PAGE規(guī)范性文件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度一、總則（一）目的為有效防范和化解規(guī)范性文件可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，提高規(guī)范性文件制定質(zhì)量，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益，保障各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織制定的各類(lèi)規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)合理、公正，充分考慮公司/組織的實(shí)際情況和各方利益，避免片面性和不合理性。3.科學(xué)性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)基于科學(xué)的分析和論證，確保其具有可操作性和有效性。4.民主性原則：廣泛征求意見(jiàn)，充分聽(tīng)取公司/組織內(nèi)部各部門(mén)、員工及相關(guān)利益者的意見(jiàn)和建議，保障其知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主體及職責(zé)（一）評(píng)估主體成立規(guī)范性文件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，成員包括公司/組織的法律事務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員。（二）職責(zé)分工1.法律事務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的合法性進(jìn)行審查，確保其符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。提供法律咨詢(xún)和建議，協(xié)助評(píng)估小組解決規(guī)范性文件制定過(guò)程中涉及的法律問(wèn)題。2.相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析其對(duì)業(yè)務(wù)工作的影響及可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。提供業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和實(shí)際案例，協(xié)助評(píng)估小組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。3.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，制定評(píng)估計(jì)劃和方案，明確評(píng)估流程和方法。對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行匯總和分析，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議，并跟蹤監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況。4.其他相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員根據(jù)規(guī)范性文件的具體內(nèi)容和要求，從專(zhuān)業(yè)角度提供技術(shù)支持和意見(jiàn)建議，如財(cái)務(wù)、審計(jì)、人力資源等方面的專(zhuān)業(yè)人員。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容（一）合法性風(fēng)險(xiǎn)1.規(guī)范性文件的制定主體是否合法，是否具有相應(yīng)的制定權(quán)限。2.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及政策要求，是否存在與上位法相抵觸的情況。3.規(guī)范性文件的制定程序是否符合法定要求，是否經(jīng)過(guò)必要的征求意見(jiàn)、合法性審查、集體討論決定等程序。（二）合理性風(fēng)險(xiǎn)1.規(guī)范性文件的規(guī)定是否合理、公正，是否充分考慮了公司/組織的實(shí)際情況和各方利益，是否存在明顯的不合理或歧視性條款。2.規(guī)范性文件的實(shí)施是否可能導(dǎo)致不公平競(jìng)爭(zhēng)，是否對(duì)市場(chǎng)秩序或行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。3.規(guī)范性文件的規(guī)定是否與公司/組織的發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)相一致，是否有利于提高工作效率和管理水平。（三）可行性風(fēng)險(xiǎn)1.規(guī)范性文件的規(guī)定是否具有可操作性，是否能夠在實(shí)際工作中得到有效執(zhí)行。2.規(guī)范性文件的實(shí)施是否需要公司/組織投入過(guò)多的人力、物力和財(cái)力，是否超出了公司/組織的承受能力。3.規(guī)范性文件的規(guī)定是否與公司/組織現(xiàn)有的管理體制和工作流程相適應(yīng)，是否需要進(jìn)行較大的調(diào)整和變革。（四）穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)1.規(guī)范性文件的規(guī)定是否具有相對(duì)穩(wěn)定性，是否頻繁變動(dòng)或調(diào)整，影響公司/組織的正常運(yùn)營(yíng)和員工的預(yù)期。2.規(guī)范性文件的實(shí)施是否可能引發(fā)員工的不滿或抵觸情緒，是否需要采取相應(yīng)的宣傳解釋和溝通協(xié)調(diào)措施。3.規(guī)范性文件的規(guī)定是否與其他相關(guān)規(guī)范性文件相互銜接和協(xié)調(diào)，是否存在沖突或矛盾之處。（五）社會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)1.規(guī)范性文件的實(shí)施是否可能對(duì)社會(huì)公眾利益產(chǎn)生影響，是否需要進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.規(guī)范性文件的規(guī)定是否可能引發(fā)社會(huì)輿論關(guān)注或爭(zhēng)議，是否需要提前做好應(yīng)對(duì)預(yù)案。3.規(guī)范性文件的實(shí)施是否符合社會(huì)道德和公序良俗，是否有利于維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序（一）評(píng)估準(zhǔn)備1.確定評(píng)估項(xiàng)目：根據(jù)公司/組織的工作安排和實(shí)際需要，確定需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的規(guī)范性文件項(xiàng)目。2.組建評(píng)估小組：按照職責(zé)分工，組建由法律事務(wù)部門(mén)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)及其他相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員組成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組。3.制定評(píng)估方案：評(píng)估小組根據(jù)評(píng)估項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，制定詳細(xì)的評(píng)估方案，明確評(píng)估目的、范圍、內(nèi)容、方法、步驟及時(shí)間安排等。4.收集評(píng)估資料：評(píng)估小組收集與評(píng)估項(xiàng)目相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、業(yè)務(wù)資料、歷史數(shù)據(jù)等，為評(píng)估工作提供依據(jù)。（二）調(diào)查研究1.開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查：評(píng)估小組設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷，廣泛征求公司/組織內(nèi)部各部門(mén)、員工及相關(guān)利益者對(duì)規(guī)范性文件的意見(jiàn)和建議。2.