PAGE規(guī)范性文件備案管理制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度、政策措施等規(guī)范性文件的合法性、有效性和一致性，保障公司運營管理活動依法依規(guī)進行，特制定本備案管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、實施細則、操作規(guī)程、指引等。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定應當符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及公司的章程和相關制度要求，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則規(guī)范性文件的內容應當合理、公正，符合公司實際情況和發(fā)展需要，充分考慮各方面利益關系，具有可操作性。3.統(tǒng)一規(guī)范原則規(guī)范性文件的制定應當遵循統(tǒng)一的格式、結構和內容要求，確保文件體系的規(guī)范性和一致性。4.及時備案原則各部門應在規(guī)范性文件發(fā)布之日起[X]個工作日內，將文件報送至公司指定的備案管理部門進行備案。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各部門負責本部門職責范圍內規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個部門職責的規(guī)范性文件，由相關部門聯合起草，明確牽頭部門。（二）起草要求1.深入調研起草規(guī)范性文件應當深入調查研究，廣泛征求意見，充分了解實際情況，掌握相關政策法規(guī)和業(yè)務知識，確保文件內容具有針對性和可操作性。2.內容完整規(guī)范性文件應當包括制定目的、適用范圍、基本原則、主要內容、實施日期等必要要素，內容應當明確、具體，邏輯嚴謹，避免含混不清和歧義。3.語言規(guī)范規(guī)范性文件的語言應當準確、簡潔、規(guī)范，使用專業(yè)術語和行業(yè)通用詞匯，避免使用模糊、生僻或容易引起誤解的語言。（三）審核程序1.部門初審起草部門完成規(guī)范性文件初稿后，應進行內部初審，由部門負責人組織相關人員對文件的合法性、合理性、規(guī)范性等進行審核，提出修改意見并完善文件內容。2.會簽審核涉及其他部門職責的規(guī)范性文件，應當送相關部門會簽。會簽部門應在收到文件之日起[X]個工作日內提出書面意見，起草部門應根據會簽意見對文件進行修改完善。3.法務審核重要規(guī)范性文件應當送公司法務部門進行合法性審核。法務部門應在收到文件之日起[X]個工作日內出具審核意見，起草部門應根據審核意見對文件進行修改完善。4.領導審批經審核修改后的規(guī)范性文件，由起草部門負責人簽署意見后，報公司領導審批。公司領導應根據文件內容和實際情況進行審批，簽署同意發(fā)布、修改或不予發(fā)布的意見。三、規(guī)范性文件的備案（一）備案部門公司設立專門的備案管理部門，負責規(guī)范性文件的備案登記、審查、存檔等工作。備案管理部門設在[具體部門名稱]。（二）備案材料1.規(guī)范性文件正式文本一式[X]份。2.規(guī)范性文件起草說明，包括制定目的、依據、主要內容、征求意見情況及其他需要說明的事項。3.規(guī)范性文件審核意見及修改情況說明。4.公司領導審批意見。（三）備案程序1.報送備案各部門應在規(guī)范性文件發(fā)布之日起[X]個工作日內，將備案材料報送至備案管理部門。備案材料應按照要求裝訂成冊，一式[X]份，并提交電子文檔。2.受理登記備案管理部門收到備案材料后，應及時進行受理登記，對備案材料的完整性、規(guī)范性進行審查。符合要求的，予以受理；不符合要求的，應通知報送部門補充或更正材料。3.審查存檔備案管理部門應在受理備案材料之日起[X]個工作日內，對規(guī)范性文件進行審查。審查內容包括文件的合法性、合理性、規(guī)范性等。經審查合格的，予以存檔，并出具備案回執(zhí)；經審查不合格的，應通知報送部門限期修改，并重新報送備案。四、規(guī)范性文件的審查（一）審查內容1.合法性審查規(guī)范性文件是否符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及公司的章程和相關制度要求，是否存在與上位法相抵觸的情況。2.合理性審查規(guī)范性文件的內容是否合理、公正，是否符合公司實際情況和發(fā)展需要，是否充分考慮各方面利益關系，是否具有可操作性。3.規(guī)范性審查規(guī)范性文件的格式、結構、內容表述等是否符合統(tǒng)一規(guī)范要求，語言是否準確、簡潔、規(guī)范。（二）審查方式1.書面審查備案管理部門對報送的備案材料進行書面審查，對照相關法律法規(guī)、政策規(guī)定以及公司的章程和相關制度要求，對規(guī)范性文件的內容進行逐一審查。2.實地調研對于涉及重大事項、復雜問題或存在爭議的規(guī)范性文件，備案管理部門可組織實地調研，深入了解實際情況，聽取相關部門和人員的意見，確保審查結果的準確性和公正性。3.專家論證對于專業(yè)性較強、涉及技術標準或行業(yè)規(guī)范的規(guī)范性文件，備案管理部門可組織專家進行論證，充分聽取專家意見，為審查提供專業(yè)支持。（三）審查意見反饋1.備案管理部門在審查過程中發(fā)現規(guī)范性文件存在問題的，應及時通知報送部門限期修改，并提出具體的修改意見。2.報送部門應根據審查意見對規(guī)范性文件進行修改完善，并在規(guī)定時間內將修改后的文件重新報送備案管理部門。3.備案管理部門對修改后的文件進行再次審查，如仍不符合要求，應繼續(xù)提出修改意見，直至文件符合要求為止。五、規(guī)范性文件的清理（一）清理范圍1.公司現行有效的規(guī)范性文件。2.已廢止或失效的規(guī)范性文件。（二）清理原則1.定期清理原則公司每[X]年組織一次規(guī)范性文件清理工作，確保規(guī)范性文件與國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及公司實際情況保持一致。2.動態(tài)清理原則根據國家法律法規(guī)、政策規(guī)定的調整以及公司業(yè)務發(fā)展、管理需要的變化，及時對規(guī)范性文件進行清理，確保文件的有效性和適用性。（三）清理程序1.部門自查各部門負責對本部門制定的規(guī)范性文件進行自查，梳理文件的有效性、適用性等情況，提出清理意見。2.集中審查備案管理部門匯總各部門的清理意見，組織相關人員進行集中審查，對擬廢止、失效或修改的規(guī)范性文件提出審查意見。3.公司審定經集中審查后的清理意見報公司領導審定，公司領導根據審查意見作出最終決定。4.發(fā)布公告公司對清理結果進行公告，明確廢止、失效的規(guī)范性文件目錄以及修改后的規(guī)范性文件內容。六、規(guī)范性文件的效力與執(zhí)行（一）效力1.規(guī)范性文件自發(fā)布之日起生效，有效期根據文件內容和實際需要確定。2.規(guī)范性文件在公司內部具有普遍約束力，公司全體員工應當嚴格遵守。（二）執(zhí)行1.各部門應按照規(guī)范性文件的要求，認真履行職責，確保