PAGE嚴(yán)格案件會審制度規(guī)范一、總則（一）目的為確保公司/組織在處理各類案件時遵循公正、公平、合法、合規(guī)的原則，提高案件處理質(zhì)量，防范法律風(fēng)險，特制定本嚴(yán)格案件會審制度規(guī)范（以下簡稱“本規(guī)范”）。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司/組織內(nèi)涉及各類法律糾紛、合同爭議、違規(guī)違紀(jì)調(diào)查等案件的處理過程。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：案件會審必須嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度進行。2.公正公平原則：確保會審過程不受任何不當(dāng)因素干擾，對案件各方一視同仁，公正評判。3.集體決策原則：通過集體會審，充分發(fā)揮各專業(yè)人員的智慧和經(jīng)驗，形成科學(xué)合理的處理意見。4.保密原則：參與會審的人員應(yīng)對案件相關(guān)信息嚴(yán)格保密，不得泄露給無關(guān)人員。二、案件會審組織架構(gòu)（一）會審小組組成1.法律專業(yè)人員：由公司/組織內(nèi)部法務(wù)部門資深律師或外聘法律顧問組成，負(fù)責(zé)從法律角度對案件進行分析和判斷。2.業(yè)務(wù)專家：相關(guān)業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人或資深業(yè)務(wù)人員，熟悉業(yè)務(wù)流程和行業(yè)特點，能提供業(yè)務(wù)層面的專業(yè)意見。3.財務(wù)人員：具備財務(wù)專業(yè)知識的人員，負(fù)責(zé)審查案件涉及的財務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)濟往來，評估財務(wù)風(fēng)險。4.風(fēng)險管理專家：專注于風(fēng)險評估和控制的專業(yè)人員，對案件可能引發(fā)的各類風(fēng)險進行全面評估。（二）會審小組職責(zé)1.法律專業(yè)人員職責(zé)審查案件事實是否清楚，證據(jù)是否充分、合法。分析案件所涉及的法律法規(guī)，提供準(zhǔn)確的法律適用意見。對案件處理的法律程序進行把關(guān)，確保符合法定要求。2.業(yè)務(wù)專家職責(zé)闡述案件相關(guān)業(yè)務(wù)背景和實際情況，提供業(yè)務(wù)操作層面的專業(yè)見解。協(xié)助判斷案件對業(yè)務(wù)的影響程度，提出合理的業(yè)務(wù)處理建議。3.財務(wù)人員職責(zé)審查案件涉及的財務(wù)收支、成本核算、資金流向等財務(wù)數(shù)據(jù)。評估案件可能導(dǎo)致的財務(wù)損失或收益，提供財務(wù)風(fēng)險預(yù)警。4.風(fēng)險管理專家職責(zé)識別案件可能引發(fā)的各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等。制定風(fēng)險應(yīng)對策略，協(xié)助會審小組做出風(fēng)險可控的決策。（三）會審小組組長會審小組設(shè)組長一名，由公司/組織內(nèi)部具有豐富管理經(jīng)驗和法律素養(yǎng)的高級管理人員擔(dān)任。組長職責(zé)如下：1.負(fù)責(zé)召集和主持會審會議，確保會議按照預(yù)定程序進行。2.協(xié)調(diào)各成員之間的意見和分歧，引導(dǎo)會審討論方向。3.綜合各成員意見，形成會審結(jié)論，并對會審結(jié)果負(fù)責(zé)。三、案件會審流程（一）案件受理1.各部門在發(fā)現(xiàn)案件線索后，應(yīng)及時填寫《案件受理登記表》，詳細(xì)記錄案件基本情況，包括案件來源、涉及主體、爭議焦點、初步證據(jù)等信息，并提交至法務(wù)部門。2.法務(wù)部門收到《案件受理登記表》后，進行初步審查，判斷是否屬于本規(guī)范適用范圍。對于符合條件的案件，予以正式受理，并確定案件承辦人。（二）案件調(diào)查1.案件承辦人負(fù)責(zé)組織開展案件調(diào)查工作，收集、整理與案件相關(guān)的各類證據(jù)材料，包括書證、物證、證人證言、視聽資料等。2.在調(diào)查過程中，承辦人應(yīng)遵循合法、客觀、全面的原則，確保證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性和合法性。對于重要證據(jù)，應(yīng)進行核實和保全。3.承辦人應(yīng)定期向會審小組匯報案件調(diào)查進展情況，及時反饋調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和困難。（三）會審準(zhǔn)備1.在案件調(diào)查基本結(jié)束后，承辦人應(yīng)整理形成《案件會審報告》，內(nèi)容包括案件事實、證據(jù)情況、法律分析、初步處理建議等。