供應商管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司供應商管理工作，防范經(jīng)營風險，提升供應鏈管理水平，依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國采購法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。本制度旨在明確供應商管理職責，規(guī)范管理流程，強化風險防控，確保供應鏈安全穩(wěn)定，促進公司業(yè)務健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋供應商準入、評估、選擇、使用、退出等全流程管理，涉及采購、生產(chǎn)、研發(fā)、服務等領(lǐng)域所有涉及第三方合作的行為。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）供應商專項管理：指公司對供應商全生命周期的管理活動，包括供應商信息收集、資質(zhì)審核、績效評估、風險監(jiān)控等，旨在確保供應商符合公司合規(guī)及質(zhì)量要求。（二）專項風險：指因供應商管理不善可能引發(fā)的經(jīng)營風險，包括合規(guī)風險、質(zhì)量風險、財務風險、安全風險等。（三）合規(guī)管理：指公司依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度，對供應商行為進行規(guī)范和約束的管理活動。第四條供應商專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：供應商管理范圍覆蓋所有業(yè)務場景，確保無死角管控。（二）責任到人原則：明確各層級管理職責，確保責任主體清晰。（三）風險導向原則：重點關(guān)注高風險領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，實施差異化管控。（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理效果，優(yōu)化管理流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為公司供應商專項管理第一責任人，對供應商管理工作的全面實施負總責；分管領(lǐng)導為公司供應商專項管理直接責任人，負責具體工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和決策審批。第六條設立公司供應商專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導任組長，相關(guān)部門負責人為成員，負責供應商管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、重大決策審批及監(jiān)督評價。領(lǐng)導小組下設辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]，負責日常管理工作。第七條公司[牽頭部門名稱]為供應商專項管理牽頭部門，負責：（一）統(tǒng)籌制定和修訂供應商管理制度，組織制度宣貫和培訓；（二）建立供應商信息庫，組織開展供應商評估和分級分類管理；（三）監(jiān)督各部門供應商管理執(zhí)行情況，定期開展考核評價；（四）協(xié)調(diào)處理供應商管理中的重大問題。第八條公司[風控部門名稱]為供應商專項管理專責部門，負責：（一）審核供應商資質(zhì)和合規(guī)性，建立供應商風險庫；（二）優(yōu)化供應商評估模型，完善風險防控機制；（三）指導業(yè)務部門開展供應商風險處置，監(jiān)督整改落實。第九條各業(yè)務部門和下屬單位為供應商專項管理責任主體，負責：（一）落實本領(lǐng)域供應商管理要求，開展日常供應商篩選和評估；（二）監(jiān)控供應商履約情況，及時報告重大風險事件；（三）配合牽頭部門和專責部門開展專項檢查和整改。第十條各級基層執(zhí)行崗位員工為供應商專項管理執(zhí)行人，應履行以下職責：（一）嚴格遵守供應商管理流程，確保業(yè)務操作合規(guī)；（二）主動識別和上報供應商風險，參與風險處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條供應商準入管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：供應商應具備合法經(jīng)營資質(zhì)，符合行業(yè)準入要求，通過公司資質(zhì)評估；禁止性行為：嚴禁引入存在法律訴訟、信用風險或合規(guī)問題的供應商；重點防控點：關(guān)注供應商財務狀況、技術(shù)能力及社會責任表現(xiàn)，防范準入風險。第十二條供應商盡職調(diào)查：業(yè)務操作合規(guī)標準：通過工商查詢、行業(yè)評估、第三方驗證等方式核實供應商信息；禁止性行為：嚴禁虛構(gòu)供應商信息或隱瞞重大風險；重點防控點：核查供應商股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營記錄及行業(yè)口碑，防范虛假供應商風險。第十三條招標采購管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：依據(jù)采購需求制定招標方案，規(guī)范招標流程，確保過程透明；禁止性行為：嚴禁圍標、串標或利益輸送；重點防控點：監(jiān)控招標文件發(fā)布、投標評審及合同簽訂環(huán)節(jié)，防范招標風險。第十四條合同簽訂管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：明確合同權(quán)利義務，設置合規(guī)條款和違約責任；禁止性行為：嚴禁簽訂顯失公平或存在法律風險的合同；重點防控點：審核合同關(guān)鍵條款，防范法律糾紛風險。第十五條履約過程管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：建立供應商績效評估體系，定期考核供應商履約情況；禁止性行為：嚴禁擅自變更合同或規(guī)避監(jiān)管；重點防控點：監(jiān)控供應商交付質(zhì)量、交付時效及售后服務，防范履約風險。第十六條供應商退出管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：制定供應商退出流程，規(guī)范終止合同及資產(chǎn)處置；禁止性行為：嚴禁惡意拖欠款項或破壞商業(yè)關(guān)系；重點防控點：明確退出標準，防范退出糾紛風險。第十七條供應商分級分類管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：根據(jù)供應商風險等級實施差異化管控，重點監(jiān)控高風險供應商；禁止性行為：嚴禁無差別管理或過度依賴單一供應商；重點防控點：動態(tài)調(diào)整供應商等級，防范供應鏈斷裂風險。第十八條供應商風險監(jiān)控：業(yè)務操作合規(guī)標準：建立供應商風險預警機制，定期評估風險變化；禁止性行為：嚴禁忽視重大風險信號；重點防控點：監(jiān)控供應商財務、法律及合規(guī)動態(tài)，防范突發(fā)風險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：公司[牽頭部門名稱]每年對供應商管理制度進行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及管理需求及時修訂，確保制度適用性。第二十條風險識別預警機制：公司每年開展供應商風險排查，對高風險供應商進行分級標注，定期發(fā)布風險預警通知，指導業(yè)務部門采取應對措施。第二十一條合規(guī)審查機制：將供應商合規(guī)審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂及項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”原則，確保業(yè)務操作合法合規(guī)。第二十二條風險應對機制：建立風險分級處置流程，一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)解決，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求。第二十三條責任追究機制：對違反供應商管理規(guī)定的個人或部門，依據(jù)情節(jié)嚴重程度實施績效扣減、紀律處分或法律追責，聯(lián)動績效考核、評優(yōu)評先等管理手段。第二十四條評估改進機制：公司每年組織供應商管理有效性評估，分析管理漏洞，優(yōu)化流程設計，提升管理效率。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各級領(lǐng)導干部對供應商管理工作負推進責任，定期召開專題會議研究解決重大問題，確保管理要求落實到位。第二十六條考核激勵機制：將供應商合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤，激勵全員參與管理。第二十七條培訓宣傳機制：分層級開展供應商管理培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范，提升全員管理意識。第二十八條信息化支撐：通過供應商管理系統(tǒng)實現(xiàn)信息自動化采集、風險實時監(jiān)控及流程線上化，提升管理效率。第二十九條文化建設：發(fā)布供應商合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳營造全員合規(guī)氛圍。第三十條報