PAGE五小權(quán)力規(guī)范運(yùn)行制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織內(nèi)部管理，規(guī)范“五小權(quán)力”運(yùn)行，確保權(quán)力在正確軌道上行使，防止權(quán)力濫用和腐敗現(xiàn)象發(fā)生，保障公司/組織各項(xiàng)工作健康、有序開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)涉及“五小權(quán)力”的所有部門、崗位及相關(guān)人員。（三）定義“五小權(quán)力”是指在公司/組織日常運(yùn)營(yíng)中，雖不屬于重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等“三重一大”范疇，但在一定范圍內(nèi)具有一定影響力和決策權(quán)的小型權(quán)力事項(xiàng)，主要包括物資采購(gòu)權(quán)、資產(chǎn)處置權(quán)、經(jīng)費(fèi)支配權(quán)、合同簽訂權(quán)、人事考核權(quán)等。（四）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度，確?！拔逍?quán)力”運(yùn)行合法合規(guī)。2.公開透明原則：權(quán)力運(yùn)行過程應(yīng)公開透明，接受內(nèi)部監(jiān)督和群眾監(jiān)督，保障相關(guān)人員知情權(quán)。3.集體決策原則：對(duì)于重要“五小權(quán)力”事項(xiàng)，應(yīng)通過集體研究、民主決策，避免個(gè)人獨(dú)斷專行。4.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：對(duì)“五小權(quán)力”運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別、評(píng)估和防控，確保權(quán)力行使安全。二、物資采購(gòu)權(quán)規(guī)范（一）采購(gòu)范圍界定明確規(guī)定納入物資采購(gòu)權(quán)范疇的各類物資，包括辦公用品、設(shè)備耗材、生產(chǎn)原材料等，并根據(jù)重要性和金額大小進(jìn)行分類。（二）采購(gòu)流程1.需求申報(bào)：使用部門根據(jù)實(shí)際工作需要，填寫物資采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、用途等信息。2.審批環(huán)節(jié)：申請(qǐng)表依次提交部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批，對(duì)于金額較大或重要物資采購(gòu)，需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議。3.采購(gòu)實(shí)施：采購(gòu)部門依據(jù)審批后的申請(qǐng)表，通過招標(biāo)、詢價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式確定供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。4.驗(yàn)收付款：物資到貨后，由使用部門、采購(gòu)部門共同進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后辦理付款手續(xù)。（三）監(jiān)督管理1.建立采購(gòu)臺(tái)賬，記錄采購(gòu)物資的詳細(xì)信息、采購(gòu)過程及資金流向。2.定期對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，檢查采購(gòu)物資質(zhì)量、價(jià)格、交貨期等是否符合要求。3.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的廉潔教育，防止采購(gòu)過程中的利益輸送和不正當(dāng)交易。三、資產(chǎn)處置權(quán)規(guī)范（一）資產(chǎn)范圍明確公司/組織內(nèi)可進(jìn)行處置的資產(chǎn)類別，如固定資產(chǎn)（房屋、設(shè)備等）、流動(dòng)資產(chǎn)（庫(kù)存商品、低值易耗品等）。（二）處置方式1.報(bào)廢：對(duì)于已達(dá)到使用年限、損壞無(wú)法修復(fù)或技術(shù)落后無(wú)使用價(jià)值的資產(chǎn)，履行報(bào)廢審批手續(xù)。2.出售：將閑置或不需用的資產(chǎn)進(jìn)行公開出售，遵循公平、公正、公開原則確定交易價(jià)格。3.捐贈(zèng)：符合條件的資產(chǎn)可進(jìn)行捐贈(zèng)，需辦理相關(guān)審批和手續(xù)。（三）處置流程1.資產(chǎn)清查：定期對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，核實(shí)資產(chǎn)狀況，確定需處置資產(chǎn)。2.提出申請(qǐng)：資產(chǎn)使用部門填寫資產(chǎn)處置申請(qǐng)表，說明處置原因、方式及資產(chǎn)詳情。3.評(píng)估鑒定：對(duì)于價(jià)值較大的資產(chǎn)，委托專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估鑒定，確定合理處置價(jià)格。4.審批決策：申請(qǐng)表依次經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批，重大資產(chǎn)處置報(bào)上級(jí)主管部門備案。5.處置實(shí)施：按照審批后的處置方式進(jìn)行資產(chǎn)處置，做好相關(guān)記錄和交接工作。（四）監(jiān)督檢查1.審計(jì)部門定期對(duì)資產(chǎn)處置情況進(jìn)行審計(jì)，檢查處置程序是否合規(guī)、處置價(jià)格是否合理。2.建立資產(chǎn)處置信息公開制度，接受內(nèi)部職工監(jiān)督，防止資產(chǎn)流失。