2026年金融服務(wù)及投資管理合同甲方（服務(wù)方）：[金融機(jī)構(gòu)全稱(chēng)]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]注冊(cè)地址：[地址]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[代碼]乙方（客戶）：[投資者全稱(chēng)/姓名]身份證號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[號(hào)碼]聯(lián)系地址：[地址]聯(lián)系電話：[電話]鑒于：1.甲方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，擁有開(kāi)展金融服務(wù)及投資管理業(yè)務(wù)的資質(zhì)，并愿意根據(jù)乙方的要求，提供相應(yīng)的金融服務(wù)及投資管理；2.乙方是具有完全民事行為能力的自然人或依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人的其他組織，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，愿意委托甲方提供金融服務(wù)及投資管理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《信托法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方為乙方提供金融服務(wù)及投資管理事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條定義與解釋除非本協(xié)議上下文另有明確約定，下列詞語(yǔ)具有以下含義：1.1“金融服務(wù)”指甲方為乙方提供的金融產(chǎn)品代銷(xiāo)、投資建議、財(cái)務(wù)規(guī)劃及其他相關(guān)咨詢(xún)等服務(wù)。1.2“投資管理”指甲方根據(jù)本協(xié)議約定，運(yùn)用乙方賬戶內(nèi)的資產(chǎn)，按照約定的投資策略進(jìn)行證券投資或其他形式的資產(chǎn)管理服務(wù)。1.3“賬戶”指甲方為乙方開(kāi)立的用于接收、管理乙方資產(chǎn)及進(jìn)行投資交易的名義賬戶。1.4“管理費(fèi)”指甲方為管理乙方賬戶資產(chǎn)而向乙方收取的費(fèi)用。1.5“業(yè)績(jī)基準(zhǔn)”指本協(xié)議約定的衡量投資管理業(yè)績(jī)的參考標(biāo)準(zhǔn)。1.6“不可抗力”指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。1.7其他在本協(xié)議中具有特定含義的詞語(yǔ)，其含義依照上下文確定。第二條服務(wù)范圍與內(nèi)容2.1甲方根據(jù)乙方授權(quán)，向乙方提供以下一項(xiàng)或多項(xiàng)服務(wù)：（1）代銷(xiāo)/顧問(wèn)服務(wù)：向乙方推薦、銷(xiāo)售符合乙方風(fēng)險(xiǎn)偏好的金融產(chǎn)品，并提供相關(guān)投資建議。（2）投資管理服務(wù)：在乙方授權(quán)范圍內(nèi)，運(yùn)用乙方賬戶內(nèi)的資產(chǎn)進(jìn)行證券投資（包括但不限于股票、債券、基金等）或其他甲方具備資質(zhì)的投資活動(dòng)，并管理投資組合。（3）賬戶管理服務(wù)：為乙方賬戶提供日常維護(hù)、交易指令處理、資產(chǎn)記錄保存等服務(wù)。（4）報(bào)告服務(wù)：按照本協(xié)議約定，定期向乙方提供投資業(yè)績(jī)、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)狀況等報(bào)告。2.2具體的服務(wù)內(nèi)容、投資范圍、策略等細(xì)節(jié)，以本協(xié)議其他條款及雙方另行簽署的補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。第三條客戶資產(chǎn)與資金管理3.1乙方同意將下列資產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“客戶資產(chǎn)”）存入甲方設(shè)立的賬戶：（1）資金總額：人民幣[金額]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。（2）幣種：人民幣。（3）資金應(yīng)于本協(xié)議生效之日起[天數(shù)]日內(nèi)，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至甲方指定賬戶：賬號(hào)：[賬號(hào)]開(kāi)戶行：[開(kāi)戶行]收款人：[金融機(jī)構(gòu)全稱(chēng)]。3.2甲方應(yīng)根據(jù)乙方的指令或本協(xié)議約定，為乙方開(kāi)立[賬戶類(lèi)型，如：證券賬戶/基金賬戶/信托賬戶等]。3.3除非本協(xié)議另有約定或乙方明確授權(quán)，甲方應(yīng)按照投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理原則，獨(dú)立、審慎地運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資。3.4甲方進(jìn)行投資交易時(shí)，應(yīng)遵循合法合規(guī)、客戶利益優(yōu)先的原則，努力降低交易成本。第四條費(fèi)用與收益分配4.1費(fèi)用：（1）管理費(fèi)：甲方管理和運(yùn)用客戶資產(chǎn)的，應(yīng)向乙方按[費(fèi)率或計(jì)算方式]收取管理費(fèi)。管理費(fèi)按[周期，如：季度/年度]計(jì)算并收取。（2）托管費(fèi)：如適用，甲方應(yīng)向乙方按[費(fèi)率或計(jì)算方式]收取托管費(fèi)。（3）交易傭金：因客戶交易產(chǎn)生的傭金由[甲方/乙方]承擔(dān)。（4）其他費(fèi)用：因提供特定服務(wù)而產(chǎn)生的其他費(fèi)用（如咨詢(xún)費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)等），由[甲方/乙方]承擔(dān)，具體標(biāo)準(zhǔn)為[標(biāo)準(zhǔn)或方式]。