PAGE規(guī)范性文件審查登記制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保文件的合法性、規(guī)范性和有效性，保障公司各項工作依法依規(guī)開展，特制定本審查登記制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指引等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，不得與上位法相抵觸。2.規(guī)范性原則：文件內(nèi)容應(yīng)明確、具體、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，語言表達(dá)規(guī)范、準(zhǔn)確，避免歧義。3.有效性原則：文件應(yīng)具有可操作性，能夠切實指導(dǎo)和規(guī)范公司的各項工作，促進(jìn)公司管理水平提升。4.統(tǒng)一管理原則：規(guī)范性文件實行統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號、統(tǒng)一印發(fā)，確保文件管理的規(guī)范性和一致性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各部門根據(jù)職責(zé)權(quán)限，負(fù)責(zé)本部門規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，或指定牽頭部門負(fù)責(zé)起草。（二）起草要求1.起草規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，總結(jié)實踐經(jīng)驗，廣泛征求意見。征求意見范圍包括公司內(nèi)部各部門、相關(guān)崗位人員以及可能受到文件影響的外部利益相關(guān)者。2.規(guī)范性文件內(nèi)容應(yīng)明確規(guī)定制定目的、適用范圍、基本原則、主體權(quán)利義務(wù)、具體規(guī)范、操作程序、法律責(zé)任等要素。3.語言表述應(yīng)準(zhǔn)確、簡潔、易懂，避免使用模糊、歧義或生僻的詞匯和語句。（三）起草程序1.起草部門應(yīng)明確文件起草負(fù)責(zé)人，制定起草工作計劃，確定文件框架和主要內(nèi)容。2.在起草過程中，起草負(fù)責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行討論研究，對文件內(nèi)容的合法性、合理性、可行性進(jìn)行論證。3.完成初稿后，起草部門應(yīng)將初稿發(fā)送至公司內(nèi)部各部門征求意見，必要時還應(yīng)征求外部專家或法律顧問的意見。4.起草部門應(yīng)對征求到的意見進(jìn)行認(rèn)真梳理和分析，對文件初稿進(jìn)行修改完善，形成送審稿。三、規(guī)范性文件的審查（一）審查主體公司設(shè)立規(guī)范性文件審查小組，由公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人以及法律專業(yè)人員組成。審查小組負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件送審稿進(jìn)行審查。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查：文件內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)、政策要求以及公司上位制度規(guī)定，是否存在與上位法相抵觸的條款。2.規(guī)范性審查：文件結(jié)構(gòu)是否合理，條款是否清晰，語言表達(dá)是否規(guī)范準(zhǔn)確，邏輯是否嚴(yán)謹(jǐn)，是否存在歧義或矛盾之處。3.有效性審查：文件是否具有可操作性，是否能夠解決實際問題，是否與公司現(xiàn)有管理體系相協(xié)調(diào)，是否會對公司其他工作產(chǎn)生不利影響。4.協(xié)調(diào)性審查：文件與公司內(nèi)部其他規(guī)范性文件是否協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)重復(fù)規(guī)定或相互矛盾的情況。（三）審查程序1.起草部門將送審稿提交至規(guī)范性文件審查小組辦公室，審查小組辦公室負(fù)責(zé)對送審稿進(jìn)行形式審查，確認(rèn)送審稿是否符合本制度規(guī)定的起草要求和報送格式。2.審查小組辦公室將形式審查通過的送審稿分發(fā)給審查小組各成員進(jìn)行審查。審查小組成員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成審查，并提出書面審查意見。3.審查小組辦公室對各成員的審查意見進(jìn)行匯總整理，形成審查報告。審查報告應(yīng)明確文件送審稿的合法性、規(guī)范性、有效性和協(xié)調(diào)性情況，以及存在的問題和修改建議。4.起草部門根據(jù)審查報告的意見，對送審稿進(jìn)行修改完善，并將修改后的送審稿再次提交至審查小組辦公室。審查小組辦公室對修改后的送審稿進(jìn)行復(fù)核，如仍存在問題，應(yīng)繼續(xù)反饋給起草部門進(jìn)行修改，直至審查通過。四、規(guī)范性文件的登記（一）登記主體公司辦公室負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的登記工作。（二）登記內(nèi)容1.文件名稱、文號、制定部門、起草人、審查人、發(fā)布日期、生效日期等基本信息。2.文件的主要內(nèi)容摘要，以便于查閱和了解文件核心要點。（三）登記程序1.辦公室收到經(jīng)審查通過的規(guī)范性文件后，對文件進(jìn)行編號登記。編號規(guī)則為：公司名稱縮寫+年份+序號，例如：[公司名稱縮寫]2023001。2.將文件的基本信息錄入公司規(guī)范性文件管理系統(tǒng)，建立電子檔案。