PAGE嚴(yán)格規(guī)范工程監(jiān)管制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)管，確保工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度和成本控制目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)，保障公司利益和相關(guān)方合法權(quán)益，依據(jù)國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程建設(shè)項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建、裝修等各類工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)、政策方針以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保工程建設(shè)活動合法合規(guī)。2.全面監(jiān)管原則：對工程建設(shè)全過程進(jìn)行全方位、多層次的監(jiān)管，涵蓋項(xiàng)目決策、設(shè)計、招標(biāo)、施工、竣工驗(yàn)收等各個環(huán)節(jié)。3.責(zé)任明確原則：明確各部門、各崗位在工程監(jiān)管中的職責(zé)和權(quán)限，做到責(zé)任到人，避免推諉扯皮。4.科學(xué)公正原則：運(yùn)用科學(xué)合理的監(jiān)管方法和手段，確保監(jiān)管結(jié)果客觀公正，維護(hù)各方正當(dāng)利益。二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立工程監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組，作為工程監(jiān)管的決策機(jī)構(gòu)；下設(shè)工程監(jiān)管辦公室，負(fù)責(zé)日常監(jiān)管工作的組織協(xié)調(diào)和具體實(shí)施；同時根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，組建項(xiàng)目監(jiān)管小組，負(fù)責(zé)對單個項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)管。（二）工程監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1.審議工程建設(shè)項(xiàng)目的重大決策、重要管理制度和監(jiān)管計劃。2.協(xié)調(diào)解決工程監(jiān)管過程中的重大問題，對涉及公司戰(zhàn)略層面的工程事項(xiàng)進(jìn)行決策。3.監(jiān)督工程監(jiān)管辦公室和項(xiàng)目監(jiān)管小組的工作，對其工作績效進(jìn)行考核評價。（三）工程監(jiān)管辦公室職責(zé)1.制定和完善工程監(jiān)管相關(guān)制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并組織實(shí)施。2.編制年度工程監(jiān)管計劃，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后組織執(zhí)行。3.組織對工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行定期和不定期檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。4.協(xié)調(diào)各部門之間在工程監(jiān)管方面的工作關(guān)系，建立有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。5.收集、整理和分析工程監(jiān)管信息，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工程監(jiān)管情況。6.負(fù)責(zé)對工程建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)文件資料的歸檔管理。（四）項(xiàng)目監(jiān)管小組職責(zé)1.依據(jù)工程監(jiān)管計劃和相關(guān)制度，對所負(fù)責(zé)項(xiàng)目進(jìn)行全過程現(xiàn)場監(jiān)管。2.檢查項(xiàng)目參建各方的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和成本控制措施落實(shí)情況，及時發(fā)現(xiàn)并督促整改存在的問題。3.對項(xiàng)目施工過程中的關(guān)鍵工序、隱蔽工程等進(jìn)行旁站監(jiān)督，確保施工質(zhì)量符合要求。4.收集、整理項(xiàng)目監(jiān)管過程中的相關(guān)資料，定期向工程監(jiān)管辦公室匯報項(xiàng)目進(jìn)展情況。三、工程前期監(jiān)管（一）項(xiàng)目決策階段監(jiān)管1.參與項(xiàng)目可行性研究報告的編制和評審，從工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面對項(xiàng)目的可行性進(jìn)行評估，提出意見和建議。2.審核項(xiàng)目立項(xiàng)文件，確保項(xiàng)目立項(xiàng)符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和相關(guān)政策法規(guī)要求。