PAGE規(guī)范性文件備查審查制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法合規(guī)，保障公司和員工的合法權(quán)益，促進公司各項工作依法有序開展，特制定本備查審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、規(guī)定、辦法、細則、通知等涉及公司管理、業(yè)務(wù)流程、員工權(quán)益等方面的文件。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標準的要求，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則文件內(nèi)容應(yīng)合理、適度，充分考慮公司實際情況和各方面利益平衡，具有可操作性和可行性。3.公開性原則規(guī)范性文件應(yīng)在公司內(nèi)部適當(dāng)范圍內(nèi)公開，便于員工知曉和遵守。4.穩(wěn)定性原則規(guī)范性文件一經(jīng)制定，應(yīng)保持相對穩(wěn)定，避免頻繁變動，以維護公司管理秩序和員工預(yù)期。（四）職責(zé)分工1.文件起草部門負責(zé)規(guī)范性文件的起草工作，確保文件內(nèi)容符合公司實際需求和相關(guān)法律法規(guī)要求。在起草過程中，應(yīng)充分征求相關(guān)部門和人員的意見，并對反饋意見進行認真研究和處理。2.歸口管理部門負責(zé)對規(guī)范性文件進行歸口管理，審核文件的合法性、合規(guī)性和必要性。對起草部門提交的文件進行初步審查，提出修改意見，并組織相關(guān)部門進行會審。3.法律合規(guī)部門負責(zé)對規(guī)范性文件進行合法性審查，重點審查文件是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險。對會審后的文件出具法律意見，確保文件合法有效。4.公司領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)對規(guī)范性文件進行最終審批，根據(jù)公司整體戰(zhàn)略和管理要求，對文件內(nèi)容進行全面審查，做出批準或不批準的決定。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、起草部門等信息，報歸口管理部門。歸口管理部門對各部門提交的立項申請進行匯總和初審，提出立項意見，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.起草經(jīng)批準立項的規(guī)范性文件，由起草部門負責(zé)組織起草。起草人員應(yīng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容準確、完整、可行。在起草過程中，應(yīng)參考相關(guān)法律法規(guī)政策和行業(yè)標準，借鑒其他單位的先進經(jīng)驗，結(jié)合公司實際情況進行撰寫。3.征求意見起草部門完成文件初稿后，應(yīng)將初稿發(fā)送至相關(guān)部門和人員征求意見。征求意見的范圍應(yīng)包括但不限于文件涉及的業(yè)務(wù)部門、法律合規(guī)部門、財務(wù)部門、人力資源部門等。征求意見期限一般不少于[X]個工作日，被征求意見的部門和人員應(yīng)認真研究并及時反饋意見。起草部門應(yīng)對反饋意見進行整理和分析，對合理意見予以采納，對未采納的意見應(yīng)說明理由。4.審核起草部門將征求意見后的文件初稿連同意見反饋情況一并提交歸口管理部門進行審核。歸口管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對文件進行會審，重點審查文件的合法性、合規(guī)性、必要性、合理性以及與其他相關(guān)文件的協(xié)調(diào)性等。會審過程中，各部門應(yīng)充分發(fā)表意見，對存在的問題進行討論和研究，形成會審意見。起草部門根據(jù)會審意見對文件進行修改完善，形成送審稿。5.合法性審查送審稿提交法律合規(guī)部門進行合法性審查。法律合規(guī)部門應(yīng)從法律角度對文件進行全面審查，重點審查文件是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險，是否需要履行相關(guān)法律程序等。法律合規(guī)部門出具的法律意見應(yīng)作為文件審批的重要依據(jù)。6.審批經(jīng)合法性審查后的文件送審稿，報公司領(lǐng)導(dǎo)進行最終審批。