PAGE制度規(guī)范紀(jì)檢工作要求一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司/組織的紀(jì)檢工作，確保公司/組織的各項活動合法合規(guī)，維護(hù)公司/組織的正常運營秩序，保障公司/組織及員工的合法權(quán)益，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織全體員工，包括正式員工、試用期員工、臨時員工以及與公司/組織簽訂勞務(wù)合同的其他人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：紀(jì)檢工作嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)以及公司/組織的各項規(guī)章制度，確保紀(jì)檢工作的合法性和權(quán)威性。2.公正公平原則：在紀(jì)檢工作中，堅持公正公平的態(tài)度，對所有涉及的人和事進(jìn)行客觀、公正的調(diào)查和處理，不偏袒任何一方。3.預(yù)防為主原則：注重預(yù)防腐敗和違規(guī)行為的發(fā)生，通過加強(qiáng)教育、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督等措施，提前防范風(fēng)險，將問題解決在萌芽狀態(tài)。4.嚴(yán)肅認(rèn)真原則：對待紀(jì)檢工作要嚴(yán)肅認(rèn)真，對發(fā)現(xiàn)的問題要及時、深入地進(jìn)行調(diào)查核實，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，絕不姑息遷就。二、紀(jì)檢機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）紀(jì)檢機(jī)構(gòu)設(shè)置公司/組織設(shè)立獨立的紀(jì)檢部門，配備專職紀(jì)檢人員，負(fù)責(zé)公司/組織的紀(jì)檢工作。紀(jì)檢部門在公司/組織黨委（黨組）或上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。（二）紀(jì)檢部門職責(zé)1.監(jiān)督檢查對公司/組織各級黨組織和黨員干部遵守黨的紀(jì)律和國家法律法規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對公司/組織的各項業(yè)務(wù)活動、管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保公司/組織運營合法合規(guī)。對公司/組織內(nèi)部的財務(wù)收支、資產(chǎn)管理等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為。2.執(zhí)紀(jì)審查受理對公司/組織內(nèi)部人員違規(guī)違紀(jì)行為的檢舉、控告。對涉嫌違規(guī)違紀(jì)的問題線索進(jìn)行調(diào)查核實，依據(jù)有關(guān)規(guī)定作出相應(yīng)的處理決定。對違規(guī)違紀(jì)人員進(jìn)行黨紀(jì)政紀(jì)處分，督促相關(guān)部門落實處理決定，并對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查。3.廉政教育組織開展廉政教育活動，提高公司/組織全體員工的廉潔自律意識。制定廉政教育計劃，通過舉辦專題講座、觀看警示教育片、開展廉政文化活動等形式，加強(qiáng)對員工的廉政教育。對新入職員工進(jìn)行廉政培訓(xùn)，使其了解公司/組織的廉政要求和紀(jì)律規(guī)定。4.制度建設(shè)結(jié)合公司/組織實際情況，制定和完善紀(jì)檢工作相關(guān)制度和規(guī)定，確保紀(jì)檢工作有章可循。對公司/組織現(xiàn)有的各項規(guī)章制度進(jìn)行審查，提出廉政風(fēng)險防控建議，防止制度漏洞引發(fā)違規(guī)違紀(jì)行為。跟蹤了解紀(jì)檢工作制度的執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行調(diào)整和完善。5.協(xié)調(diào)配合與公司/組織內(nèi)部各部門建立良好的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，共同推進(jìn)紀(jì)檢工作。加強(qiáng)與上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門的聯(lián)系與協(xié)作，及時匯報工作進(jìn)展情況，爭取支持和指導(dǎo)。對涉及多個部門的違規(guī)違紀(jì)問題，協(xié)調(diào)相關(guān)部門共同開展調(diào)查處理工作，形成工作合力。三、紀(jì)檢工作流程（一）線索受理1.紀(jì)檢部門通過多種渠道受理對公司/組織內(nèi)部人員違規(guī)違紀(jì)行為的檢舉、控告，包括來信、來訪、電話舉報、網(wǎng)絡(luò)舉報等。