PAGE原料采購(gòu)規(guī)范管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司原料采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)流程，確保采購(gòu)的原料符合質(zhì)量要求，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有原料采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料、輔助材料、包裝材料等的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先采購(gòu)質(zhì)量可靠、符合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求的原料，保障產(chǎn)品質(zhì)量。3.成本效益原則：在保證質(zhì)量的前提下，通過(guò)合理的采購(gòu)策略和談判技巧，降低采購(gòu)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。4.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開(kāi)、公平、公正，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和相關(guān)部門(mén)的檢查。二、采購(gòu)計(jì)劃與預(yù)算管理（一）采購(gòu)計(jì)劃制定1.需求部門(mén)負(fù)責(zé)：各需求部門(mén)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、銷售預(yù)測(cè)等因素，提前制定原料需求計(jì)劃，并提交至采購(gòu)部門(mén)。2.采購(gòu)部門(mén)審核：采購(gòu)部門(mén)收到需求計(jì)劃后，應(yīng)進(jìn)行審核，結(jié)合庫(kù)存情況、市場(chǎng)供應(yīng)情況等，對(duì)需求計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整和完善，制定采購(gòu)計(jì)劃。3.定期更新：采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況定期更新，確保計(jì)劃的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。（二）采購(gòu)預(yù)算編制1.采購(gòu)部門(mén)主導(dǎo)：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)、供應(yīng)商報(bào)價(jià)等因素，編制采購(gòu)預(yù)算。2.財(cái)務(wù)部門(mén)審核：財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行審核，確保預(yù)算的合理性和可行性。3.預(yù)算調(diào)整：如因市場(chǎng)變化、生產(chǎn)計(jì)劃調(diào)整等原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)按照公司預(yù)算管理制度的規(guī)定進(jìn)行審批。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.建立供應(yīng)商庫(kù)：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商庫(kù)，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。2.供應(yīng)商評(píng)估：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。3.選擇標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，選擇符合公司要求的供應(yīng)商作為合作伙伴，并簽訂合作協(xié)議。（二）供應(yīng)商考核1.考核指標(biāo)設(shè)定：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)制定供應(yīng)商考核指標(biāo)，包括交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、售后服務(wù)等方面，并定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核。2.考核方式：考核方式包括定期評(píng)估、不定期抽查、客戶反饋等。3.考核結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告、整改或淘汰。（三）供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)1.溝通與協(xié)調(diào)：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通與協(xié)調(diào)，及時(shí)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.合作協(xié)議管理：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)合作協(xié)議進(jìn)行評(píng)估和修訂，確保協(xié)議的有效性和合理性。3.供應(yīng)商培訓(xùn)：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)需要，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行培訓(xùn)，提高供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平。四、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門(mén)發(fā)起：各需求部門(mén)根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)原料的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨期等信息，并提交至采購(gòu)部門(mén)。2.審批流程：采購(gòu)申請(qǐng)表應(yīng)按照公司審批流程進(jìn)行審批，審批通過(guò)后方可進(jìn)行采購(gòu)。（二）采購(gòu)詢價(jià)1.采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)：采購(gòu)部門(mén)收到采購(gòu)申請(qǐng)表后，應(yīng)根據(jù)采購(gòu)需求，向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，要求供應(yīng)商提供報(bào)價(jià)單。2.報(bào)價(jià)分析：采購(gòu)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商報(bào)價(jià)進(jìn)行分析比較，選擇價(jià)格合理、質(zhì)量可靠的供應(yīng)商作為談判對(duì)象。（三）采購(gòu)談判1.談判團(tuán)隊(duì)組建：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組建談判團(tuán)隊(duì)，由采購(gòu)人員、質(zhì)量管理人員、技術(shù)人員等組成，確保談判的專業(yè)性和全面性。2.談判內(nèi)容：談判內(nèi)容包括價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面，采購(gòu)人員應(yīng)根據(jù)公司利益和采購(gòu)需求，與供應(yīng)商進(jìn)行充分溝通和協(xié)商，爭(zhēng)取最有利的采購(gòu)條件。3.談判記錄：談判過(guò)程中應(yīng)做好談判記錄，記錄談判時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、談判內(nèi)容、達(dá)成的共識(shí)等信息，以備后續(xù)查閱。