PAGE個人信息安全規(guī)范制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織個人信息安全管理，保護(hù)員工、客戶及合作伙伴的個人信息安全，防止個人信息泄露、篡改、丟失等風(fēng)險，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有涉及個人信息處理的部門、崗位及人員，包括但不限于人力資源部門、市場營銷部門、信息技術(shù)部門、客服部門等。同時，適用于公司/組織在業(yè)務(wù)活動中收集、存儲、使用、共享、轉(zhuǎn)讓、公開披露個人信息的全過程。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，確保個人信息處理活動合法合規(guī)。2.最小必要原則在滿足業(yè)務(wù)需求的前提下，僅收集、使用和存儲必要的個人信息，避免過度收集。3.安全保障原則采取有效的技術(shù)和管理措施，保障個人信息的安全性、完整性和保密性。4.主體授權(quán)原則在收集、使用個人信息前，應(yīng)獲得信息主體的明確授權(quán)，并確保授權(quán)的真實(shí)性和有效性。5.公開透明原則向信息主體公開個人信息處理的規(guī)則、目的、范圍、方式等內(nèi)容，保障信息主體的知情權(quán)。二、個人信息定義與范圍（一）個人信息定義個人信息是指以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識別特定自然人身份或者反映特定自然人活動情況的各種信息。（二）個人信息范圍包括但不限于姓名、性別、出生日期、身份證件號碼、個人生物識別信息、住址、通信通訊聯(lián)系方式、通信記錄和內(nèi)容、賬號密碼、財產(chǎn)信息、征信信息、行蹤軌跡、住宿信息、健康生理信息、交易信息等。三、個人信息收集（一）收集原則1.明確收集目的，確保收集的個人信息與業(yè)務(wù)功能直接相關(guān)，且具有明確、合理的用途。2.告知信息主體收集個人信息的目的、范圍、方式、期限等內(nèi)容，并獲得其明確授權(quán)。授權(quán)方式應(yīng)易于操作且可被信息主體清晰理解。（二）收集方式1.通過合法、正當(dāng)、必要的途徑收集個人信息，如在業(yè)務(wù)辦理過程中、問卷調(diào)查、在線平臺注冊等環(huán)節(jié)收集。2.避免采用誘導(dǎo)、強(qiáng)迫等不正當(dāng)方式收集個人信息。（三）收集內(nèi)容1.僅收集實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)功能所需的最少個人信息，不得超出業(yè)務(wù)范圍過度收集。2.對于敏感個人信息，如生物識別信息、宗教信仰、特定身份、醫(yī)療健康、金融賬戶、行蹤軌跡及不滿十四周歲未成年人的個人信息等，應(yīng)在滿足特定業(yè)務(wù)場景且獲得信息主體單獨(dú)同意的情況下收集。（四）收集記錄1.對個人信息收集過程進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括收集時間、地點(diǎn)、方式、信息來源、收集的個人信息內(nèi)容等。2.記錄應(yīng)保存至少[X]年，以便追溯和查詢。四、個人信息存儲（一）存儲原則1.確保個人信息存儲的安全性，防止信息泄露、篡改和丟失。2.根據(jù)個人信息的敏感程度和風(fēng)險級別，采取相應(yīng)的存儲保護(hù)措施。（二）存儲方式1.采用安全可靠的存儲設(shè)備和系統(tǒng)，如服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫等，并定期進(jìn)行維護(hù)和檢查。2.對存儲的個人信息進(jìn)行加密處理，確保信息在存儲過程中的保密性。加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)最佳實(shí)踐。（三）存儲期限1.根據(jù)業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求，確定合理的個人信息存儲期限。存儲期限屆滿后，應(yīng)及時刪除或進(jìn)行匿名化處理。2.如需延長存儲期限，應(yīng)重新獲得信息主體的授權(quán)，并記錄延長的原因和期限。（四）存儲環(huán)境安全1.建立安全的存儲環(huán)境，設(shè)置訪問權(quán)限控制，限制未經(jīng)授權(quán)的人員訪問個人信息存儲區(qū)域。