2.會審小組組長根據(jù)案件情況，確定會審會議的時間、地點和參會人員，并提前將《案件會審報告》及相關(guān)證據(jù)材料分發(fā)給各成員，以便其提前熟悉案件情況，做好會審準(zhǔn)備。（四）會審會議1.會審會議由組長主持，承辦人首先匯報案件基本情況、調(diào)查過程及初步處理建議。2.各成員針對案件事實、證據(jù)、法律適用、業(yè)務(wù)處理、財務(wù)風(fēng)險、風(fēng)險管理等方面發(fā)表意見，進行充分討論。3.在討論過程中，成員之間應(yīng)相互交流、質(zhì)疑和補充，確保會審意見的全面性和準(zhǔn)確性。對于存在爭議的問題，應(yīng)深入分析原因，尋求合理解決方案。4.組長綜合各成員意見，形成會審結(jié)論。會審結(jié)論應(yīng)明確案件處理的方向、措施和責(zé)任部門，并記錄在《案件會審紀(jì)要》中。（五）會審結(jié)論執(zhí)行1.根據(jù)會審結(jié)論，責(zé)任部門應(yīng)制定具體的案件處理方案，并組織實施。在實施過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照既定方案執(zhí)行，確保處理措施的有效性和及時性。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對案件處理過程進行跟蹤和監(jiān)督，及時協(xié)調(diào)解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。對于重大案件或執(zhí)行難度較大的案件，應(yīng)定期向會審小組匯報執(zhí)行情況。3.在案件處理完畢后，責(zé)任部門應(yīng)將案件處理結(jié)果形成書面報告，提交至法務(wù)部門備案。法務(wù)部門對處理結(jié)果進行審核，確保符合會審結(jié)論和相關(guān)法律法規(guī)要求。四、案件會審記錄與檔案管理（一）會審記錄1.會審會議應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)記錄，記錄內(nèi)容包括會議時間、地點、參會人員、案件匯報情況、各成員發(fā)言要點、會審結(jié)論等。2.會審記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，能夠客觀反映會審會議的全過程。記錄人員應(yīng)在記錄完成后及時整理，形成《案件會審紀(jì)要》初稿，并提交給會審小組各成員核對。3.經(jīng)各成員核對無誤后，《案件會審紀(jì)要》由組長簽字確認(rèn)，作為案件處理的重要依據(jù)存檔。（二）檔案管理1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)建立案件會審檔案，對案件處理過程中形成的各類文件、資料進行集中管理。檔案內(nèi)容應(yīng)包括《案件受理登記表》、《案件會審報告》、證據(jù)材料、《案件會審紀(jì)要》、案件處理結(jié)果報告等。2.案件會審檔案應(yīng)按照案件類別、時間順序進行分類歸檔，確保檔案資料的系統(tǒng)性和完整性。3.檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案管理制度，對檔案資料進行妥善保管，防止檔案丟失、損壞或泄露。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人不得擅自查閱、借閱檔案資料。五、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對案件會審制度的執(zhí)行情況進行定期審計監(jiān)督，檢查會審流程是否規(guī)范、會審結(jié)論是否得到有效執(zhí)行等。2.審計部門在審計過程中發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)及時向會審小組反饋，并提出整改建議。會審小組應(yīng)根據(jù)審計意見，對存在的問題進行分析和整改，確保案件會審制度的嚴(yán)格執(zhí)行。（二）外部監(jiān)督1.積極接受外部監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等的監(jiān)督檢查，按照要求及時提供案件處理相關(guān)資料，配合做好監(jiān)督工作。2.對于外部監(jiān)督機構(gòu)提出的意見和建議，應(yīng)認(rèn)真研究，及時整改，并將整改情況向外部監(jiān)督機構(gòu)反饋。（三）考核機制1.建立案件會審工作考核機制，對會審小組各成員及案件承辦人的工作表現(xiàn)進行考核評價。考核內(nèi)容包括會審意見的準(zhǔn)確性、及時性、參與度等方面。2.將考核結(jié)果與個人績效掛鉤，對于在案件會審工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的人員，給予相應(yīng)的獎勵；對于因工作失