PAGE白名單管理規(guī)范制度匯編一、總則（一）目的為加強公司白名單管理，規(guī)范白名單的設(shè)置、使用和維護流程，確保公司信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程等的安全穩(wěn)定運行，保障公司數(shù)據(jù)安全和業(yè)務(wù)正常開展，特制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)涉及白名單管理的所有部門、崗位及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，包括但不限于信息系統(tǒng)運維、網(wǎng)絡(luò)安全管理、業(yè)務(wù)應(yīng)用審批等領(lǐng)域。（三）基本原則1.合法性原則：白名單管理必須符合國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標準要求，確保在合法合規(guī)的框架內(nèi)進行操作。2.安全性原則：以保障公司信息資產(chǎn)安全為首要目標，嚴格控制白名單的準入，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問和潛在的安全風(fēng)險。3.必要性原則：白名單的設(shè)置應(yīng)基于業(yè)務(wù)實際需求，確保僅允許必要的人員、設(shè)備、程序等進入白名單，避免過度放寬準入范圍。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、安全形勢變化等因素，對白名單進行動態(tài)調(diào)整和維護，確保其有效性和適應(yīng)性。二、白名單定義與分類（一）定義白名單是指公司預(yù)先設(shè)定的、允許特定范圍內(nèi)的人員、設(shè)備、程序、IP地址等在信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境或業(yè)務(wù)流程中不受某些常規(guī)限制或獲得特殊權(quán)限的列表。（二）分類1.人員白名單：包含經(jīng)過公司嚴格審批的特定員工，這些員工因工作需要可在一定范圍內(nèi)繞過某些常規(guī)權(quán)限控制，如特定業(yè)務(wù)系統(tǒng)的高級操作權(quán)限、敏感數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限等。2.設(shè)備白名單：列入名單的設(shè)備，如服務(wù)器、終端設(shè)備等，被允許在公司網(wǎng)絡(luò)中進行特定的通信、訪問資源等操作，不受一般的網(wǎng)絡(luò)訪問限制。3.程序白名單：明確允許在公司信息系統(tǒng)中運行的程序列表，只有列入該名單的程序才能正常執(zhí)行，防止未經(jīng)授權(quán)的軟件運行帶來的安全隱患。4.IP地址白名單：限定了可訪問公司特定資源或系統(tǒng)的IP地址范圍，只有來自這些白名單IP的訪問請求才會被接受，用于保障公司網(wǎng)絡(luò)安全和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的訪問控制。三、白名單設(shè)置流程（一）申請1.各部門或崗位如需設(shè)置白名單，應(yīng)填寫《白名單設(shè)置申請表》，詳細說明申請白名單的類型（人員、設(shè)備、程序、IP地址）、具體內(nèi)容、申請理由及預(yù)期使用期限等信息。2.申請理由應(yīng)充分闡述與業(yè)務(wù)工作的關(guān)聯(lián)性以及必要性，例如因項目緊急需求需特定人員臨時獲得高級系統(tǒng)權(quán)限進行數(shù)據(jù)處理，或因業(yè)務(wù)拓展需要新增特定IP地址訪問公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)等。（二）審批1.申請表提交后，由所在部門負責(zé)人進行初步審核，確認申請內(nèi)容與部門業(yè)務(wù)需求相符，審核通過后提交至白名單管理部門。2.白名單管理部門根據(jù)申請類型和涉及的安全風(fēng)險程度，組織相關(guān)專業(yè)人員進行審批。對于人員白名單申請，可能涉及人力資源部門、安全管理部門等多部門聯(lián)合審批；設(shè)備白名單申請需信息系統(tǒng)運維部門、安全技術(shù)專家等進行技術(shù)評估；程序白名單申請由安全管理部門和軟件開發(fā)管理部門共同審核；IP地址白名單申請則由網(wǎng)絡(luò)安全管理部門負責(zé)審批。3.審批過程中，審批人員應(yīng)嚴格按照公司安全策略、業(yè)務(wù)需求及相關(guān)法律法規(guī)進行審查，確保申請的合理性和安全性。如申請不符合要求，應(yīng)及時反饋給申請部門并說明理由，要求其補充或修改申請內(nèi)容。（三）授權(quán)與錄入1.經(jīng)審批通過的白名單申請，由白名單管理部門進行授權(quán)操作。對于人員白名單，更新相應(yīng)的權(quán)限配置文件；設(shè)備白名單，調(diào)整網(wǎng)絡(luò)訪問控制列表；程序白名單，在系統(tǒng)中添加允許運行的程序標識；IP地址白名單，修改防火墻或相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的訪問規(guī)則。2.授權(quán)完成后，白名單管理部門應(yīng)及時將新添加的白名單信息錄入公司白名單管理系統(tǒng)，記錄詳細的設(shè)置時間、申請人、審批意見等信息，以便后續(xù)查詢和審計。四、白名單使用與監(jiān)控（一）使用規(guī)范1.