PAGE城投公司廉潔規(guī)范制度一、總則（一）制定目的為加強城投公司的廉政建設(shè)，規(guī)范公司員工行為，防范廉潔風(fēng)險，確保公司各項工作合法、合規(guī)、廉潔、高效開展，維護公司的良好形象和利益，特制定本廉潔規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于城投公司全體員工，包括但不限于公司本部各部門、下屬子公司、分公司及項目部的工作人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)政策以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保所有行為合法合規(guī)。2.廉潔自律原則：員工應(yīng)自覺遵守廉潔自律要求，堅守道德底線，杜絕任何形式的貪污、受賄、挪用公款等違法違紀行為。3.公開透明原則：公司各項業(yè)務(wù)活動應(yīng)保持公開透明，接受內(nèi)外部監(jiān)督，確保權(quán)力在陽光下運行。4.預(yù)防為主原則：注重廉潔風(fēng)險的預(yù)防和控制，通過加強教育、完善制度、強化監(jiān)督等措施，提前防范廉潔問題的發(fā)生。二、廉潔行為規(guī)范（一）禁止利益輸送1.嚴禁員工利用職務(wù)之便，為本人或他人謀取不正當利益，通過直接或間接方式向關(guān)聯(lián)方輸送利益，包括但不限于給予回扣、傭金、禮品、宴請、旅游等。2.不得在與公司有業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商、承包商、合作伙伴等單位中持有股份、股權(quán)或其他經(jīng)濟利益，不得利用這些關(guān)系影響公司業(yè)務(wù)決策，謀取私利。（二）公正履行職責(zé)1.員工在履行工作職責(zé)時，應(yīng)秉持公正、公平、公開的原則，客觀對待每一項工作任務(wù)，不得偏袒任何一方。2.對于涉及項目審批、招投標、合同簽訂、資金使用等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，必須嚴格按照規(guī)定程序和標準進行操作，確保決策過程公正透明，結(jié)果合法合理。（三）嚴禁商業(yè)賄賂1.堅決抵制商業(yè)賄賂行為，不得接受供應(yīng)商、承包商、客戶或其他利益相關(guān)方的賄賂或不正當利益，不得向其索要或暗示索要賄賂。2.發(fā)現(xiàn)任何形式的商業(yè)賄賂行為，應(yīng)及時向上級報告，并配合公司采取相應(yīng)措施進行處理。（四）保守公司機密1.員工應(yīng)嚴格遵守公司保密制度，妥善保管公司機密文件、資料、信息等，不得泄露給無關(guān)人員。2.在涉及公司敏感信息的業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)采取必要的保密措施，防止信息泄露導(dǎo)致公司利益受損。（五）廉潔從業(yè)承諾1.新員工入職時，必須簽訂廉潔從業(yè)承諾書，明確承諾遵守本廉潔規(guī)范制度。2.員工在工作期間，如有崗位變動、晉升等情況，應(yīng)重新簽訂廉潔從業(yè)承諾書，確保廉潔要求貫穿始終。三、廉潔教育與培訓(xùn)（一）教育內(nèi)容1.定期開展廉潔法律法規(guī)教育，組織員工學(xué)習(xí)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國監(jiān)察法》《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等，增強員工的法律意識。2.進行職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工的職業(yè)操守和敬業(yè)精神，引導(dǎo)員工樹立正確的價值觀和權(quán)力觀。3.開展案例警示教育，通過剖析典型廉潔違法違紀案例，讓員工深刻認識廉潔風(fēng)險的危害性，吸取教訓(xùn)，引以為戒。（二）培訓(xùn)方式1.舉辦專題講座，邀請法律專家、紀檢干部等進行授課，講解廉潔知識和相關(guān)法律法規(guī)。2.組織內(nèi)部培訓(xùn)，由公司內(nèi)部資深管理人員或紀檢人員進行培訓(xùn)，分享廉潔從業(yè)經(jīng)驗和案例分析。3.觀看警示教育片，通過直觀的影像資料，增強員工的廉潔意識和防范能力。4.開展線上學(xué)習(xí)，利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺，提供廉潔教育課程和資料，方便員工隨時隨地進行學(xué)習(xí)。（三）培訓(xùn)計劃1.制定年度廉潔教育與培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時間和培訓(xùn)對象等。2.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和員工需求，適時調(diào)整培訓(xùn)計劃，確保培訓(xùn)的針對性和實效性。3.對培訓(xùn)效果進行評估，通過考試、撰寫心得體會、開展問卷調(diào)查等方式，了解員工對廉潔知識的掌握程度和培訓(xùn)滿意度，及時改進培訓(xùn)工作。