PAGE公示文書查閱制度規(guī)范一、總則（一）目的為了規(guī)范公司/組織公示文書的查閱行為，保障相關人員的知情權，維護公司/組織的正常運營秩序，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內部全體員工、股東以及與公司/組織有業(yè)務往來的外部合作伙伴等相關人員查閱公示文書的活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：公示文書的查閱必須嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標準的要求，確保查閱行為合法、合規(guī)。2.公開透明原則：公示文書應按照規(guī)定的方式和范圍進行公開，方便相關人員查閱，保證信息的透明度。3.安全保密原則：在查閱公示文書過程中，要確保文書的安全，防止信息泄露，對于涉及公司/組織商業(yè)秘密、敏感信息等內容要嚴格保密。二、公示文書的范圍及內容（一）公司/組織基本信息類1.營業(yè)執(zhí)照、公司章程、組織架構圖等。2.公司/組織設立、變更、注銷等相關文件。（二）財務信息類1.年度財務報告、中期財務報表等。2.財務審計報告、稅務申報資料等。（三）業(yè)務經(jīng)營類1.重大業(yè)務合同、合作協(xié)議等。2.項目進展報告、業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計報表等。（四）人事管理類1.員工招聘信息、薪酬福利政策等。2.員工績效考核結果、晉升任免文件等。（五）其他應公示的文書根據(jù)法律法規(guī)及公司/組織實際情況需要公示的其他各類文書。三、公示方式及時間（一）公示方式1.公司/組織內部網(wǎng)站設立專門的公示板塊，定期發(fā)布公示文書。2.在公司/組織辦公區(qū)域顯著位置設置公示欄，張貼重要公示文書。3.根據(jù)實際情況，可通過郵件、公告等方式向相關人員發(fā)送公示文書查閱通知。（二）公示時間1.對于常規(guī)性公示文書，如年度財務報告等，應在規(guī)定的時間內進行公示，公示期不少于[X]個工作日。2.對于臨時性公示文書，如重大業(yè)務合同簽訂等，應在事件發(fā)生后的[X]個工作日內進行公示，公示期根據(jù)實際情況確定，但不得少于[X]個工作日。四、查閱申請與受理（一）查閱申請1.公司/組織內部員工、股東如需查閱公示文書，應填寫《公示文書查閱申請表》，注明查閱的文書名稱、查閱目的、查閱時間等信息，并提交所在部門負責人審核。2.外部合作伙伴如需查閱公示文書，應向公司/組織相關業(yè)務部門提出申請，填寫《公示文書查閱申請表》，并提供相關證明文件，經(jīng)業(yè)務部門負責人審核后，報公司/組織分管領導審批。（二）申請受理1.對于內部員工、股東的查閱申請，所在部門負責人應在收到申請表后的[X]個工作日內完成審核，審核通過后報公司/組織檔案管理部門。2.對于外部合作伙伴的查閱申請，業(yè)務部門負責人應在收到申請表及相關證明文件后的[X]個工作日內完成審核，審核通過后報公司/組織分管領導審批。分管領導應在收到申請后的[X]個工作日內做出審批決定。3.檔案管理部門或相關業(yè)務部門在收到經(jīng)審核或審批通過的查閱申請后，應及時通知申請人查閱的時間、地點及方式等信息。五、查閱流程（一）預約登記申請人應按照通知的時間、地點及方式，提前與檔案管理部門或相關業(yè)務部門進行預約登記。預約登記時，應提供有效身份證件或證明文件。（二）現(xiàn)場查閱1.申請人在預約時間到達查閱地點后，應向檔案管理部門或相關業(yè)務部門工作人員出示有效身份證件或證明文件，經(jīng)核實身份后，在《公示文書查閱登記表》上簽字確認。2.工作人員應按照規(guī)定的查閱范圍和方式，為申請人提供公示文書的查閱服務。申請人應在指定的區(qū)域內進行查閱，不得擅自將公示文書帶出查閱地點。3.查閱過程中，申請人如需復印或摘抄公示文書部分內容，應向工作人員提出申請，并按照規(guī)定的程序辦理相關手續(xù)。復印或摘抄的內容應與原件一致，并注明出處。（三）查閱記錄檔案管理部門或相關業(yè)務部門工作人員應在申請人查閱結束后，及時填寫《公示文書查閱記錄》，記錄查閱的時間、地點、申請人姓名、查閱文書名稱及內容、復印或摘抄情況等信息。查閱記錄應妥善保存，保存期限不少于[X]年。六、查閱限制與保密要求（一）查閱限制1.涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等內容的公示文書，按照國家相關法律法規(guī)及公司/組織保密制度的規(guī)定進行查閱限制，未經(jīng)授權不得查閱。2.對于正在進行法律訴訟或涉及其他糾紛的公示文書，在訴訟或糾紛未終結前，按照法律規(guī)定及法院要求進行查閱限制。（二）保密要求1.查閱人員在查閱公示文書過程中，應嚴格遵守公司/組織的保密制度，不得泄露所查閱文書的內容。2.對于查閱過程中接觸到的公司/組織商業(yè)秘密、敏感信息等，查閱人員應予以保密，不得向任何第三方披露。3.查閱結束后，查閱人員應將所查閱的公示文書歸還檔案管理部門或相關業(yè)務部門，不得私自留存或傳播。七、監(jiān)督與檢查（一）內部監(jiān)督1.公司/組織內部審計部門應定期對公示文書查閱制度的執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督，檢查查閱申請、受理、查閱流程等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定要求。2.檔案管理部門應定期對公示文書的公示情況及查閱記錄進行檢查，確保公示文書及時、準確地進行公示，查閱記錄完整、規(guī)范。（二）外部監(jiān)督1.接受相關政府部門、監(jiān)管機構等的監(jiān)督檢查，按照要求提供公示文書查閱相關資料，配合開展監(jiān)督工作。2.對于股東、員工及外部合作伙伴提出的關于公示文書查閱制度執(zhí)行情況的投訴、舉報等，應及時進行調查處理，并將處理結果反饋給相關人員。八、違規(guī)處理（一）對于查閱人員的違規(guī)行為1.查閱人員違反查閱限制規(guī)定，擅自查閱涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等內容的公示文書，或泄露所查閱文書內容的，公司/組織將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、解除勞動合同等處理；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。2.查閱人員違反保密要求，私自留存或傳播公示文書內容的，公司/組織將責令其立即改正，并視情節(jié)輕重給予相應的紀律處分；造成公司/組織經(jīng)濟損失的，應承擔賠償責任；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。（二）對于檔案管理部門或相關業(yè)務部門工作人員的違規(guī)行為1.工作人員未按照規(guī)定的程序受理查閱申請，或在查閱過程中未履行審核、監(jiān)督職責，導致公示文書查閱出現(xiàn)違規(guī)情況的，公司/組織將視情節(jié)輕重給予警告、罰款、調整崗位等處理；造成公司/組織經(jīng)濟損失或不良影響的，應承擔相應的責任。2.工作人員違反保密制