PAGE預(yù)警通告制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司/組織對各類風(fēng)險和異常情況的監(jiān)測、預(yù)警與及時處理，確保公司/組織的正常運(yùn)營和穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)公司/組織及相關(guān)利益者的合法權(quán)益，特制定本預(yù)警通告制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門、各分支機(jī)構(gòu)以及全體員工。（三）基本原則1.及時性原則：對各類風(fēng)險和異常情況能夠及時發(fā)現(xiàn)、及時預(yù)警、及時處理，避免問題擴(kuò)大化。2.準(zhǔn)確性原則：預(yù)警信息應(yīng)準(zhǔn)確反映風(fēng)險和異常情況的性質(zhì)、程度及影響范圍，為決策提供可靠依據(jù)。3.分級管理原則：根據(jù)風(fēng)險和異常情況的嚴(yán)重程度，實行分級管理，明確各級責(zé)任主體和處理流程。4.全員參與原則：全體員工都有責(zé)任和義務(wù)參與預(yù)警工作，及時反饋相關(guān)信息。二、預(yù)警通告的分類與分級（一）分類1.市場風(fēng)險預(yù)警：包括市場價格波動、市場需求變化、競爭對手動態(tài)等可能影響公司/組織市場份額和經(jīng)營業(yè)績的風(fēng)險。2.財務(wù)風(fēng)險預(yù)警：如資金鏈斷裂、債務(wù)違約、財務(wù)報表異常等財務(wù)方面的風(fēng)險。3.運(yùn)營風(fēng)險預(yù)警：涵蓋生產(chǎn)運(yùn)營中斷、供應(yīng)鏈故障、質(zhì)量事故、信息系統(tǒng)故障等運(yùn)營過程中的風(fēng)險。4.合規(guī)風(fēng)險預(yù)警：涉及法律法規(guī)、政策變化、合同違約、監(jiān)管處罰等合規(guī)方面的風(fēng)險。5.突發(fā)事件預(yù)警：如自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件、社會安全事件等可能對公司/組織造成重大影響的突發(fā)事件。（二）分級根據(jù)風(fēng)險和異常情況的嚴(yán)重程度，預(yù)警分為四級：1.一級預(yù)警（紅色）：表示風(fēng)險極其嚴(yán)重，可能導(dǎo)致公司/組織面臨重大損失、倒閉或?qū)ι鐣斐芍卮筘?fù)面影響，需立即啟動最高級別的應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。2.二級預(yù)警（橙色）：風(fēng)險嚴(yán)重，將對公司/組織的正常運(yùn)營產(chǎn)生較大沖擊，可能造成較大經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害，應(yīng)迅速采取有效措施加以應(yīng)對。3.三級預(yù)警（黃色）：風(fēng)險較為明顯，會對公司/組織的局部業(yè)務(wù)或部分區(qū)域產(chǎn)生一定影響，需要及時關(guān)注并妥善處理。4.四級預(yù)警（藍(lán)色）：風(fēng)險初步顯現(xiàn)，可能對公司/組織的日常工作有輕微干擾，需引起注意并進(jìn)行跟蹤觀察。三、預(yù)警信息的收集與傳遞（一）收集渠道1.內(nèi)部信息各部門定期匯報工作進(jìn)展、存在問題及潛在風(fēng)險。員工通過內(nèi)部溝通平臺、工作報告等方式反饋發(fā)現(xiàn)的異常情況。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)測系統(tǒng)實時監(jiān)控業(yè)務(wù)指標(biāo)變化，如銷售額、庫存水平、生產(chǎn)效率等。2.外部信息市場調(diào)研機(jī)構(gòu)發(fā)布的行業(yè)動態(tài)、市場趨勢報告。政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策法規(guī)、監(jiān)管要求及相關(guān)通報。媒體報道以及行業(yè)論壇、社交平臺上的信息。（二）傳遞流程1.信息收集人員發(fā)現(xiàn)預(yù)警信息后，應(yīng)立即進(jìn)行初步分析和整理，確定預(yù)警的類別和級別。2.將整理后的預(yù)警信息及時傳遞給所在部門負(fù)責(zé)人，部門負(fù)責(zé)人在收到信息后，應(yīng)進(jìn)一步核實情況，并在[X]小時內(nèi)將信息傳遞給公司/組織的風(fēng)險管理部門。3.