PAGE規(guī)范性文件前置審查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保文件合法合規(guī)、科學(xué)合理，提高公司治理水平和運(yùn)行效率，保障公司及員工合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類(lèi)規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指引等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國(guó)家法律法規(guī)及政策要求，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：文件內(nèi)容應(yīng)科學(xué)合理，充分考慮實(shí)際情況，具有可操作性。3.協(xié)調(diào)性原則：與公司現(xiàn)有其他規(guī)范性文件相互協(xié)調(diào)，避免沖突和矛盾。4.公開(kāi)性原則：涉及員工權(quán)益等重要規(guī)范性文件應(yīng)通過(guò)適當(dāng)方式公開(kāi)，征求意見(jiàn)。二、前置審查機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）審查機(jī)構(gòu)設(shè)立規(guī)范性文件前置審查小組，成員包括公司法律事務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)資深專(zhuān)家、合規(guī)專(zhuān)員等。（二）職責(zé)1.法律事務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件是否符合法律法規(guī)進(jìn)行審查，提供法律專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。對(duì)文件中的法律條款表述、法律風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行把關(guān)。2.相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)資深專(zhuān)家從業(yè)務(wù)實(shí)際操作角度出發(fā)，審查文件內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)流程和實(shí)際需求。評(píng)估文件對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展可能產(chǎn)生的影響，提出優(yōu)化建議。3.合規(guī)專(zhuān)員綜合協(xié)調(diào)審查工作，確保審查程序規(guī)范執(zhí)行。對(duì)文件整體合規(guī)性進(jìn)行梳理，檢查是否存在潛在合規(guī)問(wèn)題。三、規(guī)范性文件制定流程（一）起草1.由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)工作需要和實(shí)際情況，負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的起草工作。起草人員應(yīng)深入調(diào)研，廣泛收集資料，確保文件內(nèi)容具有針對(duì)性和實(shí)用性。2.起草過(guò)程中應(yīng)充分征求本部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，對(duì)涉及多個(gè)部門(mén)職責(zé)的文件，應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，形成共識(shí)。（二）初審1.起草完成后，起草部門(mén)應(yīng)將文件初稿提交本部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審。初審重點(diǎn)審查文件內(nèi)容是否完整、邏輯是否清晰、格式是否規(guī)范等。2.初審?fù)ㄟ^(guò)后，起草部門(mén)將文件送審稿提交前置審查小組進(jìn)行審查。（三）審查1.前置審查小組收到送審稿后，按照分工進(jìn)行審查。法律事務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人重點(diǎn)審查法律合規(guī)性，業(yè)務(wù)部門(mén)資深專(zhuān)家審查業(yè)務(wù)合理性，合規(guī)專(zhuān)員負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)和程序性審查。2.審查人員應(yīng)認(rèn)真閱讀文件，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄，并提出書(shū)面審查意見(jiàn)。審查意見(jiàn)應(yīng)明確指出問(wèn)題所在、法律依據(jù)及修改建議。3.對(duì)于審查中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題或存在較大爭(zhēng)議的條款，審查小組應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行討論研究，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專(zhuān)家進(jìn)行咨詢(xún)。（四）修改完善1.起草部門(mén)根據(jù)審查意見(jiàn)對(duì)文件進(jìn)行修改完善。修改后的文件應(yīng)再次提交前置審查小組進(jìn)行復(fù)核，確保問(wèn)題得到妥善解決。2.如審查意見(jiàn)涉及文件核心內(nèi)容或重大調(diào)整，起草部門(mén)應(yīng)重新征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，確保文件的科學(xué)性和可行性。（五）審議與發(fā)布1.修改完善后的文件送審稿提交公司管理層進(jìn)行審議。審議通過(guò)后，由公司法定代表人簽署發(fā)布。2.規(guī)范性文件發(fā)布后，應(yīng)通過(guò)公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等方式向全體員工公開(kāi)，確保員工知曉并遵守。四、審查內(nèi)容（一）合法性審查1.是否符合國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定，是否與上位法相抵觸。2.是否超越公司法定權(quán)限，是否存在越權(quán)設(shè)定權(quán)利義務(wù)等情況。3.涉及行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等內(nèi)容的，是否符合相關(guān)法律程序和要求。（二）合理性審查1.文件內(nèi)容是否符合公司實(shí)際情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，是否具有可操作性。2.規(guī)定的措施和要求是否必要、合理，是否兼顧公司利益和員工權(quán)益。3.對(duì)不同部門(mén)、不同崗位的權(quán)利義務(wù)設(shè)定是否公平合理，是否存在歧視性或不合理的差別對(duì)待。（三）協(xié)調(diào)性審查1.與公司現(xiàn)有其他規(guī)范性文件是否協(xié)調(diào)一致，是否存在重復(fù)、矛盾或沖突之處。2.涉及與外部機(jī)構(gòu)合作、業(yè)務(wù)往來(lái)等內(nèi)容的，是否與相關(guān)協(xié)議、合同等相銜接。（四）規(guī)范性審查1.文件格式是否規(guī)范，語(yǔ)言表達(dá)是否準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔、清晰，避免歧義。2.條款結(jié)構(gòu)是否合理，邏輯是否嚴(yán)謹(jǐn)，層次是否分明。3.引用的法律法規(guī)、政策文件等是否準(zhǔn)確無(wú)誤，是否注明出處。五、審查程序（一）受理1.前置審查小組收到送審稿后，合規(guī)專(zhuān)員負(fù)責(zé)對(duì)文件進(jìn)行形式審查，檢查文件是否齊全、格式是否規(guī)范等。2.經(jīng)形式審查合格的，予以受理，并按照分工安排審查人員進(jìn)行審查；不符合形式要求的，退回起草部門(mén)補(bǔ)充完善。（二）審查1.審查人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審查工作，并填寫(xiě)規(guī)范性文件審查意見(jiàn)書(shū)。審查意見(jiàn)書(shū)應(yīng)包括審查人員、審查意見(jiàn)、法律依據(jù)及修改建議等內(nèi)容。2.審查過(guò)程中，審查人員可要求起草部門(mén)提供相關(guān)資料或進(jìn)行說(shuō)明解釋?zhuān)鸩莶块T(mén)應(yīng)積極配合。（三）溝通反饋1.審查人員將審查意見(jiàn)反饋給起草部門(mén)，起草部門(mén)如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與審查人員進(jìn)行溝通協(xié)商。2.對(duì)于溝通后仍存在分歧的問(wèn)題，由前置審查小組組長(zhǎng)組織召開(kāi)會(huì)議進(jìn)行研究討論，形成最終審查結(jié)論。（四）復(fù)核1.起草部門(mén)根據(jù)審查意見(jiàn)修改完善后，再次提交前置審查小組進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核重點(diǎn)檢查修改后的文件是否符合審查意見(jiàn)要求。2.經(jīng)復(fù)核通過(guò)的文件，方可進(jìn)入審議與發(fā)布環(huán)節(jié)。六、監(jiān)督與執(zhí)行（一）監(jiān)督檢查1.公司定期對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保文件得到有效貫徹落實(shí)。2.各部門(mén)應(yīng)積極配合監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和情況說(shuō)明。（二）評(píng)估修訂1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化等情況，適時(shí)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行評(píng)估。2.對(duì)于已不適應(yīng)實(shí)際需要或存在問(wèn)題的規(guī)范性文件，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂完善，確保文件的有效性和適應(yīng)性。（三）責(zé)任追究1.對(duì)于違反規(guī)范性文件規(guī)定的行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分