PAGE規(guī)范性文件雙重審核制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保文件合法合規(guī)、科學(xué)合理，提高文件質(zhì)量和管理效能，保障公司各項工作有序開展，特制定本雙重審核制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、修訂、廢止的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、制度、辦法、規(guī)定、細則等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件應(yīng)符合國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標準要求。2.科學(xué)性原則：文件內(nèi)容應(yīng)科學(xué)合理，具有可操作性和前瞻性。3.嚴謹性原則：審核過程應(yīng)嚴謹細致，確保文件表述準確、邏輯清晰。4.公開性原則：涉及員工權(quán)益等重要規(guī)范性文件應(yīng)在一定范圍內(nèi)公開征求意見。二、審核主體與職責（一）業(yè)務(wù)部門初審1.業(yè)務(wù)部門負責對本部門起草的規(guī)范性文件進行初步審核。2.職責包括：對文件內(nèi)容的業(yè)務(wù)合理性、準確性進行把關(guān)；檢查文件是否符合本部門實際工作流程和業(yè)務(wù)需求；收集本部門內(nèi)部相關(guān)人員對文件的意見和建議。（二）法務(wù)部門審核1.法務(wù)部門負責從法律合規(guī)角度對規(guī)范性文件進行審核。2.主要職責：審查文件是否與法律法規(guī)、政策相沖突；確保文件中的條款具有法律效力，避免法律風險；對文件的格式、用語等進行法律專業(yè)性審查。（三）綜合管理部門審核1.綜合管理部門負責對規(guī)范性文件進行統(tǒng)籌審核。2.具體職責：檢查文件格式是否符合公司公文規(guī)范；審核文件內(nèi)容是否完整、清晰，是否便于執(zhí)行；協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門之間的審核意見，確保審核工作順利進行。三、審核流程（一）起草1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要和上級要求，負責規(guī)范性文件的起草工作。2.起草人員應(yīng)深入調(diào)研，廣泛收集相關(guān)資料，結(jié)合實際情況進行撰寫。3.在起草過程中，應(yīng)充分征求本部門內(nèi)部人員意見，確保文件內(nèi)容具有可操作性。（二）業(yè)務(wù)部門初審1.起草完成后，業(yè)務(wù)部門負責人應(yīng)組織本部門相關(guān)人員對文件進行初審。2.初審重點關(guān)注文件內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)邏輯，是否與現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程相銜接，是否存在漏洞或不合理之處。3.初審?fù)ㄟ^后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《規(guī)范性文件初審表》，詳細記錄初審意見和修改建議，并將文件及初審表一并提交至綜合管理部門。（三）綜合管理部門審核1.綜合管理部門收到業(yè)務(wù)部門提交的文件后，對文件進行形式審查和內(nèi)容審核。2.形式審查主要檢查文件格式、編號、字體、排版等是否符合公司公文規(guī)范要求。3.內(nèi)容審核重點關(guān)注文件的完整性、準確性、協(xié)調(diào)性以及與公司整體管理體系的一致性。4.綜合管理部門根據(jù)審核情況，提出修改意見，并反饋給業(yè)務(wù)部門。業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照意見進行修改，修改完成后再次提交至綜合管理部門。（四）法務(wù)部門審核1.綜合管理部門將經(jīng)初審和修改后的文件提交至法務(wù)部門進行法律審核。2.法務(wù)部門從法律專業(yè)角度對文件進行全面審查，重點審查文件是否存在法律風險，條款是否合法有效，是否符合法律程序等。3.法務(wù)部門出具審核意見，對于存在法律問題的文件，明確指出問題所在，并提出具體的修改建議。業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)意見進行修改后，再次提交審核，直至法務(wù)部門審核通過。（五）簽發(fā)1.經(jīng)業(yè)務(wù)部門初審、綜合管理部門審核和法務(wù)部門法律審核均通過的規(guī)范性文件，由公司負責人或授權(quán)人進行簽發(fā)。2.