2.配備防火、防盜、防潮、防蟲等設(shè)施，保障存儲設(shè)備和信息的安全。五、個人信息使用（一）使用原則1.按照收集目的使用個人信息，不得超出授權(quán)范圍使用。2.在使用個人信息過程中，應(yīng)采取必要措施確保信息的安全性和保密性。（二）使用方式1.僅將個人信息用于實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)功能所需的合理用途，如客戶服務(wù)、產(chǎn)品推薦、風(fēng)險評估等。2.不得將個人信息用于任何非法或違反道德規(guī)范的目的。（三）使用記錄1.對個人信息的使用情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括使用時間使用者、使用目的、使用的個人信息內(nèi)容等。2.記錄應(yīng)保存至少[X]年，以便審計和監(jiān)督。六、個人信息共享（一）共享原則1.遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，在獲得信息主體明確授權(quán)或符合法律法規(guī)規(guī)定的情況下進(jìn)行個人信息共享。2.確保共享的個人信息得到妥善保護(hù)，共享方應(yīng)具備相應(yīng)的安全保障能力。（二）共享范圍1.僅向與公司/組織業(yè)務(wù)相關(guān)且有必要知悉個人信息的第三方共享，如合作伙伴、供應(yīng)商、服務(wù)提供商等。2.不得向無關(guān)第三方共享個人信息。（三）共享流程1.在共享個人信息前，應(yīng)與共享方簽訂保密協(xié)議或數(shù)據(jù)處理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括個人信息保護(hù)責(zé)任、安全措施要求等。2.向信息主體告知共享的目的、范圍、共享方等信息，并獲得其再次授權(quán)（如適用）。（四）共享監(jiān)督1.定期對共享的個人信息進(jìn)行檢查和評估，確保共享方按照協(xié)議要求處理個人信息。2.如發(fā)現(xiàn)共享方存在違反個人信息保護(hù)規(guī)定的行為，應(yīng)及時采取措施終止共享關(guān)系，并要求共享方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。七、個人信息轉(zhuǎn)讓（一）轉(zhuǎn)讓原則1.嚴(yán)格限制個人信息轉(zhuǎn)讓行為，僅在滿足法律法規(guī)規(guī)定的特定情形下進(jìn)行。2.在轉(zhuǎn)讓個人信息前，應(yīng)確保受讓方具備足夠的個人信息保護(hù)能力和措施。（二）轉(zhuǎn)讓情形及流程1.當(dāng)公司/組織發(fā)生合并、分立、收購、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等情形需要轉(zhuǎn)讓個人信息時，應(yīng)提前告知信息主體，并獲得其同意。2.與受讓方簽訂詳細(xì)的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確個人信息轉(zhuǎn)讓的范圍、數(shù)量、保護(hù)責(zé)任等內(nèi)容。3.監(jiān)督受讓方按照協(xié)議要求處理個人信息，確保信息安全。八、個人信息公開披露（一）公開披露原則1.遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，在獲得信息主體明確授權(quán)或符合法律法規(guī)規(guī)定的情況下進(jìn)行個人信息公開披露。2.公開披露個人信息時，應(yīng)采取必要措施保護(hù)信息主體的權(quán)益，避免對其造成不利影響。（二）公開披露情形及流程1.在以下情形下可公開披露個人信息：法律法規(guī)要求；獲得信息主體明確同意；為維護(hù)社會公共利益；與犯罪偵查有關(guān)的需要等。2.在公開披露個人信息前，應(yīng)向信息主體告知公開披露的目的、范圍、內(nèi)容等信息，并獲得其同意。3.對公開披露的個人信息進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保披露內(nèi)容合法合規(guī)且必要。九、個人信息安全保障措施（一）技術(shù)措施1.采用先進(jìn)的技術(shù)手段，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、加密技術(shù)、數(shù)據(jù)脫敏技術(shù)等，保障個人信息的網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全。