四、經(jīng)費(fèi)支配權(quán)規(guī)范（一）經(jīng)費(fèi)分類明確公司/組織內(nèi)各類經(jīng)費(fèi)的劃分，如辦公經(jīng)費(fèi)、業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等。（二）預(yù)算編制1.各部門根據(jù)年度工作計(jì)劃和實(shí)際需求，編制本部門經(jīng)費(fèi)預(yù)算，詳細(xì)列出各項(xiàng)費(fèi)用的預(yù)算金額和用途。2.財(cái)務(wù)部門對(duì)各部門預(yù)算進(jìn)行匯總、審核和平衡，形成公司/組織年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算草案，提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過。（三）經(jīng)費(fèi)使用1.嚴(yán)格按照預(yù)算安排使用經(jīng)費(fèi)，確需調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。2.經(jīng)費(fèi)支出應(yīng)取得合法有效的票據(jù)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后報(bào)銷。3.對(duì)于大額經(jīng)費(fèi)支出，實(shí)行集體決策和聯(lián)簽制度。（四）監(jiān)督管理1.財(cái)務(wù)部門定期對(duì)經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正不合理支出。2.審計(jì)部門對(duì)經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)檢查經(jīng)費(fèi)使用的合規(guī)性、效益性。3.建立經(jīng)費(fèi)公開制度，定期公布經(jīng)費(fèi)收支情況，接受職工監(jiān)督。五、合同簽訂權(quán)規(guī)范（一）合同范圍明確公司/組織對(duì)外簽訂合同的種類，如采購(gòu)合同、銷售合同、租賃合同、服務(wù)合同等。（二）簽訂流程1.合同起草：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同文本，明確雙方權(quán)利義務(wù)、合同標(biāo)的、價(jià)款、履行期限等關(guān)鍵條款。2.審核會(huì)簽：合同文本依次提交法律部門、財(cái)務(wù)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，重點(diǎn)審查合同合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)性。3.簽訂蓋章：經(jīng)審核通過的合同，由法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。（三）合同履行與變更1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況，及時(shí)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.如需變更合同條款，應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，并按照合同簽訂流程進(jìn)行審批。（四）監(jiān)督檢查1.定期對(duì)合同簽訂和履行情況進(jìn)行檢查，確保合同有效執(zhí)行。2.建立合同臺(tái)賬，記錄合同簽訂、履行、變更、終止等情況，便于查詢和管理。3.加強(qiáng)對(duì)合同管理人員的培訓(xùn)，提高合同管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。六、人事考核權(quán)規(guī)范（一）考核原則1.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，全面、客觀、公正地評(píng)價(jià)員工工作表現(xiàn)。2.注重實(shí)績(jī)?cè)瓌t：重點(diǎn)考核員工工作業(yè)績(jī)和實(shí)際貢獻(xiàn)。3.民主公開原則：考核過程應(yīng)廣泛征求意見，接受群眾監(jiān)督，考核結(jié)果公開透明。（二）考核內(nèi)容1.德：主要考核員工的思想政治素質(zhì)、職業(yè)道德、社會(huì)公德等。2.能：考核員工的業(yè)務(wù)能力、專業(yè)技能、管理水平等。3.勤：考察員工的工作態(tài)度、出勤情況、工作積極性等。4.績(jī)：重點(diǎn)考核員工的工作業(yè)績(jī)和工作成果。5.廉：考核員工廉潔自律情況。（三）考核方式1.日?？己耍河蓡T工所在部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，根據(jù)日常工作表現(xiàn)進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。2.定期考核：每年定期組織全面考核，采用個(gè)人述職、民主測(cè)評(píng)、領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)等方式進(jìn)行。3.專項(xiàng)考核：針對(duì)特定項(xiàng)目或任務(wù)，對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行專項(xiàng)考核。（四）考核結(jié)果應(yīng)用1.作為員工薪酬調(diào)整、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)、培訓(xùn)等的重要依據(jù)。2.對(duì)考核不稱職的員工，進(jìn)行誡勉談話、崗位調(diào)整或辭退處理。（五）監(jiān)督管理1.建立考核申訴機(jī)制，員工對(duì)考核結(jié)果有異議的，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。2.人力資源部門定期對(duì)考核工作進(jìn)行總結(jié)分析，不斷完善考核制度和流程。3.加強(qiáng)對(duì)考核人