進(jìn)行實(shí)地調(diào)研：評(píng)估小組深入相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和工作現(xiàn)場(chǎng)，了解規(guī)范性文件的實(shí)際執(zhí)行情況和存在的問(wèn)題，收集第一手資料。3.組織專(zhuān)家論證：對(duì)于涉及專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)或重大復(fù)雜問(wèn)題的規(guī)范性文件，評(píng)估小組組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行論證，聽(tīng)取專(zhuān)家意見(jiàn)和建議。（三）分析評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：評(píng)估小組對(duì)收集到的資料進(jìn)行梳理和分析，識(shí)別規(guī)范性文件可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并進(jìn)行分類(lèi)整理。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估小組運(yùn)用科學(xué)的評(píng)估方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，并進(jìn)行量化分析。3.風(fēng)險(xiǎn)排序：評(píng)估小組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排序，確定重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（四）形成評(píng)估報(bào)告1.撰寫(xiě)報(bào)告初稿：評(píng)估小組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，撰寫(xiě)規(guī)范性文件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告初稿，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)估項(xiàng)目概述、評(píng)估過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議等。2.征求意見(jiàn)：評(píng)估報(bào)告初稿形成后，評(píng)估小組征求公司/組織內(nèi)部各部門(mén)、員工及相關(guān)利益者的意見(jiàn)和建議，并對(duì)報(bào)告進(jìn)行修改完善。3.審核定稿：評(píng)估報(bào)告經(jīng)評(píng)估小組審核通過(guò)后，報(bào)公司/組織領(lǐng)導(dǎo)審批定稿。五、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（一）合法性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.對(duì)于合法性風(fēng)險(xiǎn)，如規(guī)范性文件的制定主體不合法或內(nèi)容與上位法相抵觸等，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修改或調(diào)整，確保其符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.在規(guī)范性文件制定過(guò)程中，嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行，加強(qiáng)合法性審查，確保規(guī)范性文件的制定程序合法合規(guī)。（二）合理性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.對(duì)于合理性風(fēng)險(xiǎn)，如規(guī)范性文件的規(guī)定不合理或存在明顯的不公平條款等，應(yīng)進(jìn)行充分論證和協(xié)商，對(duì)不合理的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整或修改，確保其合理、公正。2.在制定規(guī)范性文件時(shí)，充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)和建議，進(jìn)行利益平衡，避免出現(xiàn)片面維護(hù)一方利益的情況。（三）可行性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.對(duì)于可行性風(fēng)險(xiǎn)，如規(guī)范性文件的規(guī)定缺乏可操作性或?qū)嵤┏杀具^(guò)高，應(yīng)進(jìn)行深入調(diào)研和分析，對(duì)規(guī)定進(jìn)行細(xì)化和優(yōu)化，提高其可操作性。2.在制定規(guī)范性文件時(shí)，充分考慮公司/組織的實(shí)際情況和承受能力，合理確定實(shí)施步驟和措施，避免過(guò)高的實(shí)施成本。（四）穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.對(duì)于穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)，如規(guī)范性文件的規(guī)定頻繁變動(dòng)或調(diào)整，應(yīng)建立規(guī)范性文件的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，定期對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行評(píng)估和清理，及時(shí)修訂或廢止過(guò)時(shí)的規(guī)定，保持規(guī)范性文件的相對(duì)穩(wěn)定性。2.在實(shí)施規(guī)范性文件前，做好宣傳解釋和溝通協(xié)調(diào)工作，讓員工充分了解規(guī)范性文件的內(nèi)容和要求，減少因誤解或不理解而產(chǎn)生的不滿或抵觸情緒。（五）社會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.對(duì)于社會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)，如規(guī)范性文件的實(shí)施可能對(duì)社會(huì)公眾利益產(chǎn)生影響或引發(fā)社會(huì)輿論關(guān)注，應(yīng)進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，提前做好防范和化解工作。2.在制定規(guī)范性文件時(shí)，充分考慮社會(huì)公眾利益和社會(huì)輿論影響，積極主動(dòng)地與社會(huì)公眾進(jìn)行溝通和交流，爭(zhēng)取社會(huì)公眾的理解和支持。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司/組織的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.規(guī)范性文件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作是否按照本制度規(guī)定的程序和要求進(jìn)行，評(píng)估報(bào)告是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否得到有效執(zhí)行，是否達(dá)到預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)控制效果。3.規(guī)范性文件在實(shí)施過(guò)程中是否存在違反本制度規(guī)定的情況，是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正風(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）檢查方式1.定期檢查：內(nèi)部審計(jì)部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)定期對(duì)規(guī)范性文件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，形成檢查報(bào)告。2.不定期抽查：內(nèi)部審計(jì)部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)不定期對(duì)規(guī)范性文件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。（四）