2.定期對技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描和修復(fù)，及時更新安全防護(hù)軟件和設(shè)備。（二）管理措施1.建立健全個人信息安全管理制度，明確各部門和人員在個人信息保護(hù)方面的職責(zé)和權(quán)限。2.加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工的個人信息保護(hù)意識和技能，確保員工在日常工作中遵守個人信息安全規(guī)范。3.制定個人信息安全應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行演練，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的個人信息安全事件。（三）人員管理1.對涉及個人信息處理的人員進(jìn)行背景審查和嚴(yán)格的權(quán)限管理，確保人員具備專業(yè)知識和技能，且無不良記錄。2.與員工簽訂保密協(xié)議，明確員工在個人信息保護(hù)方面的責(zé)任和義務(wù)。（四）監(jiān)督與審計1.設(shè)立專門的個人信息安全監(jiān)督崗位或團(tuán)隊，定期對個人信息處理活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.定期開展內(nèi)部審計工作，對個人信息安全管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評估，確保制度的有效性和合規(guī)性。十、個人信息主體權(quán)利保護(hù)（一）知情權(quán)1.向信息主體提供清晰、易懂的個人信息處理規(guī)則說明，包括收集、存儲、使用、共享、轉(zhuǎn)讓、公開披露等環(huán)節(jié)的具體情況。2.及時答復(fù)信息主體關(guān)于個人信息處理的相關(guān)詢問，確保其知情權(quán)得到充分保障。（二）選擇權(quán)1.在涉及個人信息收集、使用、共享等環(huán)節(jié)，為信息主體提供明確的選擇機(jī)制，如同意或不同意相關(guān)處理行為。2.尊重信息主體的自主選擇權(quán)，不得強(qiáng)制或變相強(qiáng)制信息主體做出某種選擇。（三）更正權(quán)1.當(dāng)信息主體發(fā)現(xiàn)其個人信息存在錯誤或不準(zhǔn)確時，應(yīng)及時受理并核實(shí)情況。2.在核實(shí)后，按照信息主體的要求及時更正相關(guān)個人信息，并告知信息主體更正結(jié)果。（四）刪除權(quán)1.在符合法律法規(guī)規(guī)定的情形下，應(yīng)信息主體要求，及時刪除其個人信息。刪除應(yīng)確保徹底清除相關(guān)信息，無法恢復(fù)。2.記錄信息主體行使刪除權(quán)的相關(guān)情況，包括申請時間、處理過程和結(jié)果等。（五）投訴權(quán)1.建立暢通的投訴渠道，如設(shè)立專門的投訴郵箱、電話等，方便信息主體對個人信息處理問題進(jìn)行投訴。2.對信息主體的投訴進(jìn)行及時受理、調(diào)查和處理，并將處理結(jié)果及時反饋給信息主體。十一、個人信息安全事件應(yīng)急處理（一）事件報告1.一旦發(fā)現(xiàn)個人信息安全事件，應(yīng)立即啟動應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，相關(guān)人員應(yīng)在[X]小時內(nèi)向上級主管部門報告。2.報告內(nèi)容應(yīng)包括事件發(fā)生的時間、地點(diǎn)、涉及的個人信息范圍、可能造成的影響等詳細(xì)情況。（二）應(yīng)急處置1.迅速采取措施，如隔離受影響的系統(tǒng)、停止相關(guān)業(yè)務(wù)操作、開展數(shù)據(jù)備份恢復(fù)等，防止事件進(jìn)一步擴(kuò)大。2.對事件進(jìn)行調(diào)查和分析，確定事件原因、影響范圍和責(zé)任主體，及時采取有效的補(bǔ)救措施。（三）通知與溝通1.及時通知可能受到影響的信息主體，告知事件的情況、對其個人信息的影響以及采取的應(yīng)急措施等。通知方式應(yīng)多樣化，確保信息主體能夠及時收到通知。2.與監(jiān)管部門、合作伙伴等相關(guān)方保持密切溝通，按照要求及時報告事