銷(xiāo)售合同審核標(biāo)準(zhǔn)化模板合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查與處理工具一、適用場(chǎng)景與角色定位本工具適用于各類(lèi)企業(yè)（含制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、貿(mào)易業(yè)等）在銷(xiāo)售合同簽訂前的標(biāo)準(zhǔn)化審核流程，旨在通過(guò)系統(tǒng)化排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、規(guī)范審核動(dòng)作，降低合同糾紛概率。主要使用場(chǎng)景包括：企業(yè)法務(wù)部門(mén)對(duì)銷(xiāo)售合同進(jìn)行合規(guī)性審查；銷(xiāo)售部門(mén)在合同提交簽署前完成初步自查；采購(gòu)/供應(yīng)鏈部門(mén)作為合同相對(duì)方時(shí)對(duì)條款的復(fù)核；企業(yè)管理層對(duì)重大合同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與決策支持。核心參與角色包括：銷(xiāo)售代表、銷(xiāo)售經(jīng)理、法務(wù)專(zhuān)員、財(cái)務(wù)審核員、法務(wù)負(fù)責(zé)人*等，各角色根據(jù)職責(zé)分工協(xié)同完成審核流程。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核操作流程流程總覽：合同接收→初步審核→主體資格核查→核心條款審查→風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查→整改反饋→復(fù)核確認(rèn)→簽署歸檔。各環(huán)節(jié)需嚴(yán)格按順序執(zhí)行，保證無(wú)遺漏。步驟1：合同接收與初步審核（銷(xiāo)售代表/銷(xiāo)售經(jīng)理）操作內(nèi)容：完整性檢查：核對(duì)合同文本是否包含核心組成部分（如合同首頁(yè)、條款、簽署頁(yè)、附件清單），保證無(wú)缺頁(yè)、漏頁(yè)；電子版合同需確認(rèn)版本最新（避免使用舊版或草稿）。基礎(chǔ)信息核對(duì)：檢查合同雙方名稱(chēng)（與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章一致）、合同編號(hào)（符合企業(yè)編號(hào)規(guī)則）、簽訂日期、簽約主體地址等基礎(chǔ)信息是否準(zhǔn)確無(wú)誤。形式合規(guī)性初審：確認(rèn)合同格式是否規(guī)范（如標(biāo)題明確、條款編號(hào)清晰、無(wú)涂改痕跡），附件（如技術(shù)參數(shù)表、價(jià)格清單）是否與引用一致。輸出物：《銷(xiāo)售合同接收登記表》（記錄合同編號(hào)、提交人、提交時(shí)間、基礎(chǔ)信息核對(duì)結(jié)果）。步驟2：簽約主體資格核查（法務(wù)專(zhuān)員*）操作內(nèi)容：對(duì)方主體資質(zhì)審查：企業(yè)法人：需提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（最新年檢狀態(tài)）、法定代表人證件號(hào)碼明；若涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械），需核查對(duì)應(yīng)行業(yè)許可證（如食品經(jīng)營(yíng)許可證）。其他組織：如合伙企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)，需核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合伙協(xié)議或經(jīng)營(yíng)者證件號(hào)碼明。自然人：需核查證件號(hào)碼原件及復(fù)印件，確認(rèn)完全民事行為能力。簽約權(quán)限核實(shí)：若簽約人為法定代表人，無(wú)需額外授權(quán)；若為授權(quán)代表，需核查《授權(quán)委托書(shū)》（載明授權(quán)范圍、權(quán)限期限、委托事項(xiàng)），并確認(rèn)委托書(shū)在有效期內(nèi)。涉及分公司簽約的，需核查總公司授權(quán)書(shū)，并確認(rèn)分公司在授權(quán)范圍內(nèi)簽約。主體信用風(fēng)險(xiǎn)排查：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開(kāi)渠道查詢(xún)對(duì)方是否存在經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信記錄，或涉及未決訴訟（需截圖存檔）。輸出物：《銷(xiāo)售合同主體資格審核表》（列明對(duì)方主體信息、資質(zhì)文件、核查結(jié)論、信用查詢(xún)結(jié)果）。步驟3：核心條款逐項(xiàng)審查（法務(wù)專(zhuān)員/財(cái)務(wù)審核員）操作內(nèi)容：標(biāo)的物條款：明確標(biāo)的物名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），避免模糊描述（如“一批”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”）。若為定制產(chǎn)品，需核查技術(shù)附件（如圖紙、參數(shù)表）是否完整，并與條款一致。價(jià)格與支付條款（財(cái)務(wù)審核員*主導(dǎo)）：價(jià)格：明確單價(jià)、總價(jià)（大小寫(xiě)一致）、計(jì)價(jià)貨幣、是否含稅（稅率及開(kāi)票類(lèi)型）；若涉及折扣或促銷(xiāo)，需明確折扣計(jì)算方式及生效條件。支付：明確支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例、到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例）、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬需列明賬戶(hù)信息，避免個(gè)人賬戶(hù)）、超期支付違約責(zé)任（如滯納金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)）。交付與驗(yàn)收條款：交付：明確交付時(shí)間（具體日期或約定條件，如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)”）、交付地點(diǎn)（如買(mǎi)方倉(cāng)庫(kù)、指定港口）、運(yùn)輸方式及費(fèi)用承擔(dān)、毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)。