（四）采購(gòu)合同簽訂1.合同起草：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)談判結(jié)果，起草采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、采購(gòu)原料的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨期、付款方式、售后服務(wù)等條款。2.合同審核：采購(gòu)合同應(yīng)提交至公司法律部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核，確保合同的合法性、合規(guī)性和有效性。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過(guò)的采購(gòu)合同，由公司法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。（五）采購(gòu)訂單下達(dá)1.訂單生成：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同，生成采購(gòu)訂單，明確采購(gòu)原料的具體要求、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等信息，并發(fā)送至供應(yīng)商。2.訂單跟蹤：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期跟蹤采購(gòu)訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保訂單按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。（六）到貨驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)提前通知質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)、倉(cāng)庫(kù)管理部門(mén)等相關(guān)部門(mén)做好到貨驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)應(yīng)按照公司制定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)原料進(jìn)行檢驗(yàn)，確保原料質(zhì)量符合要求。3.驗(yàn)收結(jié)果處理：驗(yàn)收合格的原料，倉(cāng)庫(kù)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)辦理入庫(kù)手續(xù)；驗(yàn)收不合格的原料，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)貨、換貨、退貨等措施。（七）付款管理1.付款申請(qǐng)：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同和到貨驗(yàn)收情況，填寫(xiě)付款申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明付款金額、付款方式、付款時(shí)間等信息，并提交至財(cái)務(wù)部門(mén)。2.付款審批：付款申請(qǐng)表應(yīng)按照公司審批流程進(jìn)行審批，審批通過(guò)后方可進(jìn)行付款。3.付款執(zhí)行：財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)審批結(jié)果，按照采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間，及時(shí)向供應(yīng)商支付貨款。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)短缺等因素，可能導(dǎo)致采購(gòu)成本增加或原料供應(yīng)中斷。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)的原料質(zhì)量不符合要求，可能影響公司產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商出現(xiàn)違約、破產(chǎn)等情況，可能導(dǎo)致采購(gòu)合同無(wú)法履行。4.法律風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)活動(dòng)違反法律法規(guī)，可能給公司帶來(lái)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等方面的影響程度，分為重大、較大、一般三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)矩陣，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和排序。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、簽訂長(zhǎng)期合同、套期保值等方式，降低市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)和供應(yīng)短缺風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)供應(yīng)商管理、嚴(yán)格驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、建立質(zhì)量追溯體系等，確保采購(gòu)原料質(zhì)量符合要求。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：選擇信譽(yù)良好、實(shí)力雄厚的供應(yīng)商，簽訂詳細(xì)的合作協(xié)議，加強(qiáng)供應(yīng)商日常管理和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決供應(yīng)商問(wèn)題。4.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購(gòu)人員法律法規(guī)培訓(xùn)，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)，建立法律審查機(jī)制，對(duì)采購(gòu)合同等重要文件進(jìn)行法律審核。六、采購(gòu)內(nèi)部控制與監(jiān)督（一）內(nèi)部控制制度1.職責(zé)分離：明確采購(gòu)部門(mén)、質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)、倉(cāng)庫(kù)管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)的職責(zé)，確保采購(gòu)活動(dòng)各環(huán)節(jié)相互制約、相互監(jiān)督。2.授權(quán)審批：建立采購(gòu)活動(dòng)授權(quán)審批制度，明確各級(jí)管理人員的審批權(quán)限和審批流程，確保采購(gòu)活動(dòng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行。3.內(nèi)部審計(jì)：定期開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全面審計(jì)，檢查采購(gòu)流程的執(zhí)行情況、內(nèi)部控制制度的有效性等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。（二）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部設(shè)立監(jiān)督部門(mén)，定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改情況。2.外部監(jiān)督：接受政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)