4.2收益分配：（1）除非本協(xié)議另有約定，在扣除本協(xié)議約定的各項(xiàng)費(fèi)用及相關(guān)稅費(fèi)后，甲方應(yīng)將剩余投資收益按照[比例或方式]在[時(shí)間，如：每年年底/每半年]分配給乙方。（2）收益分配方式為[現(xiàn)金分配/增加投資/其他方式]。（3）甲方應(yīng)提前[天數(shù)]日通知乙方收益分配的具體時(shí)間和方式。第五條風(fēng)險(xiǎn)揭示與客戶保護(hù)5.1甲方有義務(wù)向乙方充分揭示本協(xié)議項(xiàng)下服務(wù)及投資可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。5.2乙方確認(rèn)已了解并充分理解本協(xié)議項(xiàng)下服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，并具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。乙方應(yīng)如實(shí)向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷，并確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與甲方提供的服務(wù)相匹配。5.3甲方應(yīng)采取嚴(yán)格措施保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，確?？蛻糍Y產(chǎn)與甲方自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，并按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，將客戶資產(chǎn)交由具有相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行保管。第六條監(jiān)督、報(bào)告與溝通6.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定或監(jiān)管要求，定期向乙方提供投資報(bào)告、資產(chǎn)凈值報(bào)告等。報(bào)告頻率為[頻率，如：每月/每季/每年]。6.2乙方有權(quán)通過(guò)書(shū)面、電話、甲方提供的專(zhuān)用系統(tǒng)等方式，查詢(xún)其賬戶信息、投資狀況等，甲方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確提供相關(guān)信息。6.3雙方應(yīng)指定聯(lián)系人，負(fù)責(zé)日常溝通與協(xié)調(diào)。第七條合同期限、變更與終止7.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[期限，如：三年]。期滿后，如雙方均有意繼續(xù)合作，應(yīng)在本協(xié)議到期前[天數(shù)]日協(xié)商續(xù)簽事宜。7.2經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以書(shū)面形式變更本協(xié)議內(nèi)容。7.3發(fā)生下列情形之一，守約方有權(quán)書(shū)面通知違約方終止本協(xié)議：（1）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，經(jīng)守約方書(shū)面催告后[天數(shù)]日內(nèi)仍未糾正的。（2）乙方出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，導(dǎo)致其失去投資資格的。（3）甲方無(wú)法繼續(xù)提供本協(xié)議約定的服務(wù)的。（4）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求終止的。7.4合同終止時(shí)，甲方應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定和本協(xié)議約定，妥善處理乙方資產(chǎn)，進(jìn)行清算，并將清算結(jié)果及時(shí)通知乙方。第八條責(zé)任承擔(dān)與爭(zhēng)議解決8.1甲方應(yīng)勤勉盡責(zé)、審慎盡責(zé)地履行本協(xié)議項(xiàng)下的投資管理義務(wù)，但因市場(chǎng)波動(dòng)等不可歸責(zé)于甲方的因素導(dǎo)致乙方資產(chǎn)損失的部分，甲方不承擔(dān)責(zé)任。8.2甲方對(duì)因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致乙方資產(chǎn)損失的部分，應(yīng)在其[責(zé)任限額或方式]范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[選擇：甲方所在地/乙方所在地/指定仲裁機(jī)構(gòu)]人民法院提起訴訟/申請(qǐng)仲裁。第九條法律適用與不可抗力9.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或部分無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)采取必要措施減少損失。第十條保密條款10.1甲乙雙方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而了解的對(duì)方的商業(yè)秘密、客戶信息以及其他未公開(kāi)信息，負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的除外。10.2本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效。第十一條其他條款11.1通知：與本協(xié)議有關(guān)的任何通知或通訊應(yīng)以書(shū)面形式按本協(xié)議首頁(yè)所示地址或雙方另行書(shū)面指定的地址發(fā)送。11.2完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代之前所有的口頭或書(shū)面約定。11.3可分割性：本協(xié)議任何條款的無(wú)效或被撤銷(xiāo)，不影響其他條款的效力。11.4轉(zhuǎn)讓?zhuān)何唇?jīng)對(duì)方事先書(shū)面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。11.5棄