四、廉潔風(fēng)險防控（一）風(fēng)險識別1.各部門應(yīng)定期對本部門業(yè)務(wù)流程進行梳理，識別可能存在的廉潔風(fēng)險點，包括但不限于項目審批、招投標、資金管理、物資采購等環(huán)節(jié)。2.采用風(fēng)險矩陣等工具，對識別出的廉潔風(fēng)險點進行評估，確定風(fēng)險等級，為后續(xù)防控措施提供依據(jù)。（二）防控措施1.針對不同等級的廉潔風(fēng)險點，制定相應(yīng)的防控措施。對于高風(fēng)險點，應(yīng)建立嚴格的審批制度和監(jiān)督機制；對于中風(fēng)險點，加強過程監(jiān)控和定期檢查；對于低風(fēng)險點，進行必要的提醒和教育。2.完善業(yè)務(wù)流程，明確各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范和責(zé)任主體，減少人為因素對業(yè)務(wù)的干擾，降低廉潔風(fēng)險發(fā)生的可能性。3.加強內(nèi)部監(jiān)督，建立健全內(nèi)部審計、紀檢監(jiān)察等監(jiān)督機制，定期對公司業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的廉潔問題。（三）風(fēng)險預(yù)警1.建立廉潔風(fēng)險預(yù)警機制，通過設(shè)定關(guān)鍵指標、監(jiān)測業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等方式，對可能出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險進行實時預(yù)警。2.當發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險預(yù)警信號時，及時啟動相應(yīng)的處置程序，采取措施進行風(fēng)險排查和防控，防止風(fēng)險擴大。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司紀檢監(jiān)察部門負責(zé)對公司廉潔規(guī)范制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，定期開展專項檢查和不定期抽查。2.內(nèi)部審計部門應(yīng)將廉潔審計納入年度審計計劃，對公司財務(wù)收支、項目建設(shè)、物資采購等重點領(lǐng)域進行審計，發(fā)現(xiàn)廉潔問題及時報告并提出整改建議。3.各部門負責(zé)人作為本部門廉潔工作的第一責(zé)任人，應(yīng)加強對本部門員工的日常監(jiān)督管理，確保廉潔規(guī)范制度的有效執(zhí)行。（二）外部監(jiān)督1.主動接受上級主管部門、紀檢監(jiān)察機關(guān)、審計部門等外部機構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)工作，如實提供資料和信息。2.建立健全舉報機制，設(shè)立舉報郵箱、舉報電話等舉報渠道，鼓勵員工和社會公眾對公司員工的廉潔違法違紀行為進行舉報。對舉報信息進行及時受理、調(diào)查和處理，并對舉報人予以保護和獎勵。（三）檢查結(jié)果處理1.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的廉潔問題，應(yīng)及時進行調(diào)查核實，根據(jù)問題的性質(zhì)和嚴重程度，依規(guī)依紀作出相應(yīng)的處理決定。2.對違反廉潔規(guī)范制度的員工，視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、記過、降職、撤職、開除等處分；涉及違法犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。3.針對檢查中發(fā)現(xiàn)的制度漏洞和管理薄弱環(huán)節(jié)，及時修訂完善相關(guān)制度和流程，加強管理，防止類似問題再次發(fā)生。六、獎勵與問責(zé)（一）獎勵1.對在廉潔從業(yè)方面表現(xiàn)突出的員工，給予表彰和獎勵。表彰形式包括頒發(fā)榮譽證書、通報表揚等；獎勵方式包括物質(zhì)獎勵、晉升獎勵等。2.獎勵標準根據(jù)員工廉潔貢獻的大小和影響力確定，具體獎勵辦法另行制定。（二）問責(zé)1.對違反廉潔規(guī)范制度的員工，按照公司相關(guān)規(guī)定進行問責(zé)。問責(zé)應(yīng)堅持事實清楚、證據(jù)確鑿、責(zé)任明確、處理恰當、程序合法的原則。2.問責(zé)方式包括責(zé)令作出書面檢查、誡勉談話、通報批評、扣發(fā)績效獎金、降職、撤職等；對造成公司重大經(jīng)濟損失或惡劣影響的，依法依規(guī)追究法律責(zé)任。3.被問責(zé)員工如有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴，公司將進行復(fù)查，并根據(jù)復(fù)查結(jié)果作出最終決定。七、附則（一）