同時，將紙質(zhì)文件按照類別和編號順序進(jìn)行歸檔保存，便于查閱和管理。3.在文件登記過程中，辦公室應(yīng)核對文件的格式、排版等是否符合公司統(tǒng)一要求，確保文件的規(guī)范性和一致性。五、規(guī)范性文件的發(fā)布（一）發(fā)布主體經(jīng)審查登記的規(guī)范性文件，由公司總經(jīng)理簽發(fā)后發(fā)布。（二）發(fā)布方式1.以公司正式文件形式印發(fā)，文號采用登記編號。文件首頁應(yīng)注明文件名稱、文號、發(fā)布部門、發(fā)布日期、生效日期等信息。2.通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道向全體員工發(fā)布，確保員工能夠及時知曉和查閱文件內(nèi)容。（三）發(fā)布要求1.發(fā)布的規(guī)范性文件應(yīng)確保格式規(guī)范、印刷清晰，紙質(zhì)文件和電子文件內(nèi)容一致。2.在發(fā)布文件時，應(yīng)明確文件的生效日期，確保文件在生效日期后正式實施。對于涉及員工權(quán)益或重要業(yè)務(wù)流程的文件，應(yīng)提前進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，確保員工理解并遵守文件規(guī)定。六、規(guī)范性文件的備案（一）備案主體公司辦公室負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的備案工作。（二）備案內(nèi)容1.規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本和電子文本。2.規(guī)范性文件審查報告、起草說明等相關(guān)材料。（三）備案程序1.辦公室在規(guī)范性文件發(fā)布后[X]個工作日內(nèi)，將備案材料報送至公司檔案管理部門進(jìn)行備案存檔。2.檔案管理部門對備案材料進(jìn)行審核，確認(rèn)材料齊全、規(guī)范后，予以存檔。同時，建立規(guī)范性文件備案臺賬，記錄文件備案情況，便于查詢和統(tǒng)計。七、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理原則1.定期清理原則：公司每[X]年組織一次規(guī)范性文件清理工作，確保文件的時效性和有效性。2.動態(tài)清理原則：根據(jù)國家法律法規(guī)、政策變化以及公司實際情況，及時對規(guī)范性文件進(jìn)行清理。（二）清理范圍1.已超過有效期或已被新的文件替代的規(guī)范性文件。2.因國家法律法規(guī)、政策調(diào)整，導(dǎo)致部分條款與上位法不一致的規(guī)范性文件。3.因公司機構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)變化，已不適用于公司實際情況的規(guī)范性文件。（三）清理程序1.辦公室制定規(guī)范性文件清理工作方案，明確清理范圍、清理標(biāo)準(zhǔn)、清理方法和時間安排。2.各部門按照清理工作方案要求，對本部門制定的規(guī)范性文件進(jìn)行自查，提出擬廢止、修訂或繼續(xù)有效的意見，并將意見反饋至辦公室。3.辦公室對各部門反饋的意見進(jìn)行匯總整理，組織相關(guān)部門進(jìn)行審核論證，形成清理報告。清理報告應(yīng)明確清理的規(guī)范性文件名稱、文號、清理意見及理由等內(nèi)容。4.清理報告經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，發(fā)布規(guī)范性文件清理結(jié)果通知，對廢止的文件予以公布，停止執(zhí)行；對修訂的文件，按照本制度規(guī)定的制定程序進(jìn)行修訂；對繼續(xù)有效的文件，重新確認(rèn)其有效性，并在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)和公告欄進(jìn)行公示。（四）修訂程序1.規(guī)范性文件的修訂由原起草部門或相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)。修訂部門應(yīng)根據(jù)清理結(jié)果通知和實際工作需要，提出修訂建議和修訂方案。2.修訂方案應(yīng)包括修訂的必要性、修訂的主要內(nèi)容、修訂的依據(jù)以及與原文件的對比說明等。修訂方案經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交至辦公室。3.辦公室對修訂方案進(jìn)行形式審查，確認(rèn)符合本制度規(guī)定的修訂要求后，將修訂方案分發(fā)給規(guī)范性文件審查小組各成員進(jìn)行審查。審查程序同規(guī)范性文件審查程序。4.修訂后的規(guī)范性文件經(jīng)審查通過后，按照本制度規(guī)定的登記、發(fā)布、備案程序進(jìn)行操作。八、規(guī)范性文件的查閱與使用（一）查閱主體公司員工因工作需要，可查閱公司規(guī)范性文件。（二）查閱程序1.員工向所在部門提出查閱申請，填寫《規(guī)范性文件查閱申請表》，注明查閱文件的名稱、文號、查閱目的等信息。2.所在部門負(fù)責(zé)人對申請進(jìn)行審核，審核通過后，在申請表上簽字批準(zhǔn)。3.員工持批準(zhǔn)后的申請表到公司辦公室查閱文件。辦公室工作人員應(yīng)按照申請表上的要求，提供相應(yīng)的文件，并做好查閱登記工作。查閱登記內(nèi)容包括查閱日期、查閱人姓名、查閱文件名稱、文號等信息。（三）使用要求1.員工查閱規(guī)范性文件時，應(yīng)在辦公室指定地點進(jìn)行，不得擅自將文件帶出辦公室。如需復(fù)印或摘錄文件內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)辦公室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并按照規(guī)定的格式和數(shù)量進(jìn)