公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)公司整體戰(zhàn)略和管理要求，對文件內(nèi)容進行全面審查，做出批準或不批準的決定。批準后的文件即為正式規(guī)范性文件，由起草部門負責(zé)印發(fā)和實施。（二）文件編號與發(fā)布1.文件編號規(guī)范性文件應(yīng)進行統(tǒng)一編號，編號格式為：[公司簡稱][年份][序號]，如[公司簡稱]〔20XX〕XX號。編號應(yīng)體現(xiàn)文件的年份和順序，便于文件的識別和管理。2.發(fā)布規(guī)范性文件由起草部門負責(zé)印發(fā)，印發(fā)時應(yīng)注明文件的名稱、編號、發(fā)布日期、生效日期、印發(fā)部門等信息。文件應(yīng)通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道向員工公開，確保員工能夠及時知曉和獲取。三、規(guī)范性文件的備查（一）備查范圍公司制定的所有規(guī)范性文件均應(yīng)進行備查，包括已發(fā)布實施的文件和正在制定過程中的文件。備查文件應(yīng)涵蓋文件的起草、審核、審批、發(fā)布、修改、廢止等全過程資料。（二）備查內(nèi)容1.文件文本包括規(guī)范性文件的正式發(fā)布稿、征求意見稿、修改稿等不同版本的文本。2.制定過程資料立項申請表及審批意見；起草過程中的調(diào)研材料、會議記錄、討論稿等；文件征求意見的相關(guān)材料，包括征求意見函、反饋意見匯總表等；審核過程中的會審意見、法律合規(guī)部門的審查意見等；審批文件，包括公司領(lǐng)導(dǎo)的審批意見等。3.其他相關(guān)資料與規(guī)范性文件制定相關(guān)的其他資料，如參考的法律法規(guī)政策文件、行業(yè)標準、其他單位的類似文件等。（三）備查方式1.紙質(zhì)檔案對重要的規(guī)范性文件，應(yīng)建立紙質(zhì)檔案進行保存。檔案內(nèi)容應(yīng)包括上述備查內(nèi)容的紙質(zhì)材料，按照文件編號順序進行整理和裝訂，便于查閱和管理。2.電子檔案同時建立規(guī)范性文件的電子檔案，將備查內(nèi)容的電子文檔進行分類存儲，確保電子檔案與紙質(zhì)檔案內(nèi)容一致。電子檔案應(yīng)設(shè)置合理的目錄結(jié)構(gòu)和文件名，便于檢索和查詢。3.文件管理系統(tǒng)利用公司內(nèi)部的文件管理系統(tǒng)，對規(guī)范性文件進行動態(tài)管理。文件起草部門在系統(tǒng)中上傳文件的起草稿、征求意見稿等資料，歸口管理部門、法律合規(guī)部門等在系統(tǒng)中進行審核和審批操作，并上傳相關(guān)審核意見和審批文件。文件發(fā)布后，系統(tǒng)自動生成文件的正式文本，并記錄文件的發(fā)布日期、生效日期等信息。通過文件管理系統(tǒng)，實現(xiàn)對規(guī)范性文件制定全過程的跟蹤和管理，方便員工隨時查閱和下載文件。四、規(guī)范性文件的審查（一）審查主體1.歸口管理部門初審歸口管理部門負責(zé)對規(guī)范性文件進行初步審查，重點審查文件的必要性、合理性、協(xié)調(diào)性等方面。在初審過程中，應(yīng)組織相關(guān)部門進行會審，充分聽取各部門的意見和建議。2.法律合規(guī)部門合法性審查法律合規(guī)部門負責(zé)對規(guī)范性文件進行合法性審查，重點審查文件是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險。合法性審查應(yīng)貫穿文件制定的全過程，從文件起草階段開始介入，對文件內(nèi)容進行實時跟蹤和審查。3.公司領(lǐng)導(dǎo)終審公司領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)對規(guī)范性文件進行最終審批，根據(jù)公司整體戰(zhàn)略和管理要求，對文件內(nèi)容進行全面審查，做出批準或不批準的決定。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查文件是否符合國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標準的要求，是否與上位法相抵觸；文件是否履行了必要的法律程序，如是否經(jīng)過征求意見、審核、審批等環(huán)節(jié)；文件中涉及的權(quán)利義務(wù)設(shè)定是否合法合理，是否存在侵犯公司或員工合法權(quán)益的條款。2.