PAGE規(guī)范性文件審核工作制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司制定的規(guī)范性文件合法合規(guī)、科學(xué)合理，保障公司和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)公司各項工作的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定的規(guī)范性文件的審核工作。規(guī)范性文件是指公司在履行職能過程中制定的，涉及公司管理、業(yè)務(wù)流程、員工權(quán)益等具有普遍約束力的文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、實施細(xì)則等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合理、可行，充分考慮公司實際情況和管理需要，具有可操作性。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)，避免矛盾和沖突。4.公開性原則：規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序進(jìn)行公開，便于員工查閱和遵守。二、審核機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）審核機(jī)構(gòu)公司設(shè)立規(guī)范性文件審核委員會（以下簡稱“審核委員會”），負(fù)責(zé)對公司規(guī)范性文件進(jìn)行審核。審核委員會由公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專業(yè)人員組成。（二）審核委員會職責(zé)1.制定和修訂規(guī)范性文件審核工作制度。2.對公司各部門提交的規(guī)范性文件進(jìn)行審核，提出審核意見。3.協(xié)調(diào)解決規(guī)范性文件審核過程中出現(xiàn)的問題。4.對規(guī)范性文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、公開性進(jìn)行審查和監(jiān)督。（三）審核委員會辦公室審核委員會下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)審核委員會的日常工作。辦公室設(shè)在公司[具體部門名稱]，由[具體人員姓名]擔(dān)任辦公室主任。（四）審核委員會辦公室職責(zé)1.負(fù)責(zé)收集、整理各部門提交的規(guī)范性文件審核申請。2.組織審核委員會會議，記錄會議內(nèi)容，整理會議紀(jì)要。3.對審核委員會提出的審核意見進(jìn)行匯總、反饋，并跟蹤落實情況。4.負(fù)責(zé)規(guī)范性文件審核工作的檔案管理。5.完成審核委員會交辦的其他工作。三、審核程序（一）文件起草1.各部門負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的起草工作。起草部門應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)、科學(xué)合理、具有可操作性。2.起草文件時，應(yīng)當(dāng)明確文件的制定目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實施日期等要素，并按照規(guī)定格式進(jìn)行編寫。3.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)使用規(guī)范的語言文字，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，表述準(zhǔn)確。（二）部門初審1.起草部門完成規(guī)范性文件初稿后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部初審。初審內(nèi)容包括文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、文字表述等方面。2.初審?fù)ㄟ^后，起草部門應(yīng)當(dāng)填寫《規(guī)范性文件審核申請表》，并將文件初稿及相關(guān)說明材料一并報送審核委員會辦公室。（三）審核受理1.審核委員會辦公室收到《規(guī)范性文件審核申請表》及相關(guān)材料后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行形式審查。審查內(nèi)容包括申請材料是否齊全、是否符合規(guī)定格式等。2.經(jīng)形式審查合格的，審核委員會辦公室應(yīng)當(dāng)予以受理，并出具《規(guī)范性文件審核受理通知書》；經(jīng)形式審查不合格的，審核委員會辦公室應(yīng)當(dāng)通知起草部門補(bǔ)正材料，補(bǔ)正后仍不符合要求的，不予受理，并出具《規(guī)范性文件審核不予受理通知書》。（四）審核意見反饋1.審核委員會辦公室受理規(guī)范性文件審核申請后，應(yīng)當(dāng)及時組織審核委員會成員對文件進(jìn)行審核。審核可以采取書面審查、會議審查等方式進(jìn)行。2.審核委員會成員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀文件初稿及相關(guān)說明材料，對文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性、公開性等方面進(jìn)行審查，并提出審核意見。3.審核委員會辦公室應(yīng)當(dāng)對審核委員會成員提出的審核意見進(jìn)行匯總、整理，形成《規(guī)范性文件審核意見反饋表》，并及時反饋給起草部門。（五）文件修改與再審核1.起草部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核委員會提出的審核意見，對規(guī)范性文件進(jìn)行修改完善，并將修改后的文件報送審核委員會辦公室。