PAGE規(guī)范性法律文件審查制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性法律文件管理，確保公司各類文件符合法律法規(guī)要求，保障公司合法權(quán)益，促進公司依法合規(guī)運營，特制定本審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定、修訂、廢止的規(guī)范性法律文件，包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、合同協(xié)議、業(yè)務(wù)流程文件等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性法律文件的內(nèi)容必須符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得與法律法規(guī)相抵觸。2.合規(guī)性原則：嚴格遵循行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部管理規(guī)定，確保文件的制定和執(zhí)行符合相關(guān)要求。3.準(zhǔn)確性原則：文件表述應(yīng)準(zhǔn)確清晰，避免歧義，確保各項規(guī)定具有可操作性。4.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性法律文件應(yīng)與公司其他相關(guān)文件相互協(xié)調(diào)，形成統(tǒng)一的管理體系。二、規(guī)范性法律文件的制定（一）制定主體1.公司董事會負責(zé)制定公司章程等重要規(guī)范性法律文件。2.各職能部門根據(jù)職責(zé)范圍，負責(zé)制定本部門相關(guān)的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程文件等。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要或法律法規(guī)要求，提出規(guī)范性法律文件制定項目申請，填寫《規(guī)范性法律文件立項申請表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、預(yù)計完成時間等。申請經(jīng)部門負責(zé)人審核后，報公司法律事務(wù)部門進行合規(guī)性初審。2.起草法律事務(wù)部門對立項申請進行初審?fù)ㄟ^后，由申請部門指定專人負責(zé)文件起草工作。起草人員應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容符合實際情況和法律法規(guī)要求。起草過程中，應(yīng)參考相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司以往類似文件，保證文件的科學(xué)性和合理性。3.征求意見文件起草完成后，起草部門應(yīng)將文件初稿發(fā)送至公司內(nèi)部各相關(guān)部門征求意見。征求意見期限一般不少于[X]個工作日。各相關(guān)部門應(yīng)認真研究文件初稿，提出書面修改意見，并及時反饋給起草部門。起草部門應(yīng)對反饋意見進行整理、分析，對文件初稿進行修改完善。4.審核修改后的文件初稿經(jīng)起草部門負責(zé)人審核后，提交公司法律事務(wù)部門進行合法性審核。法律事務(wù)部門應(yīng)從法律法規(guī)、合規(guī)性、準(zhǔn)確性等方面對文件進行全面審核，出具審核意見。對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，及時與起草部門溝通，提出修改建議。5.審議經(jīng)法律事務(wù)部門審核通過的文件，根據(jù)文件性質(zhì)和涉及范圍，提交公司總經(jīng)理辦公會、董事會等相應(yīng)決策機構(gòu)進行審議。決策機構(gòu)應(yīng)認真審議文件內(nèi)容，對文件的必要性、可行性、合法性等進行全面評估，做出審議決定。6.簽發(fā)根據(jù)決策機構(gòu)的審議決定，由公司法定代表人或授權(quán)代表簽發(fā)規(guī)范性法律文件。簽發(fā)后的文件正式生效。（三）文件編號與發(fā)布1.規(guī)范性法律文件應(yīng)進行統(tǒng)一編號，編號規(guī)則由公司法律事務(wù)部門制定并公布。2.文件發(fā)布后，由公司行政部門負責(zé)在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等指定渠道進行公示，確保全體員工知曉。