PAGE規(guī)范性文件清理備案制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度合法合規(guī)、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，保障公司經(jīng)營管理活動的順利開展，特制定本規(guī)范性文件清理備案制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指引等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)符合國家法律法規(guī)及政策要求，不得與上位法相抵觸。2.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾或沖突。3.時效性原則：及時清理過時、失效的規(guī)范性文件，確保文件的有效性和適用性。4.公開性原則：規(guī)范性文件應(yīng)按照規(guī)定進行公開，便于員工查閱和遵守。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各部門負責本部門職責范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個部門的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，或指定牽頭部門負責起草。（二）制定程序1.立項：各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項目建議，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準后立項。2.起草：起草部門應(yīng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容合法、合理、可行。3.審核：規(guī)范性文件草案起草完成后，應(yīng)提交公司法律合規(guī)部門進行合法性審核，審核通過后提交公司管理層審議。4.發(fā)布：經(jīng)公司管理層審議通過的規(guī)范性文件，由公司法定代表人簽署發(fā)布，并按照規(guī)定進行編號、登記和存檔。（三）文件內(nèi)容要求1.規(guī)范性文件應(yīng)明確制定目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實施日期等要素。2.語言應(yīng)準確、簡潔、規(guī)范，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的表述。3.涉及公司重大事項、員工切身利益等內(nèi)容的規(guī)范性文件，應(yīng)充分征求員工意見，并進行公示或聽證。三、規(guī)范性文件的清理（一）清理范圍1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件與之不符的。2.公司經(jīng)營管理體制、業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化，導(dǎo)致規(guī)范性文件不再適用的。3.規(guī)范性文件本身存在漏洞、缺陷或與其他文件沖突，需要進行修訂的。4.已過有效期或已被新的規(guī)范性文件替代的。（二）清理方式1.定期清理：公司每年組織一次規(guī)范性文件清理工作，對現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件進行全面審查。2.專項清理：根據(jù)國家法律法規(guī)、政策調(diào)整或公司實際需要，適時開展專項規(guī)范性文件清理工作。（三）清理程序1.各部門負責對本部門制定的規(guī)范性文件進行自查，提出清理意見，填寫《規(guī)范性文件清理登記表》，報公司法律合規(guī)部門匯總。2.公司法律合規(guī)部門對各部門報送的清理意見進行審核，提出初步清理建議，報公司管理層審議。3.公司管理層根據(jù)審議結(jié)果，作出規(guī)范性文件廢止、修訂或繼續(xù)有效的決定。4.對決定廢止或修訂的規(guī)范性文件，由公司法律合規(guī)部門負責發(fā)布公告，并按照規(guī)定進行存檔和銷毀。四、規(guī)范性文件的備案（一）備案范圍公司制定的規(guī)范性文件應(yīng)按照規(guī)定向相關(guān)部門進行備案。（二）備案程序1.公司法律合規(guī)部門負責規(guī)范性文件的備案工作，在文件發(fā)布后[X]個工作日內(nèi)，將備案文件報送相關(guān)部門。2.備案文件應(yīng)包括規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本、電子文本及《規(guī)范性文件備案登記表》。3.相關(guān)部門收到備案文件后，應(yīng)進行登記，并對備案文件進行審查。如發(fā)現(xiàn)備案文件存在問題，應(yīng)及時通知公司法律合規(guī)部門進行修改或補充。（三）備案審查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定主體是否合法。2.制定程序是否符合規(guī)定。3.文件內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)及政策要求。4.是否與其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)。五、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司法律合規(guī)部門負責對規(guī)范性文件的制定、清理和備案工作進行監(jiān)督檢查。（二）檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定程序是否規(guī)范。2.文件內(nèi)容是否合法合規(guī)。3.清理備案工作是否及時、準確。（三）檢查方式1.定期檢查：公司每年組織一次規(guī)范性文件監(jiān)督檢查工作，對各部門規(guī)范性文件管理情況進行全面檢查。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，公司法律合規(guī)部門可對部分規(guī)范性文件進行不定期抽查。（四）問題處理1.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，公司法律合規(guī)部門應(yīng)及時下達整改通知書，要求責任部門限期整改。2.責任部門應(yīng)按照整改通知書要求，認真落實整改措施，并將整改情況及時反饋給公司法律合規(guī)部門。3.對違