3.對項(xiàng)目決策過程進(jìn)行監(jiān)督，防止決策失誤導(dǎo)致工程建設(shè)出現(xiàn)重大問題。（二）設(shè)計階段監(jiān)管1.審查設(shè)計單位的資質(zhì)和業(yè)績，確保其具備承擔(dān)本項(xiàng)目設(shè)計任務(wù)的能力。2.組織對設(shè)計方案進(jìn)行評審，重點(diǎn)審查設(shè)計方案的合理性、安全性、經(jīng)濟(jì)性以及與項(xiàng)目需求的匹配性，提出優(yōu)化意見。3.監(jiān)督設(shè)計單位按照合同約定和相關(guān)規(guī)范要求進(jìn)行設(shè)計，及時解決設(shè)計過程中出現(xiàn)的問題。4.審核設(shè)計變更，嚴(yán)格控制設(shè)計變更的必要性和合理性，避免因設(shè)計變更導(dǎo)致工程成本增加和工期延誤。（三）招標(biāo)階段監(jiān)管1.審核招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和招標(biāo)組織形式，確保招標(biāo)活動符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。2.審查招標(biāo)文件，重點(diǎn)關(guān)注招標(biāo)條件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，防止出現(xiàn)不合理或歧視性條款。3.監(jiān)督開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)過程，確保招標(biāo)活動公平、公正、公開進(jìn)行，防止圍標(biāo)、串標(biāo)等違法違規(guī)行為。4.對中標(biāo)候選人進(jìn)行資格審查，確保其具備承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)的能力和條件，審核中標(biāo)合同，確保合同條款合法合規(guī)、明確清晰。四、工程施工階段監(jiān)管（一）質(zhì)量監(jiān)管1.審查施工單位的質(zhì)量管理體系，確保其有效運(yùn)行。2.檢查施工單位的質(zhì)量保證措施落實(shí)情況，包括質(zhì)量管理制度、質(zhì)量檢驗(yàn)檢測制度、人員資質(zhì)等。3.對原材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)行進(jìn)場驗(yàn)收，檢查其質(zhì)量證明文件，按規(guī)定進(jìn)行見證取樣送檢，確保其符合設(shè)計和規(guī)范要求。4.監(jiān)督施工單位按照施工圖紙和施工規(guī)范進(jìn)行施工，對關(guān)鍵工序、隱蔽工程進(jìn)行旁站監(jiān)督，做好旁站記錄。5.定期組織質(zhì)量檢查和質(zhì)量專項(xiàng)檢查，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時下達(dá)整改通知，跟蹤整改情況，直至問題得到解決。6.參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查和處理，分析事故原因，明確責(zé)任，提出處理意見和防范措施。（二）安全監(jiān)管1.審查施工單位的安全生產(chǎn)管理體系，確保其符合國家和地方有關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)要求。2.檢查施工單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況，包括各級管理人員和各崗位人員的安全職責(zé)。3.監(jiān)督施工單位對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全防護(hù)，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，確保施工人員和周邊環(huán)境的安全。4.檢查施工單位的安全培訓(xùn)教育情況，確保施工人員具備必要的安全知識和技能。5.定期組織安全檢查和安全專項(xiàng)檢查，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時下達(dá)整改通知，跟蹤整改情況，對重大安全隱患實(shí)行掛牌督辦，直至隱患消除。6.參與安全事故的調(diào)查和處理，按照“四不放過”原則，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任單位和人員的責(zé)任。（三）進(jìn)度監(jiān)管1.審核施工單位編制的施工總進(jìn)度計劃和月、周進(jìn)度計劃，確保其合理可行，并與項(xiàng)目總體進(jìn)度目標(biāo)相匹配。2.檢查施工單位的進(jìn)度計劃執(zhí)行情況，分析影響進(jìn)度的因素，及時協(xié)調(diào)解決存在的問題。3.定期召開工程進(jìn)度協(xié)調(diào)會，通報工程進(jìn)度情況，協(xié)調(diào)各參建單位之間的工作關(guān)系，確保工程順利推進(jìn)。4.對因非施工單位原因?qū)е碌墓て谘诱`，及時辦理工期簽證手續(xù)，合理調(diào)整工期目標(biāo)。（四）成本監(jiān)管1.審核工程預(yù)算，對預(yù)算的準(zhǔn)確性和合理性進(jìn)行評估，提出意見和建議。2.