PAGE規(guī)范制約權(quán)力制度一、總則（一）目的為了建立健全公司權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范權(quán)力行使，防止權(quán)力濫用，保障公司合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本規(guī)范制約權(quán)力制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括各級(jí)管理人員、職能部門工作人員以及其他從事與公司權(quán)力運(yùn)行相關(guān)工作的人員。（三）基本原則1.合法性原則權(quán)力的設(shè)定、行使必須符合國(guó)家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得與法律法規(guī)相抵觸。2.公正性原則權(quán)力的分配、行使應(yīng)當(dāng)公平公正，確保公司內(nèi)部各部門、各崗位之間的權(quán)力平衡，避免權(quán)力過(guò)度集中或?yàn)E用。3.制約性原則建立健全權(quán)力制約機(jī)制，通過(guò)內(nèi)部監(jiān)督、外部監(jiān)督等多種方式，對(duì)權(quán)力行使過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)控，防止權(quán)力失控。4.公開(kāi)透明原則權(quán)力運(yùn)行過(guò)程應(yīng)當(dāng)公開(kāi)透明，接受公司內(nèi)部員工和外部相關(guān)利益者的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行。二、權(quán)力分類與職責(zé)界定（一）決策權(quán)力1.公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的權(quán)力，按照《公司法》及公司章程的規(guī)定行使。決策機(jī)構(gòu)成員應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，在決策過(guò)程中充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)，確保決策的科學(xué)性、公正性和合法性。2.公司高層管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)的決策權(quán)力，應(yīng)當(dāng)遵循公司制定的決策程序和標(biāo)準(zhǔn)。高層管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)其決策行為負(fù)責(zé)，不得擅自越權(quán)決策或?yàn)E用決策權(quán)力。（二）執(zhí)行權(quán)力1.各職能部門在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的執(zhí)行權(quán)力，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程行使。職能部門應(yīng)當(dāng)明確職責(zé)分工，確保各項(xiàng)工作有序開(kāi)展，提高工作效率和質(zhì)量。2.各級(jí)管理人員對(duì)下屬員工的管理和指揮權(quán)力，應(yīng)當(dāng)建立在合理授權(quán)和有效監(jiān)督的基礎(chǔ)上。管理人員應(yīng)當(dāng)以身作則，帶領(lǐng)下屬員工認(rèn)真履行職責(zé)，完成工作任務(wù)。（三）監(jiān)督權(quán)力1.公司內(nèi)部審計(jì)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門等監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督權(quán)力，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立行使，不受其他部門或個(gè)人的干涉。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)公司權(quán)力運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出整改建議。2.員工對(duì)公司權(quán)力行使情況的監(jiān)督權(quán)利，公司應(yīng)當(dāng)予以保障。員工有權(quán)通過(guò)合理渠道反映權(quán)力行使過(guò)程中存在的問(wèn)題，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并反饋處理結(jié)果。三、權(quán)力運(yùn)行流程（一）決策流程1.決策事項(xiàng)的提出各部門或個(gè)人根據(jù)工作需要，提出決策事項(xiàng)建議，并填寫《決策事項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明決策事項(xiàng)的背景、目的、內(nèi)容、依據(jù)等。2.決策事項(xiàng)的審核決策事項(xiàng)申請(qǐng)表提交后，由相關(guān)職能部門進(jìn)行初步審核，審核內(nèi)容包括事項(xiàng)的合法性、合理性、可行性等。審核通過(guò)后，提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行復(fù)審。3.決策方案的制定公司分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)后，組織相關(guān)部門或人員制定決策方案。決策方案應(yīng)當(dāng)充分考慮各種因素，提出多種可供選擇的方案，并對(duì)各方案進(jìn)行分析比較。4.決策方案的論證決策方案制定完成后，組織專家、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等進(jìn)行論證。論證過(guò)程應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)，對(duì)決策方案的科學(xué)性、合理性、可行性等進(jìn)行評(píng)估。5.決策的審批經(jīng)過(guò)論證的決策方案，提交公司決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批。決策機(jī)構(gòu)成員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審議決策方案，按照規(guī)定的決策程序進(jìn)行表決，形成最終決策。6.決策結(jié)果的執(zhí)行決策結(jié)果經(jīng)審批通過(guò)后，由相關(guān)部門或人員負(fù)責(zé)組織實(shí)施。在執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)建立跟蹤反饋機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并進(jìn)行調(diào)整。（二）執(zhí)行流程1.任務(wù)的分配根據(jù)決策結(jié)果，明確具體的執(zhí)行任務(wù)和責(zé)任人，并下達(dá)《任務(wù)分配通知書(shū)》。通知書(shū)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明任務(wù)的內(nèi)容、要求、完成時(shí)間等。2.執(zhí)行計(jì)劃的制定責(zé)任人接到任務(wù)后，制定具體的執(zhí)行計(jì)劃，明確執(zhí)行步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等，并報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)控上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，檢查執(zhí)行進(jìn)度、質(zhì)量等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出指導(dǎo)意見(jiàn)。4.執(zhí)行結(jié)果的反饋責(zé)任人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，將執(zhí)行結(jié)果反饋給上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。