合規(guī)性審查文件是否符合公司內(nèi)部的規(guī)章制度和管理流程，是否與公司其他相關(guān)文件相協(xié)調(diào)；文件的制定是否符合公司的決策程序和權(quán)限規(guī)定，是否經(jīng)過必要的審批環(huán)節(jié)。3.必要性審查文件所規(guī)范的事項是否確有必要進行規(guī)定，是否能夠解決公司實際工作中存在的問題；文件的制定是否符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，是否具有前瞻性和可操作性。4.合理性審查文件內(nèi)容是否合理、適度，是否充分考慮了公司各方面的利益平衡；文件的規(guī)定是否符合實際情況，是否具有可執(zhí)行性，是否會給公司帶來不必要的負擔(dān)。5.協(xié)調(diào)性審查文件與公司其他規(guī)范性文件之間是否相互協(xié)調(diào)，是否存在矛盾或沖突之處；文件與國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標準之間是否保持一致，是否需要進行調(diào)整或修訂。（三）審查程序1.初審歸口管理部門收到起草部門提交的文件初稿后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)組織相關(guān)部門進行會審。會審過程中，各部門應(yīng)充分發(fā)表意見，填寫《規(guī)范性文件會審意見表》。歸口管理部門對會審意見進行整理和匯總，形成初審意見，反饋給起草部門。起草部門根據(jù)初審意見對文件進行修改完善，形成送審稿。2.合法性審查送審稿提交法律合規(guī)部門進行合法性審查。法律合規(guī)部門應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成審查工作，并出具《規(guī)范性文件合法性審查意見書》。審查意見書應(yīng)明確文件是否合法合規(guī)，存在的問題及修改建議等。3.終審經(jīng)合法性審查后的文件送審稿，報公司領(lǐng)導(dǎo)進行最終審批。公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)做出審批決定。審批通過的文件，由起草部門負責(zé)印發(fā)和實施；審批不通過的文件，由起草部門根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見進行修改完善后，重新履行審查和審批程序。五、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理原則1.定期清理原則公司每[X]年對規(guī)范性文件進行一次全面清理，確保文件的時效性和有效性。2.動態(tài)清理原則根據(jù)國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標準的變化，及時對公司規(guī)范性文件進行清理，確保文件始終符合最新要求。3.結(jié)合實際原則結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展、管理需求等實際情況，對規(guī)范性文件進行清理，刪除或修訂不再適用的文件，完善相關(guān)文件內(nèi)容。（二）清理范圍1.已超過有效期的文件；2.因國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標準變化而失效或部分失效的文件；3.公司業(yè)務(wù)調(diào)整、管理體制改革等原因不再適用的文件；4.其他需要清理的文件。（三）清理程序1.組織清理由歸口管理部門牽頭，組織相關(guān)部門對規(guī)范性文件進行清理。各部門按照清理原則和范圍，對本部門負責(zé)起草或執(zhí)行的規(guī)范性文件進行自查，提出清理意見。2.審核確認歸口管理部門對各部門提交的清理意見進行匯總和審核，形成初步清理結(jié)果。將初步清理結(jié)果提交法律合規(guī)部門進行合法性審核，確保清理工作符合法律法規(guī)要求。3.發(fā)布清理結(jié)果經(jīng)審核確認后的清理結(jié)果報公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道向員工發(fā)布。對決定廢止的文件，應(yīng)明確廢止日期；對需要修訂的文件，應(yīng)及時組織修訂工作。（四）修訂程序1.提出修訂建議各部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在需要修訂的情況，應(yīng)及時向歸口管理部門提出修訂建議。修訂建議應(yīng)明確修訂的理由、內(nèi)容和依據(jù)等。2.立項與起草歸口管理部門對修訂建議進行匯總和初審，提