企業(yè)項(xiàng)目管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，以及公司《內(nèi)部控制管理辦法》等母公司規(guī)定制定。為有效防控項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范項(xiàng)目管理行為，提升資源利用效率，保障公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有類型的項(xiàng)目立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收、歸檔等管理環(huán)節(jié)，包括但不限于研發(fā)項(xiàng)目、基建項(xiàng)目、市場(chǎng)拓展項(xiàng)目等。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司圍繞特定項(xiàng)目領(lǐng)域，通過(guò)制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理全流程的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、合規(guī)化管理活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的、對(duì)公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營(yíng)秩序、聲譽(yù)形象等產(chǎn)生負(fù)面影響的不確定性因素，包括但不限于決策風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)：指項(xiàng)目活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性、合規(guī)性。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：項(xiàng)目管理全過(guò)程納入XX專項(xiàng)管理范疇，不留監(jiān)管空白；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，強(qiáng)化事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估XX專項(xiàng)管理體系的有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核和問(wèn)題整改。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，確保制度有效落地。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組履行以下職責(zé)：（一）制定XX專項(xiàng)管理中長(zhǎng)期規(guī)劃，明確管理目標(biāo)、任務(wù)和措施；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、下屬單位XX專項(xiàng)管理工作，解決跨部門協(xié)作難題；（三）對(duì)重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)處置工作；（四）定期召開會(huì)議，評(píng)估XX專項(xiàng)管理成效，修訂完善管理制度。第八條牽頭部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的綜合協(xié)調(diào)工作，主要職責(zé)包括：（一）組織制定XX專項(xiàng)管理制度和操作細(xì)則，推動(dòng)制度落地執(zhí)行；（二）牽頭開展XX風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；（三）監(jiān)督考核各部門XX專項(xiàng)管理落實(shí)情況，提出改進(jìn)建議；（四）組織開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的技術(shù)支持和專業(yè)指導(dǎo)，主要職責(zé)包括：（一）審核XX專項(xiàng)管理業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，優(yōu)化管理工具和手段；（二）參與XX風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查處置，提供專業(yè)支持；（三）推動(dòng)XX專項(xiàng)管理信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享和動(dòng)態(tài)監(jiān)控；（四）跟蹤XX相關(guān)法規(guī)政策變化，及時(shí)調(diào)整管理策略。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理的具體落實(shí)，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格執(zhí)行XX專項(xiàng)管理制度，落實(shí)項(xiàng)目全流程管控要求；（二）開展XX風(fēng)險(xiǎn)自查自糾，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬并動(dòng)態(tài)更新；（三）組織本領(lǐng)域員工XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，確保全員掌握操作規(guī)范；（四）及時(shí)上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)事件，配合完成調(diào)查處置工作。第十一條基層執(zhí)行崗員工對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)范，落實(shí)崗位職責(zé)要求；（二）在業(yè)務(wù)操作中主動(dòng)識(shí)別XX風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)和考核，確保合規(guī)履職；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違規(guī)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條項(xiàng)目立項(xiàng)管理。業(yè)務(wù)部門提出項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，須附項(xiàng)目可行性報(bào)告、XX風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及合規(guī)性說(shuō)明。牽頭部門審核立項(xiàng)依據(jù)，專責(zé)部門審核XX合規(guī)性，領(lǐng)導(dǎo)小組審批重大項(xiàng)目。嚴(yán)禁盲目立項(xiàng)、虛假立項(xiàng)。第十三條項(xiàng)目預(yù)算管理。項(xiàng)目預(yù)算須符合公司財(cái)務(wù)制度要求，明確資金使用范圍和審批權(quán)限。專責(zé)部門對(duì)預(yù)算編制進(jìn)行合規(guī)性審核，嚴(yán)禁預(yù)算虛列、超范圍使用資金。第十四條項(xiàng)目執(zhí)行管理。項(xiàng)目執(zhí)行須嚴(yán)格遵循立項(xiàng)審批、過(guò)程監(jiān)控、節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收等管理要求。業(yè)務(wù)部門落實(shí)日清月結(jié)制度，定期上報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展和XX風(fēng)險(xiǎn)情況。嚴(yán)禁擅自變更項(xiàng)目目標(biāo)、范圍或預(yù)算。第十五條項(xiàng)目招標(biāo)管理。項(xiàng)目招標(biāo)須符合國(guó)家法律法規(guī)及公司采購(gòu)制度要求，采用公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式。專責(zé)部門對(duì)招標(biāo)流程進(jìn)行全程監(jiān)督，嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)、利益輸送等違規(guī)行為。第十六條項(xiàng)目驗(yàn)收管理。項(xiàng)目驗(yàn)收須依據(jù)合同約定及項(xiàng)目實(shí)際完成情況，由業(yè)務(wù)部門組織，牽頭部門、專責(zé)部門參與。驗(yàn)收結(jié)果須存檔備案，嚴(yán)禁虛假驗(yàn)收、逃避監(jiān)管。第十七條項(xiàng)目變更管理。項(xiàng)目變更須由業(yè)務(wù)部門提出申請(qǐng)，說(shuō)明變更原因及XX影響，經(jīng)專責(zé)部門審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施。嚴(yán)禁無(wú)序變更、惡意變更。第十八條項(xiàng)目檔案管理。項(xiàng)目檔案須完整、準(zhǔn)確、規(guī)范，由業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一歸檔，牽頭部門定期檢查。嚴(yán)禁檔案缺失、篡改、丟失。第十九條XX風(fēng)險(xiǎn)管理。業(yè)務(wù)部門須建立XX風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，定期開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)重大XX風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急預(yù)案。專責(zé)部門對(duì)XX風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。牽頭部門每年對(duì)XX專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂完善。專責(zé)部門同步更新管理工具和手段，確保制度與時(shí)俱進(jìn)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。牽頭部門每季度組織XX風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知。業(yè)務(wù)部門根據(jù)預(yù)警要求落實(shí)防控措施，專責(zé)部門跟蹤風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制。XX專項(xiàng)管理審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)果負(fù)監(jiān)督責(zé)任，確保合規(guī)性。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般XX風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大XX風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門牽頭、專責(zé)部門支持、領(lǐng)導(dǎo)小組決策，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。處置結(jié)果須及時(shí)上報(bào)，并納入績(jī)效考核。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反XX專項(xiàng)管理制度的行為，視情節(jié)輕重給予績(jī)效扣減、紀(jì)律處分、降級(jí)降職等處理。涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。責(zé)任追究須做到事實(shí)清楚、依據(jù)充分、程序正當(dāng)。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。牽頭部門每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，提出優(yōu)化建議。領(lǐng)導(dǎo)小組審議評(píng)估報(bào)告，督促整改落實(shí)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須履行XX專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，將XX專項(xiàng)管理納入年度工作計(jì)劃，定期研究解決重大問(wèn)題。牽頭部門建立XX專項(xiàng)管理責(zé)任制，明確各層級(jí)職責(zé)分工。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制。將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)XX專項(xiàng)管理成效突出的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)失職瀆職的，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。每年組織不少于X次培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)果納入員工檔案。第二十九條信息化支撐。依托公司信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)共享互通。專責(zé)部門推動(dòng)XX專項(xiàng)管理信息化建設(shè)，提升管理效率。第三十條文化建設(shè)。發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范和違規(guī)后果。組織簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。通過(guò)宣傳欄、內(nèi)部刊物等渠道，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第三十一條報(bào)告