監(jiān)督施工單位按照合同約定控制工程成本，審查工程費(fèi)用支付申請，確保費(fèi)用支付合理合規(guī)。3.對工程變更和現(xiàn)場簽證進(jìn)行嚴(yán)格審核，控制因變更和簽證導(dǎo)致的成本增加。4.定期進(jìn)行成本分析，對比實(shí)際成本與預(yù)算成本，及時發(fā)現(xiàn)成本偏差，采取有效措施進(jìn)行糾偏。五、工程竣工驗(yàn)收階段監(jiān)管（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備工作監(jiān)管1.檢查施工單位是否完成工程竣工驗(yàn)收資料的整理和歸檔工作，確保資料真實(shí)、完整、有效。2.督促施工單位對工程質(zhì)量進(jìn)行自查自糾，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，達(dá)到驗(yàn)收條件。3.組織相關(guān)部門和人員對工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，對預(yù)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題下達(dá)整改通知，要求施工單位限期整改。（二）竣工驗(yàn)收過程監(jiān)管1.參與工程竣工驗(yàn)收會議，審查施工單位的工程竣工報告、監(jiān)理單位的質(zhì)量評估報告、設(shè)計單位的工程質(zhì)量檢查報告等文件。2.組織對工程實(shí)體質(zhì)量進(jìn)行檢查，包括建筑工程的結(jié)構(gòu)安全、使用功能、外觀質(zhì)量等方面，檢查結(jié)果應(yīng)符合設(shè)計和規(guī)范要求。3.監(jiān)督竣工驗(yàn)收程序的合法性和合規(guī)性，確保驗(yàn)收過程公正、公平、公開。（三）驗(yàn)收備案監(jiān)管1.督促建設(shè)單位在工程竣工驗(yàn)收合格后規(guī)定時間內(nèi)，向建設(shè)行政主管部門辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。2.審查建設(shè)單位提交的竣工驗(yàn)收備案文件，確保備案資料齊全、真實(shí)有效。3.對未通過竣工驗(yàn)收或未按規(guī)定辦理竣工驗(yàn)收備案的項(xiàng)目，責(zé)令建設(shè)單位限期整改，整改合格后方可交付使用。六、工程檔案管理（一）檔案收集1.明確各部門和崗位在工程檔案收集工作中的職責(zé)，確保檔案收集工作責(zé)任到人。2.規(guī)定工程檔案收集的范圍，包括項(xiàng)目前期文件、設(shè)計文件、施工文件、監(jiān)理文件、竣工驗(yàn)收文件等各類與工程建設(shè)相關(guān)的文件資料。3.要求各參建單位按照檔案管理要求及時整理和移交各自形成的工程檔案，確保檔案資料的完整性和及時性。（二）檔案整理1.制定工程檔案整理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范檔案的分類、編號、裝訂等整理工作。2.對收集到的工程檔案進(jìn)行分類整理，確保檔案資料分類清晰、編號唯一、裝訂整齊。3.建立工程檔案目錄，便于查詢和管理。（三）檔案歸檔1.按照檔案管理規(guī)定，將整理好的工程檔案及時歸檔，存入專門的檔案庫房或電子檔案系統(tǒng)。2.對歸檔的工程檔案進(jìn)行登記，記錄檔案的名稱、數(shù)量、歸檔時間等信息。3.定期對檔案庫房進(jìn)行檢查，確保檔案存儲環(huán)境安全，防止檔案損壞、丟失。（四）檔案查閱1.建立工程檔案查閱制度，明確查閱檔案的流程和審批權(quán)限。2.對查閱工程檔案的人員進(jìn)行登記，記錄查閱時間、查閱內(nèi)容、查閱目的等信息。3.嚴(yán)格限制檔案查閱范圍，確保檔案信息安全，防止檔案資料泄露。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.工程監(jiān)管辦公室定期對各項(xiàng)目監(jiān)管小組的工作進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，確保監(jiān)管工作規(guī)范有序開展。2.建立內(nèi)部監(jiān)督舉報機(jī)制，鼓勵公司員工對工程監(jiān)管過程中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報，對舉報屬實(shí)的給予獎勵。3.定期開展內(nèi)部審計，對工程建設(shè)項(xiàng)目的資金使用、成本控制等情況進(jìn)行審計監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。（二）外部監(jiān)督1.主動接受政府建設(shè)行政主管部門、質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積極配合其工作，對提出的問題及時整改。2.邀請社會中介機(jī)構(gòu)對工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行第三方評估，根據(jù)評估意見改進(jìn)工程監(jiān)管工作。（三）考核評價1.制定工程監(jiān)管工作考核評價辦法，明確考核評價的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。2.對工程監(jiān)管辦公室、項(xiàng)目監(jiān)管小組以及各參建單位在工程監(jiān)管工作中的表現(xiàn)進(jìn)行考核評價，考核結(jié)果與績效掛鉤