反饋內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括任務(wù)完成情況、存在的問(wèn)題及解決措施等。5.執(zhí)行結(jié)果的驗(yàn)收上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后，簽署《執(zhí)行結(jié)果驗(yàn)收單》。驗(yàn)收不合格的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令責(zé)任人重新執(zhí)行。（三）監(jiān)督流程1.監(jiān)督計(jì)劃的制定監(jiān)督機(jī)構(gòu)根據(jù)公司實(shí)際情況，制定年度監(jiān)督計(jì)劃，明確監(jiān)督的重點(diǎn)內(nèi)容、方式方法、時(shí)間安排等。2.監(jiān)督檢查的實(shí)施監(jiān)督機(jī)構(gòu)按照監(jiān)督計(jì)劃，定期或不定期對(duì)公司權(quán)力運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。檢查內(nèi)容包括決策程序的執(zhí)行情況、執(zhí)行過(guò)程的合規(guī)性、執(zhí)行結(jié)果的有效性等。3.問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)與記錄在監(jiān)督檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)權(quán)力行使過(guò)程中存在的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)記錄，并填寫《監(jiān)督檢查問(wèn)題記錄表》。記錄表應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明問(wèn)題的性質(zhì)、發(fā)生時(shí)間、涉及人員等。4.問(wèn)題的分析與整改對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析，查找原因，提出整改建議，并下達(dá)《整改通知書(shū)》。整改責(zé)任人應(yīng)當(dāng)按照整改通知書(shū)的要求，制定整改措施，明確整改時(shí)間節(jié)點(diǎn)，認(rèn)真進(jìn)行整改。5.整改結(jié)果的跟蹤與復(fù)查監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改措施得到有效落實(shí)。整改完成后，進(jìn)行復(fù)查，復(fù)查合格后，簽署《整改結(jié)果復(fù)查單》。四、權(quán)力制約措施（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立健全內(nèi)部審計(jì)制度定期對(duì)公司財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。2.加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察工作對(duì)公司員工遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處違法違紀(jì)行為。3.完善內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制鼓勵(lì)員工對(duì)權(quán)力行使過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行舉報(bào)，公司應(yīng)當(dāng)保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益，對(duì)舉報(bào)內(nèi)容及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理。（二）外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管部門的監(jiān)督積極配合政府監(jiān)管部門的工作，及時(shí)報(bào)送相關(guān)資料，接受監(jiān)管部門的檢查和指導(dǎo)。2.引入社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)定期聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)情況等進(jìn)行審計(jì)和咨詢，提高公司治理水平。3.加強(qiáng)與股東、債權(quán)人等利益相關(guān)者的溝通定期向股東、債權(quán)人等利益相關(guān)者披露公司權(quán)力運(yùn)行情況，聽(tīng)取他們的意見(jiàn)和建議，接受他們的監(jiān)督。（三）制度約束1.完善公司章程明確公司各決策機(jī)構(gòu)、管理層、職能部門的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行程序，確保權(quán)力在公司章程框架內(nèi)行使。2.制定各項(xiàng)管理制度針對(duì)公司不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)，制定詳細(xì)的管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行，確保權(quán)力行使有章可循。3.加強(qiáng)合同管理在簽訂各類合同過(guò)程中，嚴(yán)格審查合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益。五、責(zé)任追究（一）責(zé)任追究的原則1.實(shí)事求是原則以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定責(zé)任主體和責(zé)任程度。2.權(quán)責(zé)一致原則根據(jù)權(quán)力行使與責(zé)任承擔(dān)相對(duì)應(yīng)的原則，確定責(zé)任追究的范圍和方式。3.教育與懲戒相結(jié)合原則通過(guò)責(zé)任追究，達(dá)到教育員工、規(guī)范權(quán)力行使的目的，同時(shí)給予相應(yīng)的懲戒。（二）責(zé)任追究的情形1.違反法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，擅自行使權(quán)力，給公司造成損失的。2.在權(quán)力行使過(guò)程中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，導(dǎo)致決策失誤、執(zhí)行不力或監(jiān)督失效的。3.未按照規(guī)定的權(quán)力運(yùn)行流程行使權(quán)力，導(dǎo)致工作延誤、質(zhì)量下降或出現(xiàn)其他不良后果的。4.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題拒不整改或整改不力，造成嚴(yán)重影響的。（三）責(zé)任追究的方式1.批評(píng)教育對(duì)情節(jié)較輕的違規(guī)行為，給予批評(píng)教育，責(zé)令其改正。2.警告、記過(guò)、記大過(guò)對(duì)違反公司規(guī)章制度，造成一定影響的，給予警告、記過(guò)、記大過(guò)處分。3.降職、撤職對(duì)嚴(yán)重違反公司規(guī)定，給公司造成較大損失的，給予降職、撤職處分。4.解除勞動(dòng)合同對(duì)違法違紀(jì)行為嚴(yán)重，給公司造成重大損失的，解除勞動(dòng)合同，并依法追究其法律責(zé)任。（四）責(zé)任追究的程序1.線索收集通過(guò)內(nèi)部監(jiān)督、外部舉報(bào)、審計(jì)檢查等途徑收集責(zé)任追究線索。2.立案調(diào)查對(duì)收集到的線索進(jìn)行分析評(píng)估，符合立案條件的，啟動(dòng)立案調(diào)查程序。3.調(diào)查取證調(diào)查人員通過(guò)查閱資料、詢問(wèn)當(dāng)事人、實(shí)地走訪等方式進(jìn)行調(diào)查取證，形成調(diào)查材料。4.責(zé)任認(rèn)定根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)責(zé)任主體和責(zé)任程度進(jìn)行認(rèn)定，并出具責(zé)任認(rèn)定報(bào)告。5.處理決定根據(jù)責(zé)任認(rèn)定報(bào)告，按照規(guī)定的程序和方式，作出責(zé)任追究處理決定。6.申訴與復(fù)