PAGE紀檢監(jiān)察規(guī)范化辦案制度一、總則（一）目的為了加強公司紀檢監(jiān)察工作，規(guī)范辦案程序，確保辦案質量，提高辦案效率，嚴肅公司紀律，維護公司正常運營秩序，根據國家法律法規(guī)及公司相關規(guī)定，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有部門及員工涉及違反公司紀律、法律法規(guī)等行為的調查處理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴格依據國家法律法規(guī)、黨紀政紀以及公司各項規(guī)章制度開展辦案工作，確保每一個環(huán)節(jié)都有法可依、有章可循。2.實事求是原則以事實為依據，重證據、重調查研究，準確認定違紀違法事實，做到不枉不縱。3.公正公平原則對所有涉案人員一視同仁，不偏袒、不歧視，確保處理結果公正公平，維護當事人合法權益。4.保障權利原則充分保障被調查對象的知情權、申辯權、申訴權等合法權利，確保辦案過程合法合規(guī)、文明有序。二、案件受理（一）受理來源1.舉報投訴接受公司內部員工、外部合作伙伴或其他相關人員對公司員工違紀違法行為的舉報投訴。舉報投訴應采用書面形式，詳細說明舉報事項、涉及人員、相關證據等，并留下真實姓名和聯系方式。2.上級交辦接受上級主管部門、領導交辦的涉及公司內部違紀違法問題的調查任務。3.主動發(fā)現紀檢監(jiān)察部門通過日常監(jiān)督檢查、審計、數據分析等方式主動發(fā)現的違紀違法線索。（二）受理程序1.登記對受理的舉報投訴、交辦任務及主動發(fā)現的線索進行詳細登記，包括線索來源、基本內容、收到時間等信息。2.初步審查對受理的線索進行初步審查，判斷線索的真實性、關聯性和可查性。對于明顯不具備可查性或不屬于公司紀檢監(jiān)察范圍的線索，予以剔除，并向舉報人說明情況。3.分類處理根據初步審查結果，對線索進行分類處理。對于屬于公司紀檢監(jiān)察范圍且具有可查性的線索，按照規(guī)定程序進行調查；對于不屬于公司紀檢監(jiān)察范圍的線索，及時移送相關部門處理。三、立案（一）立案條件1.有明確的被調查對象；2.有違紀違法事實存在；3.需追究黨紀政紀責任或法律責任；4.屬于公司紀檢監(jiān)察部門管轄范圍。（二）立案審批1.承辦人對符合立案條件的線索進行整理，撰寫立案呈批報告，詳細說明線索來源、被調查對象基本情況、違紀違法事實及立案依據等。2.立案呈批報告經紀檢監(jiān)察部門負責人審核后，報公司分管領導審批。公司分管領導批準立案的，應明確承辦部門、承辦人及調查期限。（三）立案決定的通知立案決定作出后，由承辦部門及時向被調查對象送達立案決定書，告知其被立案調查的事實、依據及相關權利義務。四、調查（一）調查準備1.成立調查組根據案件情況，成立由紀檢監(jiān)察人員及相關專業(yè)人員組成的調查組。調查組應明確分工，確保調查工作有序進行。2.制定調查方案調查組根據案件特點，制定詳細的調查方案，明確調查目的、范圍、方法、步驟及人員分工等。調查方案應具有針對性和可操作性，確保調查工作高效開展。3.收集證據調查組通過查閱文件資料、談話詢問、實地走訪、技術鑒定等方式收集與案件有關的證據。收集證據應全面、客觀、合法，確保證據的真實性和關聯性。（二）調查實施1.談話詢問調查組按照規(guī)定程序對被調查對象及相關證人進行談話詢問。談話詢問應制作筆錄，筆錄內容應詳細、準確、完整，并經被談話人簽字確認。2.查閱資料調查組有權查閱、復制與案件有關的文件、資料、賬目、報表等，以獲取相關證據。查閱資料應辦理相關手續(xù)，確保資料的完整性和安全性。3.實地走訪根據案件需要情況，調查組可對相關場所進行實地走訪，核實有關情況。實地走訪應做好記錄，并可根據需要拍攝照片、錄像等資料。4.技術鑒定對于涉及專業(yè)技術問題的案件，調查組可委托具有專業(yè)資質的機構進行技術鑒定，以獲取科學、準確的鑒定結論。（三）調查中的措施1.要求有關部門和人員提供文件、資料、財務賬目及其他有關材料；2.要求有關人員在規(guī)定的時間、地點就調查事項作出解釋和說明；3.責令被調查對象在規(guī)定的期限內，就有關問題作出書面報告；4.對被調查對象及相關人員的銀行賬戶、資產情況等進行查詢；5.對可能轉移、隱匿、篡改、毀棄證據及其他有關材料的行為予以制止；6.經公司分管領導批準，可對被調查對象采取停職檢查等措施。（四）調查終結1.調查組完成調查任務后，應撰寫調查報告。調查報告應包括案件來源、調查過程、被調查對象基本情況、違紀違法事實、證據情況、定性處理意見及建議等內容。