PAGE規(guī)范性文件清理機制制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度與法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)保持一致，維護公司正常運營秩序，保障公司和員工合法權(quán)益，特制定本規(guī)范性文件清理機制制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、制度、辦法、細(xì)則、規(guī)定、通知等具有普遍約束力的文件。（三）清理原則1.合法性原則：規(guī)范性文件必須符合國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，不得與之相抵觸。2.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)變化以及法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的更新，及時調(diào)整和完善規(guī)范性文件，確保其與實際情況相適應(yīng)。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)、統(tǒng)一，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。4.精簡性原則：對過時、重復(fù)、無效的規(guī)范性文件進行清理，簡化文件體系，提高管理效率。二、清理職責(zé)分工（一）公司辦公室1.負(fù)責(zé)制定規(guī)范性文件清理計劃，并組織實施。2.對各部門提交的規(guī)范性文件清理意見進行匯總、審核和協(xié)調(diào)。3.負(fù)責(zé)規(guī)范性文件清理結(jié)果的發(fā)布和存檔管理。（二）各部門1.負(fù)責(zé)本部門規(guī)范性文件的自查自糾，提出清理意見和建議。2.配合公司辦公室做好規(guī)范性文件清理的相關(guān)工作，及時提供所需資料和信息。（三）法律合規(guī)部門1.對規(guī)范性文件進行合法性審查，確保其符合法律法規(guī)要求。2.參與規(guī)范性文件清理工作，提供法律專業(yè)意見和建議。三、清理范圍與標(biāo)準(zhǔn)（一）清理范圍1.現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件，審查其是否仍然符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，是否適應(yīng)公司實際情況。2.已廢止或失效的規(guī)范性文件，確認(rèn)其是否已不再適用，是否需要從公司文件體系中刪除。3.部分條款與法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或公司實際情況不符的規(guī)范性文件，對相關(guān)條款進行修訂或廢止。（二）清理標(biāo)準(zhǔn)1.法律法規(guī)和政策依據(jù)發(fā)生變化：若規(guī)范性文件所依據(jù)的法律法規(guī)、政策發(fā)生修訂或廢止，導(dǎo)致文件內(nèi)容與之不符，則該文件應(yīng)進行相應(yīng)清理。2.公司業(yè)務(wù)調(diào)整：隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展、戰(zhàn)略調(diào)整或組織結(jié)構(gòu)變化，規(guī)范性文件的適用范圍、管理要求等已不再符合實際情況，需進行清理。3.文件內(nèi)容存在矛盾或沖突：規(guī)范性文件之間以及文件內(nèi)部條款之間存在相互矛盾、沖突的情況，應(yīng)進行清理和協(xié)調(diào)。4.重復(fù)或冗余：存在內(nèi)容重復(fù)、表述冗余的規(guī)范性文件，應(yīng)進行精簡合并。5.時效性過期：規(guī)范性文件設(shè)定的有效期已過，且未進行修訂或重新發(fā)布，應(yīng)予以廢止。四、清理程序（一）準(zhǔn)備階段1.公司辦公室根據(jù)法律法規(guī)、政策變化以及公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，制定規(guī)范性文件清理計劃，明確清理范圍、清理標(biāo)準(zhǔn)、清理時間節(jié)點和工作要求等。2.向各部門發(fā)布規(guī)范性文件清理通知，要求各部門按照清理計劃和標(biāo)準(zhǔn)，對本部門制定的規(guī)范性文件進行自查自糾，并填寫規(guī)范性文件清理登記表，詳細(xì)說明文件名稱、文號、發(fā)布時間、適用范圍、主要內(nèi)容、清理意見及理由等。（二）自查自糾階段各部門按照清理通知要求，對本部門規(guī)范性文件進行全面自查。對照清理標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真審查文件的合法性、適應(yīng)性、協(xié)調(diào)性和精簡性。對于發(fā)現(xiàn)存在問題的文件，提出初步清理意見，填寫規(guī)范性文件清理登記表，并將相關(guān)文件及清理登記表一并報送公司辦公室。（三）審核階段1.公司辦公室對各部門報送的規(guī)范性文件清理登記表及相關(guān)文件進行匯總整理。2.組織法律合規(guī)部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門等對各部門提交的清理意見進行審核。審核過程中，充分征求各方意見，對存在爭議的問題進行深入討論和研究，確保清理意見的準(zhǔn)確性和合理性。3.根據(jù)審核結(jié)果，對規(guī)范性文件分別作出繼續(xù)有效、修訂、廢止等處理決定。（四）修訂與發(fā)布階段1.對于需要修訂的規(guī)范性文件，由公司辦公室會同相關(guān)部門按照審核意見進行修訂。修訂后的文件應(yīng)進行合法性審查，確保符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.修訂完成的規(guī)范性文件按照公司文件發(fā)布程序進行發(fā)布，明確文件的生效日期等相關(guān)信息。3.對于決定廢止的規(guī)范性文件，由公司辦公室發(fā)布廢止通知，明確廢止文件的名稱、文號及廢止日期等，并將廢止文件從公司文件管理系統(tǒng)中刪除，確保文件體系的準(zhǔn)確性和有效性。（五）存檔階段1.將清理過程中涉及的規(guī)范性文件清理登記表、審核意見、修訂后的文件、廢止通知等相關(guān)資料進行整理歸檔。2.建立規(guī)范性文件清理檔案目錄，便于查詢和管理。檔案保存期限按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行，確保清理工作的全過程記錄可追溯。五、清理結(jié)果公布與實施（一）清理結(jié)果公布1.公司辦公室通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道，將規(guī)范性文件清理結(jié)果向全體員工公布。公布內(nèi)容包括繼續(xù)有效的規(guī)范性文件目錄、修訂后的規(guī)范性文件目錄及主要修訂內(nèi)容、廢止的規(guī)范性文件目錄等。2.對涉及公司外部的規(guī)范性文件清理結(jié)果，按照相關(guān)規(guī)定和要求進行適當(dāng)方式的公開披露，確保公司活動的透明度和合規(guī)性。（二）清理結(jié)果實施1.各部門應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)范性文件清理結(jié)果執(zhí)行。對于繼續(xù)有效的文件，繼續(xù)貫徹落實相關(guān)規(guī)定和要求；對于修訂后的文件，按照新的內(nèi)容執(zhí)行；對于廢止的文件，不得再作為公司管理依據(jù)。2.公司辦公室負(fù)責(zé)對各部門執(zhí)行規(guī)范性文件清理結(jié)果的情況進行監(jiān)督檢查，確保清理結(jié)果得到有效落實。對執(zhí)行不力的部門，及時進行督促整改，并將相關(guān)情況納入公司績效考核體系。六、動態(tài)管理（一）定期清理公司每年定期組織一次規(guī)范性文件清理工作，確保公司文件體系始終保持合法、有效、適用。定期清理工作應(yīng)按照本制度規(guī)定的清理程序進行，確保清理工作的規(guī)范化和常態(tài)化。（二）實時更新在日常工作中，各部門如發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件所依據(jù)的法律法規(guī)、政策發(fā)生重大變化，或公司業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大調(diào)整，可能影響規(guī)范性文件有