2025年下證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題：本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題的備選答案中，只有一個是正確的，請將正確答案的字母填在題后的括號內(nèi)。1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本積聚功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.價值判斷功能2.以下哪種金融工具通常被認(rèn)為是基礎(chǔ)性金融工具？A.股票期權(quán)B.證券投資基金C.股票D.貨幣市場基金3.證券發(fā)行市場也稱為？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.回購市場4.以下關(guān)于普通股股東權(quán)利的表述，錯誤的是？A.收益分配權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)C.股票轉(zhuǎn)讓權(quán)D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)5.表現(xiàn)股票投資收益的指標(biāo)是？A.股票面值B.股票凈值C.每股收益D.股票發(fā)行量6.債券的票面利率是指？A.債券發(fā)行時的市場利率B.債券持有期間的市場利率變化C.債券發(fā)行人承諾支付的年利息與債券面額的比率D.債券到期時的名義利息收益7.以下哪種債券屬于政府債券？A.公司債券B.企業(yè)債券C.地方政府債券D.金融債券8.債券的到期期限是指？A.債券發(fā)行日期B.債券首次付息日期C.債券利息支付頻率D.債券發(fā)行人償還本金義務(wù)終止的日期9.以下哪種風(fēng)險是債券投資特有的風(fēng)險？A.流動性風(fēng)險B.違約風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.利率風(fēng)險10.證券投資基金通過匯集眾多投資者的資金，由專業(yè)管理人員投資于證券市場，基金份額持有人按其持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險，這種基金類型是？A.貨幣市場基金B(yǎng).收入型基金C.開放式基金D.債券型基金11.基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額，得到的是？A.基金累計收益B.基金凈資產(chǎn)C.基金份額凈值D.基金管理費(fèi)12.下列關(guān)于基金分類的表述，錯誤的是？A.按投資對象分，可分為股票型、債券型、混合型等B.按運(yùn)作方式分，可分為開放式、封閉式C.按投資目標(biāo)分，可分為成長型、收入型D.按基金規(guī)模分，可分為大型基金、中型基金、小型基金13.衍生工具的價值依賴于基礎(chǔ)資產(chǎn)價值變動的金融工具是？A.商品期貨B.股票C.債券D.貨幣市場工具14.期貨合約是指交易雙方同意在將來某一確定時間，以確定的價格買入或賣出一定數(shù)量某種標(biāo)的物的？A.期權(quán)合約B.遠(yuǎn)期合約C.互換合約D.資產(chǎn)支持證券15.期權(quán)買方的最大損失是？A.期權(quán)費(fèi)B.標(biāo)的資產(chǎn)價格C.期權(quán)合約規(guī)模D.基礎(chǔ)資產(chǎn)價值變動16.以下哪種市場機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券的發(fā)行和交易？A.證券登記結(jié)算公司B.證券投資者保護(hù)基金C.證券交易所D.證券發(fā)行人17.目前，我國內(nèi)地唯一的證券交易所是？A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會18.證券交易所以什么為基本交易單位？A.1股B.100股C.1000股D.任意數(shù)量19.證券交易所以什么價格為中心進(jìn)行交易？A.最高價B.最低價C.競價撮合價D.中間價20.以下哪種交易機(jī)制是指證券買賣雙方在交易所內(nèi)通過公開競價確定交易價格的方式？A.回購交易B.掛牌交易C.競價交易D.協(xié)議交易21.證券交易所以上的交易方式是？A.場外交易B.場內(nèi)交易C.銀行間交易D.回購交易22.證券登記結(jié)算公司的主要職能不包括？A.證券賬戶管理B.證券交易清算C.證券發(fā)行登記D.證券自營買賣23.證券公司按照其業(yè)務(wù)范圍，可以分為？A.綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司B.股票型和債券型證券公司C.全國性和區(qū)域性證券公司D.大型和小型證券公司24.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.基金管理業(yè)務(wù)25.證券承銷是指證券公司代表發(fā)行人向不特定或特定的投資者推銷證券的行為，這種行為屬于？A.代銷B.包銷C.自銷D.承銷26.證券公司為客戶買賣證券提供中介服務(wù)，并收取傭金的業(yè)務(wù)是？A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)27.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為？A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣28.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為？A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣29.證券公司設(shè)立投資銀行部門，注冊資本不低于多少元人民幣？A.1億元B.2億元C.5億元D.10億元30.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員，遵循合規(guī)、公平、公正的原則，為客戶提供證券投資的相關(guān)分析、預(yù)測或建議的行為，這種行為屬于？A.