風(fēng)險管理部門收到預(yù)警信息后，進(jìn)行全面評估和分析，若認(rèn)為需要啟動預(yù)警通告程序，應(yīng)在[X]小時內(nèi)將預(yù)警信息及相關(guān)分析報告提交給公司/組織的決策層，并同時抄送相關(guān)部門。4.決策層根據(jù)風(fēng)險管理部門提交的報告，做出是否發(fā)布預(yù)警通告的決策。若決定發(fā)布，由風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)起草預(yù)警通告文件，并按照規(guī)定的格式和渠道進(jìn)行發(fā)布。四、預(yù)警通告的發(fā)布與執(zhí)行（一）發(fā)布方式1.內(nèi)部通告通過公司/組織內(nèi)部辦公系統(tǒng)、電子郵件、公告欄等渠道發(fā)布，確保全體員工能夠及時獲取預(yù)警信息。召開緊急會議，向相關(guān)部門和人員傳達(dá)預(yù)警信息及應(yīng)對要求。2.外部通告根據(jù)需要，向合作伙伴、客戶、供應(yīng)商等外部利益相關(guān)者發(fā)布預(yù)警通告，可采用郵件、函件、新聞發(fā)布會等方式。按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時向政府部門、行業(yè)協(xié)會等報告相關(guān)預(yù)警信息。（二）通告內(nèi)容1.預(yù)警類別和級別：明確說明預(yù)警屬于哪一類風(fēng)險或異常情況，并標(biāo)注相應(yīng)的級別。2.風(fēng)險描述：詳細(xì)闡述風(fēng)險和異常情況的具體表現(xiàn)、影響范圍及可能產(chǎn)生的后果。3.應(yīng)對措施：針對預(yù)警情況提出相應(yīng)的應(yīng)對措施和建議，包括責(zé)任部門、工作要求和時間節(jié)點(diǎn)等。4.后續(xù)跟蹤安排：說明對預(yù)警情況的跟蹤監(jiān)測計劃和報告要求，確保及時掌握風(fēng)險變化動態(tài)。（三）執(zhí)行要求1.各部門在收到預(yù)警通告后，應(yīng)立即組織相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)和傳達(dá)，確保全體員工了解預(yù)警情況及應(yīng)對要求。2.責(zé)任部門按照應(yīng)對措施要求，迅速制定具體的工作方案，并組織實施。在實施過程中，要及時反饋工作進(jìn)展情況，遇到問題及時與風(fēng)險管理部門溝通協(xié)調(diào)。3.公司/組織的監(jiān)督檢查部門對各部門執(zhí)行預(yù)警通告情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各項應(yīng)對措施得到有效落實。對執(zhí)行不力的部門和個人，按照公司/組織相關(guān)規(guī)定進(jìn)行問責(zé)。五、預(yù)警的解除與后續(xù)評估（一）解除條件1.經(jīng)過采取有效的應(yīng)對措施，風(fēng)險和異常情況得到有效控制，已不再對公司/組織造成威脅。2.經(jīng)過評估，風(fēng)險和異常情況已轉(zhuǎn)化為較低級別或已消除，符合預(yù)警解除標(biāo)準(zhǔn)。（二）解除程序1.責(zé)任部門對預(yù)警情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤監(jiān)測，當(dāng)認(rèn)為滿足預(yù)警解除條件時，應(yīng)向風(fēng)險管理部門提交預(yù)警解除申請報告，報告內(nèi)容包括風(fēng)險控制情況、相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)變化等。2.風(fēng)險管理部門收到申請報告后，組織相關(guān)人員進(jìn)行評估審核。經(jīng)評估確認(rèn)符合解除條件的，報公司/組織決策層批準(zhǔn)。3.決策層批準(zhǔn)后，由風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)起草預(yù)警解除通告文件，并按照規(guī)定的格式和渠道進(jìn)行發(fā)布。（三）后續(xù)評估1.在預(yù)警解除后的[X]個工作日內(nèi)，風(fēng)險管理部門組織相關(guān)部門對預(yù)警事件進(jìn)行全面評估，分析預(yù)警工作的成效與不足，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。2.評估內(nèi)容包括預(yù)警信息的準(zhǔn)確性、及時性、應(yīng)對措施的有效性、各部門協(xié)作配合情況等。3.根據(jù)評估結(jié)果，提出改進(jìn)建議和措施，完善預(yù)警通告制度規(guī)范，提高公司/組織的風(fēng)險管理水平。六