2.對收到的舉報線索進(jìn)行認(rèn)真登記，詳細(xì)記錄舉報人的基本信息、舉報內(nèi)容、舉報時間等。3.對舉報線索進(jìn)行初步審查，判斷線索的真實性、關(guān)聯(lián)性和可查性。對于不屬于紀(jì)檢部門受理范圍的線索，及時移送相關(guān)部門處理。（二）線索評估1.對初步審查后的舉報線索進(jìn)行綜合評估，分析線索所反映問題的性質(zhì)、情節(jié)、影響范圍等因素。2.根據(jù)線索評估結(jié)果，確定線索的處置方式，分為立案審查、初步核實、談話函詢、暫存待查、予以了結(jié)等。（三）初步核實1.對于需要初步核實的線索，制定初步核實方案，明確核實的內(nèi)容、方法、步驟、人員分工等。2.按照初步核實方案開展工作，通過查閱資料、調(diào)查取證、談話詢問等方式，對線索所反映的問題進(jìn)行核實。3.在初步核實過程中，要嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，保守工作秘密，確保核實工作的順利進(jìn)行。4.初步核實結(jié)束后，撰寫初步核實報告，對核實情況進(jìn)行詳細(xì)說明，提出處理建議。（四）立案審查1.經(jīng)初步核實，認(rèn)為被核查對象存在違規(guī)違紀(jì)事實，需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的，按照規(guī)定履行立案審批手續(xù)。2.成立專案組，制定審查方案，明確審查的目標(biāo)、任務(wù)、措施、步驟等。3.專案組按照審查方案開展工作，通過查閱文件資料、賬目憑證、調(diào)查證人證言、進(jìn)行技術(shù)鑒定等方式，全面、深入地收集證據(jù)。4.在審查過程中，要保障被審查對象的合法權(quán)益，告知其權(quán)利和義務(wù)，聽取其陳述和申辯。5.審查結(jié)束后，撰寫審查報告，對審查情況進(jìn)行全面總結(jié)，提出定性處理意見。（五）案件審理1.紀(jì)檢部門將審查終結(jié)的案件移送案件審理部門進(jìn)行審理。2.案件審理部門對案件的事實、證據(jù)、定性、處理程序等進(jìn)行全面審核。3.審理過程中，可通過查閱案卷、詢問證人、聽取被審查對象意見等方式，對案件進(jìn)行審查。4.案件審理部門根據(jù)審理結(jié)果，提出審理意見，報公司/組織黨委（黨組）或上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)審批。（六）處分執(zhí)行1.根據(jù)公司/組織黨委（黨組）或上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的審批意見，下達(dá)處分決定。2.處分決定送達(dá)被處分人，并在一定范圍內(nèi)宣布。3.相關(guān)部門按照處分決定落實對被處分人的職務(wù)、工資、福利待遇等方面的處理措施。4.紀(jì)檢部門對處分決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保處分決定得到有效執(zhí)行。（七）申訴復(fù)查1.被處分人對處分決定不服的，可以在規(guī)定時間內(nèi)提出申訴。2.紀(jì)檢部門受理申訴后，對申訴事項進(jìn)行復(fù)查。3.復(fù)查過程中，要認(rèn)真審查原處分決定所依據(jù)的事實、證據(jù)和處理程序，必要時可重新調(diào)查取證。4.根據(jù)復(fù)查結(jié)果，作出維持、變更或撤銷原處分決定的復(fù)查決定，并通知申訴人。四、監(jiān)督檢查措施（一）日常監(jiān)督1.紀(jì)檢部門定期對公司/組織各部門的工作進(jìn)行巡查，檢查各項工作是否符合公司/組織的規(guī)章制度和廉政要求。2.建立廉政檔案，對公司/組織各級領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行廉政記錄，跟蹤了解其廉潔自律情況。3.加強(qiáng)對公司/組織內(nèi)部會議、活動的監(jiān)督，確保會議和活動的組織、實施符合規(guī)定，不存在違規(guī)違紀(jì)行為。（二）專項檢查1.根據(jù)公司/組織的工作重點和廉政風(fēng)險點，適時開展專項監(jiān)督檢查。2.專項檢查內(nèi)容包括但不限于工程項目、物資采購、資金使用、選人用人等方面，檢查相關(guān)業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范，是否存在違規(guī)操作和腐敗問題。3.專項檢查結(jié)束后，形成專項檢查報告，針對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改落實。（三）審計監(jiān)督1.加強(qiáng)與公司/組織內(nèi)部審計部門的協(xié)作配合，充分發(fā)揮審計監(jiān)督的作用。2.審計部門定期對公司/組織的財務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動等進(jìn)行審計，發(fā)現(xiàn)問題及時向紀(jì)檢部門通報。