2.審核委員會辦公室收到修改后的文件后，應(yīng)當(dāng)再次組織審核委員會成員進(jìn)行審核。如審核意見與上次基本一致，起草部門應(yīng)當(dāng)按照審核意見進(jìn)行修改；如審核意見發(fā)生較大變化，起草部門應(yīng)當(dāng)與審核委員會辦公室溝通，必要時組織專題會議進(jìn)行研究討論。3.經(jīng)審核委員會審核通過的規(guī)范性文件，由起草部門按照規(guī)定程序進(jìn)行發(fā)布實施。四、審核內(nèi)容（一）合法性審核1.規(guī)范性文件的制定主體是否合法，是否具有相應(yīng)的法定職權(quán)。2.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，是否與上位法相抵觸。3.規(guī)范性文件的制定程序是否符合規(guī)定，是否經(jīng)過必要的征求意見、合法性審查等程序。（二）合理性審核1.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否符合公司實際情況和管理需要，是否具有可操作性。2.規(guī)范性文件的規(guī)定是否合理、適度，是否兼顧公司和員工的利益。3.規(guī)范性文件的實施是否會對公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生不利影響，是否存在潛在的風(fēng)險。（三）協(xié)調(diào)性審核1.規(guī)范性文件與公司已發(fā)布的其他規(guī)范性文件是否相互協(xié)調(diào)，是否存在矛盾和沖突。2.規(guī)范性文件與國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否協(xié)調(diào)一致。3.規(guī)范性文件涉及多個部門職責(zé)的，是否明確了各部門的職責(zé)分工，是否存在職責(zé)交叉或空白。（四）公開性審核1.規(guī)范性文件是否按照規(guī)定程序進(jìn)行公開，是否在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等顯著位置進(jìn)行公布。2.規(guī)范性文件的公開內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確，是否便于員工查閱和理解。3.規(guī)范性文件是否明確了生效日期和有效期，是否按照規(guī)定及時進(jìn)行修訂和廢止。五、審核期限（一）一般情況下，審核委員會辦公室應(yīng)當(dāng)在收到規(guī)范性文件審核申請后的[X]個工作日內(nèi)完成審核工作，并將審核意見反饋給起草部門。（二）對于涉及重大事項、復(fù)雜問題或者需要征求外部意見的規(guī)范性文件，審核期限可以適當(dāng)延長，但最長不得超過[X]個工作日。審核委員會辦公室應(yīng)當(dāng)及時將延長審核期限的原因告知起草部門。六、文件發(fā)布與備案（一）文件發(fā)布1.經(jīng)審核委員會審核通過的規(guī)范性文件，由起草部門按照規(guī)定程序進(jìn)行發(fā)布。發(fā)布形式包括公司內(nèi)部文件、公告、通知等。2.規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)當(dāng)及時將文件印發(fā)給相關(guān)部門和員工，并組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，確保文件的有效執(zhí)行。（二）文件備案1.規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將文件報公司備案管理部門備案。備案管理部門應(yīng)當(dāng)對備案文件進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)問題及時通知起草部門進(jìn)行修改。2.公司備案管理部門應(yīng)當(dāng)定期對規(guī)范性文件進(jìn)行清理，對已失效、廢止的文件及時予以清理，并向公司員工公布清理結(jié)果。七、文件修訂與廢止（一）文件修訂1.規(guī)范性文件在實施過程中，如發(fā)現(xiàn)存在問題或者需要進(jìn)行調(diào)整的，起草部門應(yīng)當(dāng)及時提出修訂建議，并填寫《規(guī)范性文件修訂申請表》，報送審核委員會辦公室。2.審核委員會辦公室收到《規(guī)范性文件修訂申請表》后，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定的審核程序進(jìn)行審核。審核通過后，起草部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序?qū)σ?guī)范性文件進(jìn)行修訂發(fā)布。（二）文件廢止1.規(guī)范性文件在實施過程中，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整、公司業(yè)務(wù)變化等原因不再適用的，起草部門應(yīng)當(dāng)及時提出廢止建議，并填寫《規(guī)范性文件廢止申請表》，報送審核委員會辦公室。2.審核委員會辦公室收到《規(guī)范性文件廢止申請表》后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。審查通過后，起草部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序?qū)σ?guī)范性文件進(jìn)行廢止，并向公司員工公布廢止文件清單。八、監(jiān)督檢查（一）公司建立規(guī)范性文件執(zhí)行情況監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括文件的貫徹落實情況、執(zhí)行效果、存在問題等。（二）各部門應(yīng)當(dāng)定期對本部門執(zhí)行規(guī)范性文件的情況進(jìn)行自查，并將自