驗(yàn)收：明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)）、驗(yàn)收期限（如“到貨后7日內(nèi)”）、驗(yàn)收異議處理方式（如“異議期內(nèi)提出，逾期視為合格”）。違約責(zé)任條款：列明常見(jiàn)違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不符、拖欠貨款）及對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任（如違約金計(jì)算方式、賠償范圍、解除合同條件）；保證違約責(zé)任對(duì)等（避免僅約束一方），且違約金比例合理（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%，過(guò)高可能被法院調(diào)整）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款：若涉及標(biāo)的物包含第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需明確侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)方（如賣(mài)方保證不侵犯第三方權(quán)利，否則承擔(dān)全部賠償責(zé)任）。保密范圍（如技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)）、保密期限（一般至合同終止后3-5年）、違約保密責(zé)任需明確。爭(zhēng)議解決條款：明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁），訴訟需列明管轄法院（被告住所地、合同履行地、合同簽訂地等，需符合專(zhuān)屬管轄規(guī)定），仲裁需列明具體仲裁機(jī)構(gòu)（如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”），避免表述模糊（如“由法院解決”“雙方協(xié)商解決”）。輸出物：《銷(xiāo)售合同核心條款審核表》（分條款列明審核要點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)提示、審核意見(jiàn)、修改建議）。步驟4：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全面排查（法務(wù)專(zhuān)員牽頭，銷(xiāo)售經(jīng)理、財(cái)務(wù)審核員*配合）操作內(nèi)容：基于核心條款審查結(jié)果，對(duì)照《銷(xiāo)售合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單》（詳見(jiàn)第三部分），逐項(xiàng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并評(píng)估等級(jí)（一般風(fēng)險(xiǎn)/重要風(fēng)險(xiǎn)/重大風(fēng)險(xiǎn)）：一般風(fēng)險(xiǎn)：不影響合同核心權(quán)利義務(wù)，可簽署后整改（如條款表述不嚴(yán)謹(jǐn)）；重要風(fēng)險(xiǎn)：可能影響部分權(quán)利義務(wù)，需與對(duì)方協(xié)商修改（如違約責(zé)任不對(duì)等）；重大風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)或企業(yè)承擔(dān)重大損失（如主體無(wú)資質(zhì)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)），需暫停簽約并上報(bào)管理層。輸出物：《銷(xiāo)售合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單》（記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、處理建議、責(zé)任部門(mén)）。步驟5：整改反饋與復(fù)核確認(rèn)操作內(nèi)容：整改溝通：法務(wù)專(zhuān)員將審核意見(jiàn)及風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果反饋給銷(xiāo)售代表，由銷(xiāo)售代表與對(duì)方協(xié)商修改合同條款（重大風(fēng)險(xiǎn)需經(jīng)法務(wù)負(fù)責(zé)人審批后再溝通）。條款復(fù)核：修改后，法務(wù)專(zhuān)員、財(cái)務(wù)審核員需對(duì)修改內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已消除或降至可接受范圍。內(nèi)部確認(rèn)：銷(xiāo)售經(jīng)理確認(rèn)業(yè)務(wù)條款已滿(mǎn)足需求，法務(wù)負(fù)責(zé)人最終審核合規(guī)性，形成《合同審核意見(jiàn)匯總表》（列明審核過(guò)程、修改情況、最終結(jié)論）。輸出物：《合同審核意見(jiàn)匯總表》。步驟6：簽署與歸檔操作內(nèi)容：簽署流程：審核通過(guò)后，按企業(yè)權(quán)限審批流程簽署合同（如銷(xiāo)售經(jīng)理、法務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理簽字），并加蓋合同專(zhuān)用章（嚴(yán)禁使用公章或財(cái)務(wù)章）。歸檔管理：簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，由銷(xiāo)售代表*將合同正本（至少一式兩份）、附件、審核資料（含審核表、排查清單、溝通記錄）提交檔案管理部門(mén)歸檔，電子版同步存入企業(yè)合同管理系統(tǒng)。輸出物：歸檔合同全套資料、歸檔登記記錄。