簽發(fā)人應(yīng)對文件的整體質(zhì)量和合規(guī)性進行最終把關(guān)，確保文件正式發(fā)布實施。四、審核內(nèi)容（一）合法性審核1.文件內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標準的強制性規(guī)定。2.文件所設(shè)定的權(quán)利義務(wù)是否合法合理，是否存在侵犯員工權(quán)益或損害公司利益的條款。3.文件的制定程序是否符合法律規(guī)定，如是否經(jīng)過必要的征求意見、公示等環(huán)節(jié)。（二）科學(xué)性審核1.文件目標是否明確，是否與公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標相一致。2.文件內(nèi)容是否具有可操作性，所提出的措施和要求是否切實可行，是否能夠有效指導(dǎo)實際工作。3.文件是否具有前瞻性，是否考慮到未來業(yè)務(wù)發(fā)展的變化和需求，是否能夠適應(yīng)公司內(nèi)外部環(huán)境的動態(tài)調(diào)整。（三）嚴謹性審核1.文件表述是否準確、清晰，避免模糊、歧義或容易引起誤解的語言。2.文件結(jié)構(gòu)是否合理，邏輯是否嚴謹，各條款之間是否相互協(xié)調(diào)、銜接緊密。3.文件中的數(shù)據(jù)、事實是否準確無誤，引用的法律法規(guī)、政策依據(jù)是否準確有效。五、審核意見反饋與處理（一）審核意見反饋1.業(yè)務(wù)部門初審、綜合管理部門審核和法務(wù)部門審核過程中，應(yīng)及時向文件起草部門反饋審核意見。2.審核意見應(yīng)明確指出問題所在，并提出具體的修改建議和理由，以便起草部門能夠準確理解并進行針對性修改。（二）處理方式1.起草部門應(yīng)認真對待審核意見，對文件進行修改完善。對于審核意見分歧較大的問題，起草部門應(yīng)與審核部門進行溝通協(xié)商，充分聽取各方意見，尋求最佳解決方案。2.若起草部門對審核意見有異議，可提出書面申訴，詳細說明理由和依據(jù)。審核部門應(yīng)進行復(fù)核，如確實存在不合理之處，應(yīng)調(diào)整審核意見；如申訴理由不成立，應(yīng)向起草部門解釋說明。3.修改后的文件應(yīng)再次提交審核，直至審核意見全部落實，文件通過審核。六、文件發(fā)布與存檔（一）發(fā)布1.經(jīng)審核通過并簽發(fā)的規(guī)范性文件，由綜合管理部門按照公司公文發(fā)布流程進行發(fā)布。2.發(fā)布方式可根據(jù)文件性質(zhì)和范圍選擇內(nèi)部辦公系統(tǒng)發(fā)布、紙質(zhì)文件印發(fā)等，確保文件能夠及時傳達至相關(guān)部門和人員。（二）存檔1.規(guī)范性文件發(fā)布后，綜合管理部門應(yīng)負責將文件原件及相關(guān)審核記錄、修改稿等進行存檔。2.存檔應(yīng)按照文件類別、時間順序等進行分類整理，便于查詢和查閱。同時，應(yīng)建立電子檔案，實現(xiàn)文件的電子化管理，提高檔案利用效率。七、文件修訂與廢止（一）修訂1.規(guī)范性文件在實施過程中，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整，公司業(yè)務(wù)發(fā)展變化或其他原因需要修訂的，由業(yè)務(wù)部門提出修訂申請。2.修訂申請應(yīng)說明修訂的必要性、主要內(nèi)容和修訂計劃等。經(jīng)綜合管理部門審核同意后，按照本制度規(guī)定的審核流程進行修訂審核。3.修訂后的文件應(yīng)重新履行審核、簽發(fā)和發(fā)布程序，并注明修訂版本號和生效日期。（二）廢止1.規(guī)范性文件如有下列情形之一的，應(yīng)予以廢止：已被新的法律法規(guī)、政策或公司文件所取代；因公司業(yè)務(wù)調(diào)整不再適用；文件內(nèi)容存在嚴重違法違規(guī)或不合理問題，無法繼續(xù)執(zhí)行等。2.廢止規(guī)范性文件由業(yè)務(wù)部門提出申請，說明廢止理由和依據(jù)。經(jīng)綜合管理部門審核后，報公司負責人批準。3.廢止的規(guī)范性文件應(yīng)及時在公司內(nèi)部進行公布，并從存檔中予以清除。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司建立規(guī)范性文件執(zhí)行情況監(jiān)督檢查機制，定期對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括文件的貫徹落實情況、執(zhí)行效果、是否存在違反文件規(guī)定的行為等。3.檢查方式可采用內(nèi)部自查、專項檢查、抽查等多種形式，確保監(jiān)督檢查工作全面、深入、有效。（二）考核評價1.將規(guī)范性文件審核工作納入公司績效考核體系，對業(yè)務(wù)部門、綜合管理部門和法務(wù)部門在審核工作中的表現(xiàn)進行考核評價。2.考核指標包括審核意見的