2.調查報告經調查組全體成員簽字后，報紀檢監(jiān)察部門負責人審核。紀檢監(jiān)察部門負責人審核后，報公司分管領導審批。3.公司分管領導根據調查報告及審批意見，作出處理決定。處理決定應明確處理方式、處理依據及相關要求等。五、案件審理（一）審理機構及人員成立案件審理小組，由紀檢監(jiān)察部門負責人擔任組長，成員包括紀檢監(jiān)察人員及相關專業(yè)人員。案件審理人員應具備較高的政治素質、業(yè)務能力和職業(yè)道德水平，熟悉紀檢監(jiān)察業(yè)務及相關法律法規(guī)。（二）審理內容1.案件事實是否清楚，證據是否確鑿、充分；2.案件定性是否準確，處理意見是否恰當；3.調查程序是否合法，手續(xù)是否完備；4.被調查對象的權利是否得到保障。（三）審理程序1.受理案件審理小組收到調查報告及相關材料后，進行登記，并確定審理人員。2.審理審理人員對案件進行全面審查，查閱相關證據材料，聽取調查組匯報，必要時可向被調查對象及相關人員核實情況。審理過程中，應充分保障被調查對象的申辯權，認真聽取其意見。3.審議案件審理小組對審理情況進行集體審議，根據審理結果形成審理意見。審理意見應明確案件事實、定性、處理建議等內容。4.反饋案件審理小組將審理意見反饋給調查組。調查組如有異議，可以提出書面意見，由案件審理小組進行復議。六、處分執(zhí)行（一）處分決定的宣布1.公司作出的處分決定，由紀檢監(jiān)察部門負責向被處分對象及相關部門宣布。宣布處分決定時，應制作宣布記錄，由被處分對象簽字確認。2.處分決定宣布后，應及時送達被處分對象本人，并將處分決定副本抄送相關部門。（二）處分決定的執(zhí)行1.被處分對象應按照處分決定的要求，自覺接受相應的處理措施，如警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。2.相關部門應按照處分決定的要求，落實對被處分對象的崗位調整、薪酬調整等措施。3.紀檢監(jiān)察部門負責對處分決定的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保處分決定得到有效執(zhí)行。（三）處分解除1.受處分人在受處分期間表現良好，確有悔改表現，且沒有再發(fā)生違紀違法行為的，可在處分期滿后，由本人提出書面申請，經所在部門同意，報紀檢監(jiān)察部門審核，公司分管領導批準后，解除處分。2.處分解除后，受處分人在晉升職務、級別、工資檔次等方面不再受原處分的影響。七、申訴復查（一）申訴受理1.被處分對象對處分決定不服的，可以在收到處分決定之日起一定期限內，向公司紀檢監(jiān)察部門提出申訴。申訴應采用書面形式，詳細說明申訴理由及相關證據。2.紀檢監(jiān)察部門收到申訴材料后，進行登記，并對申訴內容進行初步審查。對于符合申訴條件的，予以受理；對于不符合申訴條件的，告知申訴人不予受理的理由。（二）復查程序1.受理申訴后，紀檢監(jiān)察部門應成立復查小組，對申訴事項進行復查。復查小組應獨立開展工作，不受原調查處理人員的干擾。2.復查小組通過查閱原調查材料、重新調查核實、聽取申訴人及相關人員意見等方式，對申訴事項進行全面審查。復查過程中，應充分保障申訴人的權利，認真聽取其意見。3.復查小組完成復查工作后，應撰寫復查報告。復查報告應包括申訴事項、復查過程、復查結果及處理建議等內容。4.復查報告經復查小組全體成員簽字后，報紀檢監(jiān)察部門負責人審核。紀檢監(jiān)察部門負責人審核后，報公司分管領導審批。（三）復查決定1.公司分管領導根據復查報告及審批意見，作出復查決定。復查決定應明確維持、變更或撤銷原處分決定等內容。2.復查決定作出后，由紀檢監(jiān)察部門負責向申訴人及相關部門宣布。宣布復查決定時，應制作宣布記錄，由申訴人簽字確認。八、案件檔案管理（一）檔案內容案件檔案應包括立案呈批報告、調查方案、證據材料、談話筆錄、調查報告、審理意見、處分決定、申訴復查材料等與案件有關的所有文件資料。（二）檔案整理案件辦理完畢后，承辦部門應及時對案件檔案進行整理。檔案整理應按照檔案管理的要求，對文件資料進行分類、編號、裝訂，確保檔案的完整性和規(guī)范性。（三）檔案保管案件檔案由紀檢監(jiān)察部門指定專人負責保管。檔案保管應建立專門的檔案庫房，配備必要的保管設備，確保檔案的安全。檔案保管期限應按照國家法律法規(guī)及公司相關規(guī)定執(zhí)行。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱案件檔案