列入白名單的人員、設(shè)備、程序、IP地址等應(yīng)嚴格按照申請時注明的范圍和用途使用，不得擅自擴大使用范圍或用于其他未經(jīng)授權(quán)的目的。2.對于人員白名單中的員工，應(yīng)妥善保管其特殊權(quán)限對應(yīng)的賬號和密碼，不得轉(zhuǎn)借他人使用。如發(fā)現(xiàn)賬號異常或存在安全風(fēng)險，應(yīng)及時通知白名單管理部門進行處理。3.設(shè)備白名單中的設(shè)備應(yīng)定期進行安全檢查和維護，確保其安全性和穩(wěn)定性。如設(shè)備出現(xiàn)故障或不再滿足白名單使用條件，應(yīng)及時從白名單中移除，并進行相應(yīng)的處理。4.程序白名單中的程序應(yīng)確保其來源可靠、安全無漏洞。如發(fā)現(xiàn)程序存在安全問題或不再需要使用，應(yīng)及時從白名單中刪除，并對相關(guān)系統(tǒng)進行安全檢查。5.IP地址白名單中的IP地址應(yīng)確保其真實性和合法性。如發(fā)現(xiàn)IP地址被惡意利用或不再需要訪問公司資源，應(yīng)及時調(diào)整白名單設(shè)置。（二）監(jiān)控與審計1.白名單管理部門應(yīng)建立白名單使用監(jiān)控機制，定期對白名單的使用情況進行檢查和分析。通過系統(tǒng)日志、網(wǎng)絡(luò)流量分析等手段，監(jiān)測白名單內(nèi)各項內(nèi)容的操作行為是否符合規(guī)定。2.審計部門應(yīng)定期對白名單管理情況進行審計，檢查白名單的設(shè)置、審批、使用等環(huán)節(jié)是否符合公司制度和相關(guān)法律法規(guī)要求。審計內(nèi)容包括申請流程的合規(guī)性、授權(quán)操作的準確性、使用記錄的完整性等。3.對于發(fā)現(xiàn)的異常使用情況或違規(guī)行為，應(yīng)及時進行調(diào)查和處理。如涉及人員違規(guī)，按照公司員工獎懲制度進行相應(yīng)處罰；如發(fā)現(xiàn)安全漏洞或潛在風(fēng)險，應(yīng)立即采取措施進行修復(fù)和防范，并對相關(guān)白名單進行調(diào)整。五、白名單變更與撤銷（一）變更流程1.因業(yè)務(wù)發(fā)展、人員變動、安全策略調(diào)整等原因需要對白名單進行變更時，相關(guān)部門應(yīng)重新填寫《白名單變更申請表》，說明變更的具體內(nèi)容、變更理由及預(yù)期影響等。2.變更申請表的審批流程與設(shè)置流程相同，經(jīng)各環(huán)節(jié)審批通過后，由白名單管理部門進行相應(yīng)的變更操作，并更新白名單管理系統(tǒng)中的記錄。3.在變更過程中，應(yīng)確保變更操作的準確性和及時性，避免因變更導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷或安全風(fēng)險增加。同時，應(yīng)提前通知可能受到影響的相關(guān)部門和人員，做好相應(yīng)的準備工作。（二）撤銷流程1.當(dāng)白名單中的某項內(nèi)容不再需要時，申請部門應(yīng)填寫《白名單撤銷申請表》，詳細說明撤銷的原因及涉及的白名單內(nèi)容。2.申請表提交后，按照審批流程進行審核。審核通過后，白名單管理部門立即執(zhí)行撤銷操作，從相應(yīng)的白名單中移除相關(guān)內(nèi)容，并在管理系統(tǒng)中刪除記錄。3.撤銷操作完成后，應(yīng)及時通知相關(guān)部門和人員，確保其知曉白名單變更情況，并對涉及的業(yè)務(wù)流程和系統(tǒng)配置進行相應(yīng)調(diào)整。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.白名單管理部門應(yīng)定期組織針對公司員工的白名單管理培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括白名單的定義、設(shè)置流程、使用規(guī)范、變更與撤銷流程以及安全注意事項等。2.根據(jù)不同崗位的需求，定制個性化的培訓(xùn)課程。例如，針對信息系統(tǒng)運維人員，重點培訓(xùn)白名單在系統(tǒng)維護和安全管理中的應(yīng)用；對于業(yè)務(wù)部門員工，側(cè)重于講解白名單與業(yè)務(wù)操作的關(guān)聯(lián)以及如何正確申請白名單權(quán)限等。3.培訓(xùn)方式可采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、實際操作演示等多種形式，確保員工能夠全面了解和掌握白名單管理知識和技能。培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)對員工進行考核，考核合格后方可正式上崗操作。（二）宣傳1.通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、郵件、宣傳欄等渠道，廣泛宣傳白名單管理規(guī)范制度，提高員工對白名單管理的認識和重視程度。2.發(fā)布白名單管理相關(guān)的案例分析和安全提示，讓員工了解白名單管理不當(dāng)可能帶來的安全風(fēng)險和業(yè)務(wù)影響，增強員工的安全意識和合規(guī)意識。3.在公司內(nèi)部會議、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等場合，適時強調(diào)白名單管理的重要性，提醒員工在日常工作中嚴格遵守白名單管理規(guī)定，共同維護公司信息安全和業(yè)務(wù)正常運行。七、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司白名單管理部門負責(zé)解釋。如有未盡事宜或在執(zhí)