PAGE規(guī)章規(guī)范性文件審核制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)章規(guī)范性文件管理，確保文件質(zhì)量，維護公司法制統(tǒng)一，保障公司合法合規(guī)運營，特制定本審核制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定的規(guī)章規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)定、辦法、細則、指引、通知等各類具有普遍約束力的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)章規(guī)范性文件不得與國家法律法規(guī)、政策以及上級規(guī)范性文件相抵觸。2.合理性原則：文件內(nèi)容應符合公司實際情況，具有合理性和可操作性。3.協(xié)調(diào)性原則：與公司現(xiàn)有規(guī)章規(guī)范性文件相互協(xié)調(diào)，避免沖突和矛盾。4.公開性原則：除涉及公司商業(yè)秘密等不宜公開的內(nèi)容外，規(guī)章規(guī)范性文件應依法依規(guī)公開，便于員工知曉和遵守。二、審核機構(gòu)及職責（一）審核機構(gòu)公司設(shè)立規(guī)章規(guī)范性文件審核小組（以下簡稱“審核小組”），負責對規(guī)章規(guī)范性文件進行審核。審核小組由公司法律事務部門負責人擔任組長，成員包括各相關(guān)業(yè)務部門負責人及法律專業(yè)人員。（二）職責分工1.法律事務部門負責審核規(guī)章規(guī)范性文件的合法性，對文件內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、政策要求進行審查。對文件的法律風險進行評估，提出防范法律風險的建議。組織審核小組會議，協(xié)調(diào)審核工作中的相關(guān)事宜。2.相關(guān)業(yè)務部門負責審核規(guī)章規(guī)范性文件與本部門業(yè)務的關(guān)聯(lián)性和可操作性，從業(yè)務實際出發(fā)提出意見和建議。對文件涉及的業(yè)務流程、業(yè)務標準等內(nèi)容進行審核，確保文件符合業(yè)務規(guī)范。3.審核小組組長負責主持審核小組會議，組織對規(guī)章規(guī)范性文件進行全面審核。綜合各成員意見，對審核結(jié)果進行審定，簽署審核意見。三、審核內(nèi)容（一）合法性審核1.文件制定主體是否合法，是否具有相應的制定權(quán)限。2.文件內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)、政策以及上級規(guī)范性文件的規(guī)定，是否存在違法違規(guī)條款。3.文件的制定程序是否符合法定要求，如是否經(jīng)過必要的征求意見、論證、審議等程序。（二）合理性審核1.文件內(nèi)容是否符合公司實際情況，是否具有針對性和可操作性。2.文件設(shè)定的權(quán)利義務是否合理，是否公平公正，是否有利于公司發(fā)展和員工權(quán)益保障。3.文件規(guī)定的措施和要求是否必要、適度，是否符合成本效益原則。（三）協(xié)調(diào)性審核1.文件與公司現(xiàn)有規(guī)章規(guī)范性文件是否協(xié)調(diào)一致，是否存在重復、沖突或矛盾之處。2.文件與公司其他業(yè)務制度、流程是否銜接順暢，是否會對公司整體運營產(chǎn)生不利影響。（四）規(guī)范性審核1.文件的格式、體例、用語是否規(guī)范，是否符合公文寫作要求。2.文件的結(jié)構(gòu)是否合理，邏輯是否清晰，條款是否完備、準確。四、審核程序（一）起草部門準備1.起草部門負責規(guī)章規(guī)范性文件的起草工作，在起草過程中應充分調(diào)研論證，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容合法、合理、可行。2.起草部門完成文件初稿后，應填寫《規(guī)章規(guī)范性文件審核申請表》，詳細說明文件的名稱、制定目的、依據(jù)、主要內(nèi)容、起草過程等情況，并提交相關(guān)材料，包括起草說明、征求意見情況匯總等。（二）審核小組受理法律事務部門收到《規(guī)章規(guī)范性文件審核申請表》及相關(guān)材料后，進行形式審查。如材料齊全、符合要求，予以受理，并確定審核人員組成審核小組；如材料不齊全或不符合要求，通知起草部門補充完善后再行受理。（三）審核小組審核1.審核人員按照分工對規(guī)章規(guī)范性文件進行審核，重點審查文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性和規(guī)范性等內(nèi)容。2.審核人員在審核過程中可采取書面審查、實地調(diào)研、召開座談會等方式，充分聽取各方面意見，對文件存在的問題進行深入分析和研究。3.審核人員完成審核后，填寫《規(guī)章規(guī)范性文件審核意見表》，詳細記錄審核意見和建議，并提交審核小組組長。（四）審核小組會議審議1.審核小組組長根據(jù)審核人員提交的審核意見，組織召開審核小組會議，對規(guī)章規(guī)范性文件進行集中審議。2.起草部門負責人應到會介紹文件起草情況，解答審核人員提出的問題。3.審核小組各成員充分發(fā)表意見，對文件進行全面審查和討論，形成審核結(jié)論。（五）反饋與修改1.審核小組將審核意見反饋給起草部門，起草部門應認真研究審核意見，對文件進行修改完善。2.起草部門對審核意見有異議的，可在規(guī)定時間內(nèi)提出書面反饋意見，與審核小組進行溝通協(xié)調(diào)。如仍無法達成一致意見，可提交公司管理層研究決定。3.起草部門完成文件修改后，再次提交審核小組進行審核，審核通過后，方可提交公司管理層審議發(fā)布。五、發(fā)布與施行（一）發(fā)布規(guī)章規(guī)范性文件經(jīng)審核通過后，由公司管理層按照規(guī)定程序發(fā)布實施。發(fā)布形式包括公司內(nèi)部發(fā)文、公司網(wǎng)站公布等，確保文件能夠及時傳達給相關(guān)人員。（二）施行規(guī)章規(guī)范性文件自發(fā)布之日起施行，明確規(guī)定施行日期的，按照規(guī)定日期施行。在施行過程中，各部門應嚴格執(zhí)行文件規(guī)定，并做好宣傳培訓工作，確保員工知曉并遵守。六、備案與清理（一）備案規(guī)章規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應按照規(guī)定將文件報上級主管部門備案，并同時抄送公司法律事務部門。備案材料應包括文件正式文本、起草說明、審核意見等。（二）清理1.公司法律事務部門負責定期組織對規(guī)章規(guī)范性文件進行清理，根據(jù)法律法規(guī)、政策變化以及公司實際情況，及時對文件進行修訂、廢止或宣布失效。2.各部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)規(guī)章規(guī)范性文件存在問題或需要調(diào)整的，應及時向法律事務部門提出清理建議。3.清理工作結(jié)束后，法律事務部門應編制規(guī)章規(guī)范性文件清理目錄，并向公司內(nèi)部公布清理結(jié)果。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查主體公司法律事務部門負責對規(guī)章規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，各部門應積極配合。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.規(guī)章規(guī)范性文件的貫徹執(zhí)行情況，包括是否按照文件規(guī)定開展工作、是否落實相關(guān)措施和要求等。2.文件在實施過程中是否存在問題，如是否與實際情況不符、是否影響工作效率和效果等。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：法律事務部門定期對規(guī)章規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行檢查，可通過查閱資料、實地走訪、聽取匯報等方式進行。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對部分部門或特定文件的執(zhí)行情況進行不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.專項檢查：針對公司重點工作或重要業(yè)務領(lǐng)域，開展專項檢查，確保規(guī)章規(guī)范性文件在相關(guān)工作中得到有效執(zhí)行。（四）問題處理1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，法律事務部門應及時向相關(guān)部門發(fā)出整改通知，要求限期整改。2.相關(guān)部門應認真