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.證券業(yè)業(yè)務(wù)C.保險業(yè)業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)31.下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的表述，錯誤的是？A.從事證券業(yè)務(wù)的人員必須取得從業(yè)資格B.從業(yè)人員必須遵守法律、行政法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則C.從業(yè)人員可以同時在兩個或兩個以上證券機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)D.從業(yè)人員必須具備良好的職業(yè)道德32.中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)包括？A.制定證券市場發(fā)展規(guī)劃B.監(jiān)督管理證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.審批證券期貨發(fā)行D.以上都是33.證券投資者保護(hù)基金是指？A.由證監(jiān)會設(shè)立的資金B(yǎng).用于保護(hù)證券投資者利益的專項基金C.由交易所設(shè)立的資金D.用于彌補(bǔ)證券公司經(jīng)營風(fēng)險的資金34.中國證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是？A.政府機(jī)構(gòu)B.行業(yè)自律組織C.商業(yè)機(jī)構(gòu)D.政府機(jī)構(gòu)與商業(yè)機(jī)構(gòu)混合35.證券市場“三公”原則是指？A.公開、公平、公正B.公開、公平、公開C.公平、公正、透明D.公開、透明、公正36.證券市場監(jiān)管的基本目標(biāo)是？A.促進(jìn)證券市場發(fā)展B.維護(hù)證券市場秩序C.保護(hù)投資者合法權(quán)益D.以上都是37.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.知道內(nèi)幕信息的人員利用該信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.通過竊取手段獲取內(nèi)幕信息并利用D.根據(jù)市場公開信息進(jìn)行理性投資38.證券市場操縱是指？A.機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人買賣證券B.投資者散布虛假信息影響證券交易C.證券公司為客戶買賣證券提供融資D.投資者根據(jù)自身判斷進(jìn)行投資39.證券市場信息傳播應(yīng)當(dāng)遵循？A.真實、準(zhǔn)確、完整、及時B.完整、準(zhǔn)確、及時、保密C.真實、準(zhǔn)確、保密、及時D.真實、準(zhǔn)確、完整、保密40.中國證券市場的主板市場主要服務(wù)于？A.初創(chuàng)中小企業(yè)B.大型成熟企業(yè)C.中小企業(yè)D.外資企業(yè)41.下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場的表述，錯誤的是？A.主要服務(wù)于成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.實行注冊制C.對企業(yè)盈利要求較高D.具有較高風(fēng)險和較高預(yù)期收益42.基金管理人是指？A.發(fā)起設(shè)立基金的人B.基金的投資者C.基金資產(chǎn)的管理人D.基金的托管人43.基金托管人是指？A.基金的發(fā)起人B.基金的管理人C.保管基金資產(chǎn)、執(zhí)行基金管理人投資指令的機(jī)構(gòu)D.基金的投資者44.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，屬于？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)45.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)？A.中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)B.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.擔(dān)保物所有人同意D.證券交易所同意46.融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例由？A.證監(jiān)會規(guī)定B.交易所規(guī)定C.證券公司自行確定D.基金公司規(guī)定47.以下哪種金融工具屬于貨幣市場工具？A.股票B.長期債券C.貨幣市場基金D.證券投資基金48.以下哪種機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理國家金融安全？A.中國人民銀行B.國家外匯管理局C.中國證監(jiān)會D.中國銀保監(jiān)會49.以下哪種貨幣政策工具屬于一般性貨幣政策工具？A.再貼現(xiàn)率B.存款準(zhǔn)備金率C.公開市場業(yè)務(wù)D.以上都是50.以下哪種財政政策工具屬于轉(zhuǎn)移支付？A.政府購買B.稅收C.政府補(bǔ)助D.公債發(fā)行51.證券市場指數(shù)是反映？A.單個證券價格變動的指標(biāo)B.特定證券市場整體價格水平變動的指標(biāo)C.某一類型證券價格變動的指標(biāo)D.證券發(fā)行公司經(jīng)營狀況的指標(biāo)52.以下哪種指數(shù)屬于市值加權(quán)指數(shù)？A.恒生指數(shù)B.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)C.上證綜合指數(shù)D.納斯達(dá)克指數(shù)53.證券投資者進(jìn)行證券投資前，應(yīng)當(dāng)？A.充分了解投資風(fēng)險B.投資于高收益證券C.全部投入資金進(jìn)行投資D.尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)投資建議54.證券公司為客戶提供的風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)包含哪些內(nèi)容？A.證券市場風(fēng)險概述B.投資者自身風(fēng)險承受能力評估C.投資者擬投資的證券產(chǎn)品風(fēng)險特征D.以上都是55.證券登記結(jié)算公司為投資者提供的證券賬戶，分為？A.人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶B.A股賬戶和H股賬戶C.信用證券賬戶和普通證券賬戶D.個人證券賬戶和機(jī)構(gòu)證券賬戶56.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循？A.自營業(yè)務(wù)優(yōu)先原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.收入最大化原則D.風(fēng)險最小化原則57.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的？A.投資經(jīng)驗B.收入來源C.資金來源D.以上都是58.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得？A.依據(jù)客戶授權(quán)，提供適當(dāng)?shù)姆?wù)B.收取咨詢費(fèi)用C.與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)D.向客戶介紹證券投資知識59.證券市場的基本功能不包括？A.資本配置功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移功能D.價值創(chuàng)造功能60.衍生金融工具的價值不依賴于基礎(chǔ)資產(chǎn)價值變動的是？A.期貨合約B.期權(quán)合約C.互換合約D.遠(yuǎn)期合約二、判斷題：本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列各題表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。61.證券市場是指股票、債券、基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。（）62.普通股股東擁有公司經(jīng)營管理權(quán)，包括投票權(quán)、查賬權(quán)、收益分配權(quán)。（）63.債券的票面利率是固定的，不會隨著市場利率的變化而變化。（）64.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資決策，基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的安全保管。（）65.期貨交易是一種零和博弈，一方的盈利必然對應(yīng)另一方的虧損。（）66.證券交易所是證券交易的有形場所，場外交易則沒有固定的交易場所。（）67.證券公司可以自行決定其業(yè)務(wù)范圍。（）68.證券業(yè)從業(yè)人員必須取得從業(yè)資格，并遵守相應(yīng)的職業(yè)道德規(guī)范。（）69.中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬的證券期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）70.證券投資者保護(hù)基金主要用于彌補(bǔ)證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營造成的損失。（）71.證券市場監(jiān)管的基本目標(biāo)是維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場發(fā)展。（）72.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用該信息買賣證券的行為。（）73.證券市場操縱是指機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢聯(lián)合他人買賣證券，影響證券交易價格或成交量。（）74.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的業(yè)務(wù)。（）75.貨幣市場工具是指期限在一年以內(nèi)，風(fēng)險較低的金融工具。（）76.財政政策通過政府支出和稅收政策來影響宏觀經(jīng)濟(jì)活動。（）77.證券市場指數(shù)是反映單個證券價格變動的指標(biāo)。（）78.證券投資者進(jìn)行證券投資前，不需要了解投資風(fēng)險。（）79.證券登記結(jié)算公司為投資者提供的證券賬戶，分為人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶。（）80.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。（）三、簡答題：本大題共3小題，每小題5分，共15分。81.簡述股票和債券的主要區(qū)別。82.簡述證券公司的主要業(yè)務(wù)類型。83.簡述證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容。四、論述題：本大題共1小題，共10分。84.試述證券市場“三公”原則的內(nèi)涵及其重要性。試卷答案一、單項選擇題1.D2.C3.A4.B5.C6.C7.C8.D9.B10.D11.C12.D13.A14.B15.A16.C17.B18.B19.C20.C21.B22.D23.A24.D25.A26.C27.C28.D29.C30.B31.C32.D33.B34.B35.A36.D37.D38.A39.A40.B41.C42.C43.C44.D45.B46.C47.C48.A49.D50.C51.B52.B53.A54.D55.A56.B57.D58.C59.D60.B二、判斷題61.√62.√63.×64.√65.√66.√67.×68.√69.√70.×71.√72.√73.√74.√75.√76.√77.×78.×79.√80.√三、簡答題81.股票和債券的