PAGE落實(shí)規(guī)范性文件清理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度與法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)保持一致，保障公司運(yùn)營的合法性、規(guī)范性和有效性，特制定本規(guī)范性文件清理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部發(fā)布的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、操作流程、指引等，涵蓋公司各個部門和業(yè)務(wù)領(lǐng)域。（三）清理原則1.合法性原則：規(guī)范性文件必須符合國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，不得與上位法相抵觸。2.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化以及行業(yè)動態(tài)，及時調(diào)整規(guī)范性文件，確保其與實(shí)際情況相適應(yīng)。3.統(tǒng)一協(xié)調(diào)性原則：各部門規(guī)范性文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突，形成統(tǒng)一、有序的制度體系。4.精簡效能原則：清理過程中，對重復(fù)、過時、無效的文件進(jìn)行精簡，提高文件的執(zhí)行效率。二、清理主體與職責(zé)（一）清理主體公司成立規(guī)范性文件清理工作小組，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施規(guī)范性文件的清理工作。清理工作小組由公司管理層、各部門負(fù)責(zé)人以及法律合規(guī)專業(yè)人員組成。（二）職責(zé)分工1.管理層職責(zé)審批規(guī)范性文件清理工作方案和清理結(jié)果報告。對涉及公司重大戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)方向調(diào)整的規(guī)范性文件清理工作進(jìn)行決策指導(dǎo)。2.各部門負(fù)責(zé)人職責(zé)組織本部門對所涉及的規(guī)范性文件進(jìn)行自查自糾，提出清理意見和建議。配合清理工作小組開展跨部門規(guī)范性文件的清理協(xié)調(diào)工作。3.法律合規(guī)專業(yè)人員職責(zé)對規(guī)范性文件進(jìn)行合法性審查，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。協(xié)助清理工作小組制定清理工作方案，提供專業(yè)的法律支持和咨詢服務(wù)。匯總、整理清理意見，形成清理結(jié)果報告。三、清理內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）法律法規(guī)及政策變化情況1.定期跟蹤國家法律法規(guī)、政策的更新調(diào)整，檢查公司規(guī)范性文件是否與之相符。對于新出臺的法律法規(guī)或政策，及時評估對公司現(xiàn)有規(guī)范性文件的影響。2.重點(diǎn)關(guān)注與公司業(yè)務(wù)密切相關(guān)的法律法規(guī)領(lǐng)域，如勞動法律法規(guī)、稅收政策、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定等，確保公司在這些方面的規(guī)范性文件合法合規(guī)。（二）公司業(yè)務(wù)發(fā)展與實(shí)際執(zhí)行情況1.隨著公司業(yè)務(wù)的拓展、轉(zhuǎn)型或調(diào)整，評估現(xiàn)有規(guī)范性文件是否能夠滿足新的業(yè)務(wù)需求。對于因業(yè)務(wù)變化而不再適用的文件，予以清理。2.收集各部門在規(guī)范性文件執(zhí)行過程中的反饋意見，了解文件在實(shí)際操作中是否存在困難或不合理之處。對于執(zhí)行效果不佳的文件，分析原因并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。（三）文件自身的邏輯性與一致性1.檢查規(guī)范性文件內(nèi)部條款之間的邏輯關(guān)系是否清晰，是否存在自相矛盾、重復(fù)表述等問題。對于邏輯不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)奈募?，進(jìn)行修訂或完善。2.對比不同部門、不同層級的規(guī)范性文件，確保公司制度體系的整體一致性。避免出現(xiàn)同一事項(xiàng)在不同文件中有不同規(guī)定的情況。（四）清理標(biāo)準(zhǔn)1.符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的文件，予以保留并繼續(xù)執(zhí)行。2.部分條款與法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不符，但經(jīng)修訂后可繼續(xù)適用的文件，進(jìn)行修訂后保留。3.因業(yè)務(wù)發(fā)展不再適用、執(zhí)行效果不佳或存在嚴(yán)重邏輯問題的文件，予以廢止。4.內(nèi)容相近、重復(fù)的文件，進(jìn)行整合或簡化，保留主要文件，廢止其他冗余文件。四、清理程序（一）準(zhǔn)備階段1.清理工作小組制定規(guī)范性文件清理工作方案，明確清理范圍、清理標(biāo)準(zhǔn)、清理步驟、時間安排以及各部門職責(zé)分工等內(nèi)容。2.收集整理公司現(xiàn)有的規(guī)范性文件清單，包括文件名稱、文號、發(fā)布部門、發(fā)布時間、生效時間等信息，形成清理基礎(chǔ)資料。（二）自查自糾階段1.各部門按照清理工作方案要求，對本部門負(fù)責(zé)的規(guī)范性文件進(jìn)行全面自查。對照清理內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)，梳理文件存在的問題，并提出初步清理意見。2.各部門將自查情況及清理意見以書面形式報送清理工作小組。清理意見應(yīng)詳細(xì)說明文件存在的問題、擬采取的清理措施（保留、修訂、廢止等）以及理由。（三）集中審查階段1.清理工作小組對各部門報送的清理意見進(jìn)行集中審查。法律合規(guī)專業(yè)人員對文件進(jìn)行合法性審查，各部門負(fù)責(zé)人參與跨部門文件的協(xié)調(diào)審查工作。2.對于存在爭議的清理意見，清理工作小組組織相關(guān)部門進(jìn)行討論協(xié)商，充分聽取各方意見，形成最終審查結(jié)論。（四）結(jié)果公示與反饋階段1.清理工作小組將審查通過的規(guī)范性文件清理結(jié)果在公司內(nèi)部進(jìn)行公示，公示期為[X]個工作日。公示期間，接受公司員工的反饋意見。2.對員工反饋的意見進(jìn)行收集整理，如確有必要，對清理結(jié)果進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)和調(diào)整。（五）發(fā)布與存檔階段1.根據(jù)公示后的清理結(jié)果，發(fā)布新的規(guī)范性文件清單，明確保留、修訂和廢止的文件目錄。對于修訂后的文件，按照公司文件發(fā)布流程進(jìn)行重新發(fā)布。2.將清理過程中形成的各類文件、資料進(jìn)行整理歸檔，建立規(guī)范性文件清理工作檔案，以備后續(xù)查閱和參考。五、清理頻率公司規(guī)范性文件清理工作原則上每年進(jìn)行一次。如遇國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，或公司業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大變化，應(yīng)及時啟動專項(xiàng)清理工作，確保規(guī)范性文件始終符合公司實(shí)際情況和外部環(huán)境要求。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件清理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。定期抽查各部門規(guī)范性文件清理工作開展情況，檢查清理工作是否按照規(guī)定程序進(jìn)行，清理結(jié)果是否準(zhǔn)確合理。2.設(shè)立專門的監(jiān)督郵箱或熱線電話，接受公司員工對規(guī)范性文件清理工作的監(jiān)督舉報。對于舉報信息，及時進(jìn)行核實(shí)處理，并將處理結(jié)果反饋給舉報人。（二）考核措施1.將規(guī)范性文件清理工作納入各部門年度績效考核體系。對清理工作組織得力、清理結(jié)果準(zhǔn)確、及時完成清理任務(wù)的部門給予適當(dāng)加分獎勵；對清理工作不力、未按時完成任務(wù)或清理結(jié)果不符合要求的部門進(jìn)行扣分處罰。2.對在規(guī)范性文件清理工作中表現(xiàn)突出的個人，給予表彰和獎勵；對因工作失誤導(dǎo)致規(guī)范性文件出現(xiàn)重大法律風(fēng)險