同時，將發(fā)布的規(guī)范性法律文件按照規(guī)定報送相關(guān)政府部門備案。三、規(guī)范性法律文件審查的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）合法性審查1.審查文件內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)的強制性規(guī)定，是否存在違反法律法規(guī)的條款。2.檢查文件制定程序是否符合法律法規(guī)要求，如是否經(jīng)過必要的征求意見、審議、簽發(fā)等環(huán)節(jié)。（二）合規(guī)性審查1.對照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司內(nèi)部管理規(guī)定，審查文件是否符合相關(guān)行業(yè)規(guī)范和公司制度要求。2.評估文件對公司業(yè)務(wù)活動的規(guī)范是否有利于公司的健康發(fā)展，是否存在潛在的合規(guī)風(fēng)險。（三）準(zhǔn)確性審查1.檢查文件表述是否準(zhǔn)確清晰，用詞是否恰當(dāng)，避免出現(xiàn)模糊、歧義或容易引起誤解的表述。2.審核文件中的條款是否具有可操作性，各項規(guī)定是否明確具體，便于執(zhí)行和監(jiān)督。（四）協(xié)調(diào)性審查1.審查規(guī)范性法律文件與公司其他相關(guān)文件之間是否存在沖突或矛盾，確保公司內(nèi)部文件體系的一致性。2.關(guān)注文件與外部法律法規(guī)、政策變化的協(xié)調(diào)性，及時對文件進行修訂，保證文件的時效性。四、審查流程與職責(zé)分工（一）初審1.各部門在文件起草完成后，應(yīng)首先進行內(nèi)部初審，重點審查文件內(nèi)容是否符合本部門工作實際和職責(zé)要求，是否存在邏輯錯誤等。2.初審?fù)ㄟ^后，將文件初稿提交至公司法律事務(wù)部門進行合法性初審。（二）合法性審核1.公司法律事務(wù)部門收到文件初稿后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成合法性審核工作。審核人員應(yīng)詳細查閱相關(guān)法律法規(guī)，對文件進行逐字逐句分析，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)。2.法律事務(wù)部門在審核過程中，可根據(jù)需要向起草部門及其他相關(guān)部門了解情況，收集證據(jù)，必要時可組織專題會議進行討論研究。3.審核結(jié)束后，法律事務(wù)部門應(yīng)出具詳細的《規(guī)范性法律文件合法性審核意見書》,明確指出文件存在的問題及修改建議。（三）審議1.根據(jù)文件性質(zhì)和涉及范圍，由公司總經(jīng)理辦公會、董事會等相應(yīng)決策機構(gòu)對經(jīng)法律事務(wù)部門審核通過的文件進行審議。2.審議會議應(yīng)提前通知參會人員，提供相關(guān)文件資料供參會人員查閱。參會人員應(yīng)認真審議文件內(nèi)容，充分發(fā)表意見，對文件的必要性、可行性、合法性等進行全面評估。3.決策機構(gòu)應(yīng)根據(jù)審議情況做出審議決定，對于需要進一步修改完善的文件，應(yīng)明確修改要求和完成時間。（四）簽發(fā)1.經(jīng)決策機構(gòu)審議通過的文件，由公司法定代表人或授權(quán)代表簽發(fā)。簽發(fā)人應(yīng)認真審閱文件內(nèi)容，確保文件符合公司整體利益和法律法規(guī)要求。2.簽發(fā)后的文件應(yīng)加蓋公司公章，并按照規(guī)定進行編號、發(fā)布和存檔。（五）職責(zé)分工1.起草部門：負責(zé)文件的起草工作，對文件內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負責(zé)；配合法律事務(wù)部門進行審核工作，根據(jù)審核意見和審議決定對文件進行修改完善。2.法律事務(wù)部門：負責(zé)規(guī)范性法律文件的合法性審核工作，出具審核意見；參與文件的起草、征求意見、審議等環(huán)節(jié)，提供法律專業(yè)支持和指導(dǎo)。3.公司行政部門：負責(zé)文件的編號、發(fā)布、存檔等工作，確保文件的規(guī)范管理；協(xié)助法律事務(wù)部門進行相關(guān)法律法規(guī)的收集、整理和更新工作。4.公司決策機構(gòu)：對規(guī)范性法律文件進行審議，做出決策；監(jiān)督文件的執(zhí)行情況，確保公司依法合規(guī)運營。