3.紀(jì)檢部門根據(jù)審計結(jié)果，對涉及違規(guī)違紀(jì)的問題進(jìn)行調(diào)查處理，追究相關(guān)人員的責(zé)任。（四）群眾監(jiān)督1.鼓勵公司/組織全體員工參與監(jiān)督，設(shè)立舉報信箱、舉報電話等，暢通群眾舉報渠道。2.對群眾舉報的問題及時進(jìn)行受理和處理，并將處理結(jié)果反饋給舉報人。3.對在監(jiān)督工作中表現(xiàn)突出的員工給予表彰和獎勵，營造良好的群眾監(jiān)督氛圍。五、廉政風(fēng)險防控（一）風(fēng)險識別1.各部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點，對可能存在的廉政風(fēng)險進(jìn)行全面排查，識別出廉政風(fēng)險點。2.廉政風(fēng)險點主要包括權(quán)力運行、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、人員管理等方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。（二）風(fēng)險評估1.對識別出的廉政風(fēng)險點進(jìn)行評估，分析其發(fā)生的可能性和可能造成的影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將廉政風(fēng)險分為高、中、低三個等級，為制定防控措施提供依據(jù)。（三）防控措施1.針對不同等級的廉政風(fēng)險點，制定相應(yīng)的防控措施。對于高風(fēng)險點，采取重點監(jiān)控、完善制度、加強(qiáng)教育等措施，確保風(fēng)險得到有效控制。對于中風(fēng)險點，通過加強(qiáng)監(jiān)督檢查、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化培訓(xùn)等方式，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。對于低風(fēng)險點，進(jìn)行定期提醒和自我監(jiān)督，持續(xù)關(guān)注風(fēng)險變化情況。2.建立廉政風(fēng)險防控臺賬，對廉政風(fēng)險點及防控措施進(jìn)行動態(tài)管理，及時調(diào)整和完善防控措施。六、責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.對于違反公司/組織紀(jì)律和法律法規(guī)的行為，根據(jù)事實和情節(jié)，明確相關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。2.責(zé)任分為直接責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。直接責(zé)任是指直接實施違規(guī)違紀(jì)行為的人員所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指對違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生起主要領(lǐng)導(dǎo)作用的人員所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指對違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生起重要領(lǐng)導(dǎo)作用的人員所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。（二）追究方式1.對違規(guī)違紀(jì)人員的責(zé)任追究方式包括黨紀(jì)政紀(jì)處分、組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰等。黨紀(jì)政紀(jì)處分按照黨內(nèi)法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，包括警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開除黨籍、記過、記大過、降級、撤職、開除等。組織處理包括批評教育、誡勉談話、責(zé)令辭職、免職等。經(jīng)濟(jì)處罰根據(jù)違規(guī)違紀(jì)行為造成的經(jīng)濟(jì)損失情況，責(zé)令相關(guān)人員退還非法所得、賠償經(jīng)濟(jì)損失等。2.對于涉嫌違法犯罪的人員，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。（三）責(zé)任追究程序1.紀(jì)檢部門在對違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查核實后，根據(jù)責(zé)任界定情況，提出責(zé)任追究建議。2.將責(zé)任追究建議報公司/組織黨委（黨組）或上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)