三、配套工具表格模板表1：銷(xiāo)售合同接收登記表合同編號(hào)提交部門(mén)提交人提交時(shí)間合同名稱(chēng)核心組成部分完整性（是/否）基礎(chǔ)信息準(zhǔn)確性（是/否）備注SC2024XXX銷(xiāo)售一部張*2024-03-01設(shè)備采購(gòu)合同是是附件含技術(shù)參數(shù)表表2：銷(xiāo)售合同主體資格審核表審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核結(jié)果（合格/不合格）備注（如資質(zhì)文件編號(hào)、信用查詢(xún)截圖）對(duì)方名稱(chēng)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章一致合格營(yíng)業(yè)執(zhí)照：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼XXX法定代表人/負(fù)責(zé)人證件號(hào)碼明真實(shí)有效合格證件號(hào)碼號(hào)：XXX授權(quán)代表《授權(quán)委托書(shū)》載明授權(quán)范圍、期限，且在有效期內(nèi)合格委托書(shū)編號(hào)：XXX，有效期至2024-12-31行業(yè)資質(zhì)如食品經(jīng)營(yíng)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證（若涉及）合格許可證編號(hào)：XXX信用記錄無(wú)經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信記錄合格查詢(xún)時(shí)間：2024-03-01表3：銷(xiāo)售合同核心條款審核表?xiàng)l款類(lèi)型審核要點(diǎn)審核意見(jiàn)（通過(guò)/修改/不通過(guò)）修改建議標(biāo)的物名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確修改增加技術(shù)參數(shù)表作為附件，明確“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合GB/TXXXX-2023”價(jià)格與支付單價(jià)、總價(jià)含稅，支付節(jié)點(diǎn)為“預(yù)付款30%、到貨款60%、驗(yàn)收款10%”通過(guò)無(wú)違約責(zé)任逾期付款違約金按日萬(wàn)分之五計(jì)算，逾期交貨按合同總額10%支付違約金不通過(guò)賣(mài)方逾期交貨違約金過(guò)低，調(diào)整為“按日萬(wàn)分之八計(jì)算”爭(zhēng)議解決約定“由買(mǎi)方所在地人民法院管轄”通過(guò)無(wú)表4：銷(xiāo)售合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述排查標(biāo)準(zhǔn)處理建議主體風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方無(wú)簽約資格（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照被吊銷(xiāo)、超越經(jīng)營(yíng)范圍）核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期及經(jīng)營(yíng)范圍，確認(rèn)簽約事項(xiàng)在范圍內(nèi)拒絕簽約，要求對(duì)方提供有效資質(zhì)或調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確，易引發(fā)驗(yàn)收爭(zhēng)議質(zhì)量條款是否引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方書(shū)面約定補(bǔ)充質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)附件，明確“以雙方確認(rèn)的樣品為準(zhǔn)”（如適用）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格條款含糊，如“市場(chǎng)價(jià)格”“優(yōu)惠價(jià)”是否明確單價(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)方式、是否含稅要求對(duì)方書(shū)面確認(rèn)最終價(jià)格，并作為合同附件交付風(fēng)險(xiǎn)交付時(shí)間不明確，如“盡快”“適時(shí)”是否約定具體日期或可確定的條件（如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)”）修改為具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)，明確逾期交付的違約責(zé)任付款風(fēng)險(xiǎn)付款賬戶(hù)為個(gè)人賬戶(hù)付款賬戶(hù)信息是否與對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、開(kāi)戶(hù)許可證一致要求提供對(duì)公賬戶(hù)，拒絕向個(gè)人賬戶(hù)付款違約風(fēng)險(xiǎn)違約責(zé)任不對(duì)等，僅約束買(mǎi)方雙方違約責(zé)任是否對(duì)等增加賣(mài)方違約條款（如質(zhì)量不符的退換貨、賠償責(zé)任）保密風(fēng)險(xiǎn)保密范圍不明確，期限過(guò)長(zhǎng)（如“永久保密”）保密范圍是否具體（如“技術(shù)參數(shù)、客戶(hù)名單”），期限是否合理（一般3-5年）明保證密范圍及期限，超過(guò)法定期限的條款可能無(wú)效爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)約定“由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成提交XX仲裁委員會(huì)”，但XX仲裁委員會(huì)不存在仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)是否準(zhǔn)確，是否為約定的仲裁地修改為明確的仲裁機(jī)構(gòu)（如“北京仲裁委員會(huì)”），或選擇訴訟方式四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)防控時(shí)效性管理：合同審核需在收到合同后2個(gè)工作日內(nèi)完成初步審核，重大風(fēng)險(xiǎn)合同需24小時(shí)內(nèi)上報(bào)，避免因?qū)徍搜诱`影響業(yè)務(wù)進(jìn)度?？绮块T(mén)協(xié)作：銷(xiāo)售部門(mén)需及時(shí)提供合同背景信息（如客戶(hù)需求、談判過(guò)程），法務(wù)部門(mén)需明確風(fēng)險(xiǎn)整改路徑，財(cái)務(wù)部門(mén)需對(duì)支付條款嚴(yán)格把關(guān)，保證信息對(duì)稱(chēng)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：重大風(fēng)險(xiǎn)（如主體資質(zhì)缺失、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、違約責(zé)任不對(duì)等導(dǎo)致企業(yè)損失超10萬(wàn)元）需立即暫停簽約，由法務(wù)負(fù)責(zé)人*牽頭上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)決策。特殊情況處理：緊急合同（如客戶(hù)要求24小時(shí)內(nèi)簽署）可簡(jiǎn)化流程，但需完成主體核查、核心條款審查及重大風(fēng)險(xiǎn)排查