五、審查期限（一）初審期限各部門內(nèi)部初審應(yīng)在收到文件起草任務(wù)后的[X]個工作日內(nèi)完成。（二）合法性審核期限公司法律事務(wù)部門應(yīng)在收到文件初稿后的[X]個工作日內(nèi)完成合法性審核工作。對于內(nèi)容復(fù)雜、涉及面廣的文件，經(jīng)法律事務(wù)部門負責(zé)人批準(zhǔn)，可適當(dāng)延長審核期限，但最長不超過[X]個工作日。（三）審議期限決策機構(gòu)應(yīng)在收到法律事務(wù)部門審核通過的文件后的[X]個工作日內(nèi)組織審議會議，并做出審議決定。六詮釋與修訂（一）詮釋1.公司法律事務(wù)部門負責(zé)對規(guī)范性法律文件進行詮釋。各部門在執(zhí)行文件過程中，如對文件內(nèi)容存在疑問或理解不一致，可向法律事務(wù)部門提出詮釋申請。2.法律事務(wù)部門應(yīng)根據(jù)文件制定目的、立法原意及實際執(zhí)行情況，對相關(guān)問題進行研究分析，出具書面詮釋意見。詮釋意見應(yīng)與原文件具有同等效力。（二）修訂1.規(guī)范性法律文件在實施過程中，如發(fā)現(xiàn)存在與法律法規(guī)不符、實際執(zhí)行困難或其他需要修訂的情形，由文件起草部門或相關(guān)部門提出修訂申請。2.修訂申請應(yīng)填寫《規(guī)范性法律文件修訂申請表》，說明修訂原因、修訂內(nèi)容等。經(jīng)部門負責(zé)人審核后，報公司法律事務(wù)部門進行合規(guī)性初審。3.初審?fù)ㄟ^后，按照本制度規(guī)定的制定程序進行修訂，包括起草、征求意見、審核、審議、簽發(fā)等環(huán)節(jié)。修訂后的文件應(yīng)重新編號、發(fā)布和存檔。七、廢止與清理（一）廢止1.規(guī)范性法律文件存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以廢止：已被新的法律法規(guī)或政策所取代，失去效力的；因公司業(yè)務(wù)調(diào)整、機構(gòu)改革等原因，不再適用的；經(jīng)評估確認已無實際意義或存在嚴重問題，需要廢止的。2.文件廢止由原起草部門或相關(guān)部門提出申請，填寫《規(guī)范性法律文件廢止申請表》，說明廢止原因。經(jīng)部門負責(zé)人審核后，報公司法律事務(wù)部門進行合規(guī)性初審。3.初審?fù)ㄟ^后，報公司總經(jīng)理辦公會或董事會批準(zhǔn)后予以廢止。廢止后的文件應(yīng)及時在公司內(nèi)部進行公告，并按照規(guī)定進行存檔管理。（二）清理1.公司法律事務(wù)部門應(yīng)定期組織對規(guī)范性法律文件進行清理，一般每年進行一次全面清理。清理范圍包括公司現(xiàn)行有效的各類規(guī)范性法律文件。2.清理工作應(yīng)按照法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理規(guī)定的變化情況，對文件進行逐一審查，確定文件的有效性。對于已廢止、失效或需要修訂的文件，應(yīng)及時提出處理意見。3.清理結(jié)束后，法律事務(wù)部門應(yīng)編制《規(guī)范性法律文件清理報告》，報公司總經(jīng)理辦公會審議通過后，在公司內(nèi)部進行公布。八、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機制1.公司建立規(guī)范性法律文件執(zhí)行監(jiān)督機制，明確各部門在文件執(zhí)行過程中的職責(zé)，確保文件得到有效貫徹落實。2.公司法律事務(wù)部門負責(zé)對規(guī)范性法律文件的執(zhí)行情況進行定期檢查和不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)行過程中存在的問題。（二）檢查內(nèi)容1.檢查文件的傳達和知曉情況，確保全體員工了解文件內(nèi)容和要求。2.審查各部門執(zhí)行文件的情況，包括是否按照文件規(guī)定開展業(yè)務(wù)活動、是否存在違反文件規(guī)定的行為等。3.評估文件執(zhí)行效果，分析文件對公司業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)部管理等方面的影響，及時發(fā)現(xiàn)文件存在的不足之處。（三）問題處理1.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，法律事務(wù)部門應(yīng)及時向相關(guān)部門發(fā)出《規(guī)范性法律文件執(zhí)