PAGE規(guī)范性文件法律制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)活動(dòng)合法合規(guī)，提高公司治理水平和運(yùn)營(yíng)效率，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、發(fā)布、實(shí)施、修訂及廢止的各類(lèi)規(guī)范性文件。（三）定義1.規(guī)范性文件：指公司為規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，依據(jù)法定權(quán)限和程序制定并公布的，涉及公司權(quán)利義務(wù)，具有普遍約束力，在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件。2.制定主體：包括公司各職能部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及經(jīng)公司授權(quán)的其他組織。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合理、公正，充分考慮公司實(shí)際情況和管理需要，不得顯失公平。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)，避免沖突和矛盾。4.公開(kāi)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)，便于公司員工及相關(guān)利益方查閱和了解。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定權(quán)限1.公司重大事項(xiàng)的規(guī)范性文件由公司董事會(huì)制定。2.公司日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的規(guī)范性文件由公司管理層或各職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工制定。（二）制定程序1.立項(xiàng)各職能部門(mén)根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，填寫(xiě)《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，報(bào)公司辦公室。公司辦公室對(duì)各部門(mén)提出的立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行匯總、審核，提出立項(xiàng)意見(jiàn)，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.起草經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的規(guī)范性文件，由申請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)起草。起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見(jiàn)，確保文件內(nèi)容合法、合理、可行。規(guī)范性文件起草過(guò)程中，涉及其他部門(mén)職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)；涉及員工切身利益的，應(yīng)當(dāng)征求員工代表意見(jiàn)。3.審核規(guī)范性文件起草完成后，應(yīng)當(dāng)提交公司辦公室進(jìn)行審核。公司辦公室主要從合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、規(guī)范性等方面進(jìn)行審核，并提出審核意見(jiàn)。審核通過(guò)的規(guī)范性文件，由起草部門(mén)將文件送審稿及審核意見(jiàn)一并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。4.發(fā)布經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)的規(guī)范性文件發(fā)布前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行編號(hào)、登記。編號(hào)規(guī)則由公司辦公室另行制定。規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)以公司正式文件形式發(fā)布，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等顯著位置公布，同時(shí)向相關(guān)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及員工發(fā)放。三、規(guī)范性文件的內(nèi)容要求（一）一般要求1.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清楚、用詞準(zhǔn)確、文字簡(jiǎn)潔，具有可操作性。2.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)明確制定目的、依據(jù)、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實(shí)施日期等要素。（二）具體內(nèi)容1.權(quán)利義務(wù)條款：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定公司與員工、客戶(hù)、合作伙伴等之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保各方合法權(quán)益得到保障。2.程序規(guī)定：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定各項(xiàng)工作的程序和流程，確保公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)有序進(jìn)行。3.法律責(zé)任：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定違反文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，確保法律的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。四、規(guī)范性文件的實(shí)施（一）宣傳培訓(xùn)1.規(guī)范性文件發(fā)布后，公司辦公室應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)文件進(jìn)行宣傳培訓(xùn)，確保員工了解文件內(nèi)容和要求。2.宣傳培訓(xùn)可以采取集中培訓(xùn)、專(zhuān)題講座、發(fā)放宣傳資料等方式進(jìn)行。（二）貫徹執(zhí)行1.各部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)范性文件的要求開(kāi)展工作，確保文件規(guī)定得到有效執(zhí)行。2.公司辦公室應(yīng)當(dāng)對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。（三）反饋與改進(jìn)1.員工對(duì)規(guī)范性文件在執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題和建議，可以向公司辦公室反饋。公司辦公室應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集、整理員工反饋意見(jiàn)，并進(jìn)行分析研究。2.對(duì)于員工反饋的合理意見(jiàn)和建議，公司辦公室應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)部門(mén)反饋，并督促其進(jìn)行改進(jìn)。對(duì)于需要修訂規(guī)范性文件的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定的程序進(jìn)行修訂。五、規(guī)范性文件的修訂（一）修訂情形1.國(guó)家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大變化，規(guī)范性文件的內(nèi)容與之不符的。2.公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)發(fā)生重大調(diào)整，規(guī)范性文件的內(nèi)容需要相應(yīng)調(diào)整的。3.規(guī)范性文件在實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在重大問(wèn)題，需要進(jìn)行修訂的。4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。（二）修訂程序規(guī)范性文件的修訂程序與制定程序相同。六、規(guī)范性文件的廢止（一）廢止情形1.國(guó)家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大變化，規(guī)范性文件的內(nèi)容與之不符，且已無(wú)繼續(xù)存在必要的。2.公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)發(fā)生重大調(diào)整，規(guī)范性文件的內(nèi)容已不再適用的。3.規(guī)范性文件已被新的規(guī)范性文件所替代的。4.其他需要廢止規(guī)范性文件的情形。（二）廢止程序1.由公司辦公室提出規(guī)范性文件廢止建議，填寫(xiě)《規(guī)范性文件廢止申請(qǐng)表》，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)的規(guī)范性文件，由公司辦公室發(fā)布廢止通知，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等顯著位置公布。七、規(guī)范性文件的管理與監(jiān)督（一）管理職責(zé)1.公司辦公室負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的統(tǒng)一管理工作，包括立項(xiàng)、審核、編號(hào)、登記、發(fā)布、存檔等。2.各職能部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)規(guī)范性文件的起草、修訂、廢止等工作，并按照公司辦公室的要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件資料。（二）監(jiān)督檢查1.公司辦公室應(yīng)當(dāng)定期對(duì)規(guī)范性文件的制定、實(shí)施、修訂、廢止等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保制度執(zhí)行到