2025年企業(yè)合規(guī)師初級資格專項(xiàng)訓(xùn)練試卷(含答案)一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請將正確選項(xiàng)字母填在括號內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任主體是（）。A.董事會(huì)B.合規(guī)管理委員會(huì)C.經(jīng)理層D.企業(yè)本身答案：D2.下列關(guān)于“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”定義最準(zhǔn)確的是（）。A.因違反刑事法律而被判處罰金的風(fēng)險(xiǎn)B.因未遵守可適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害的風(fēng)險(xiǎn)C.因市場波動(dòng)導(dǎo)致企業(yè)利潤下滑的風(fēng)險(xiǎn)D.因員工離職導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露的風(fēng)險(xiǎn)答案：B3.2024年修訂的《反不正當(dāng)競爭法》將“商業(yè)賄賂”最高罰款倍數(shù)提高至（）。A.一倍B.三倍C.五倍D.十倍答案：D4.在出口管制合規(guī)中，判斷“最終用戶”風(fēng)險(xiǎn)等級最優(yōu)先參考的清單是（）。A.BISEntityListB.OFACSDNListC.EUDualUseListD.ITARDebarredList答案：A5.數(shù)據(jù)跨境傳輸安全評估中，個(gè)人信息處理者累計(jì)向境外提供超過（）萬人個(gè)人信息必須向省級以上網(wǎng)信部門申報(bào)評估。A.1B.5C.10D.50答案：C6.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，上市公司董事會(huì)下設(shè)的合規(guī)職能委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任召集人。A.董事長B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事會(huì)主席D.總經(jīng)理答案：B7.企業(yè)建立“吹哨人”制度時(shí)，下列哪項(xiàng)不屬于強(qiáng)制保護(hù)要素（）。A.匿名性保障B.反報(bào)復(fù)條款C.獎(jiǎng)勵(lì)金額上限D(zhuǎn).15日內(nèi)書面答復(fù)答案：C8.在反壟斷合規(guī)審查中，判斷是否構(gòu)成“軸輻合謀”的關(guān)鍵是（）。A.價(jià)格一致性B.信息交換頻次C.縱向與橫向結(jié)合的協(xié)同行為D.市場份額總和答案：C9.根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，處理敏感個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)取得個(gè)人的（）。A.默示同意B.書面同意C.單獨(dú)同意D.口頭同意答案：C10.企業(yè)境外上市需同時(shí)遵守中國證監(jiān)會(huì)備案要求與美國SEC披露要求時(shí)，沖突規(guī)范優(yōu)先適用（）。A.美國SEC規(guī)則B.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)則C.更嚴(yán)格者D.企業(yè)注冊地法律答案：C11.下列哪項(xiàng)不屬于ISO37301:2021合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的“領(lǐng)導(dǎo)作用”條款要求（）。A.制定合規(guī)方針B.任命合規(guī)職能C.建立舉報(bào)系統(tǒng)D.進(jìn)行合規(guī)審計(jì)答案：D12.在FCPA執(zhí)法中，DOJ對“內(nèi)部控制”有效性評估最常用框架是（）。A.COSOB.COBITC.ISO27001D.NISTCSF答案：A13.企業(yè)開展“合規(guī)體檢”自查時(shí)，對高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工訪談比例一般不低于（）。A.5%B.10%C.20%D.50%答案：C14.根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》，掌握超過（）萬用戶個(gè)人信息的平臺(tái)運(yùn)營者赴國外上市必須申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查。A.50B.100C.200D.500答案：B15.在合規(guī)盡職調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司曾向政府官員支付“加急費(fèi)”，該費(fèi)用最可能被認(rèn)定為（）。A.facilitationpaymentB.傭金C.折扣D.贊助費(fèi)答案：A16.企業(yè)對外捐贈(zèng)合規(guī)審查時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)排除（）。A.公益基金會(huì)B.政府官員親屬控制的慈善組織C.高校獎(jiǎng)學(xué)金D.災(zāi)后重建項(xiàng)目答案：B17.根據(jù)《商標(biāo)法》，惡意搶注他人已使用并有一定影響的商標(biāo)，權(quán)利人可以請求的賠償最高可達(dá)（）。A.100萬元B.300萬元C.500萬元D.無上限答案：D18.在競爭合規(guī)培訓(xùn)效果評估中，最客觀的指標(biāo)是（）。A.培訓(xùn)簽到率B.員工滿意度C.培訓(xùn)后違規(guī)事件下降率D.培訓(xùn)時(shí)長答案：C19.企業(yè)收到市場監(jiān)管總局《經(jīng)營者集中反壟斷審查立案通知書》后，應(yīng)在（）日內(nèi)提交補(bǔ)充材料。A.5B.15C.30D.60答案：C20.下列關(guān)于“合規(guī)文化”描述正確的是（）。A.合規(guī)文化可通過一次宣傳周建立B.合規(guī)文化屬于精神層面，無需制度保障C.合規(guī)文化需要領(lǐng)導(dǎo)層示范與員工認(rèn)同雙向驅(qū)動(dòng)D.合規(guī)文化只需法務(wù)部推動(dòng)答案：C21.根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》，企業(yè)違法排放污染物被責(zé)令改正但拒不改正的，可按原罰款數(shù)額（）。A.按日連續(xù)處罰B.加倍處罰C.三倍處罰D.五倍處罰答案：A22.在跨境電子證據(jù)取證中，企業(yè)最優(yōu)先適用的國際條約是（）。A.布達(dá)佩斯公約B.紐約公約C.海牙取證公約D.RCEP答案：C23.企業(yè)建立“合規(guī)紅綠燈”指標(biāo)體系時(shí)，黃色預(yù)警閾值通常設(shè)定為風(fēng)險(xiǎn)評估得分的（）。A.3050分B.4060分C.6075分D.7590分答案：C24.根據(jù)《證券法》，上市公司披露虛假陳述民事賠償訴訟的訴訟時(shí)效為（）。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C25.企業(yè)境外子公司發(fā)生數(shù)據(jù)泄露事件，境內(nèi)母公司應(yīng)在事件發(fā)生后（）小時(shí)內(nèi)向監(jiān)管部門報(bào)告。A.12B.24C.48D.72答案：B26.在合規(guī)審計(jì)中，對“樣本量”最敏感的抽樣方法是（）。A.任意抽樣B.判斷抽樣C.統(tǒng)計(jì)抽樣D.系統(tǒng)抽樣答案：C27.企業(yè)擬發(fā)行綠色債券，其募集資金用途必須通過（）認(rèn)證。A.第三方綠色評估B.交易所審核C.銀保監(jiān)會(huì)備案D.財(cái)政部審批答案：A28.根據(jù)《勞動(dòng)法》，企業(yè)單方解除勞動(dòng)合同，工會(huì)認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?，有?quán)（）。A.要求重新處理B.拒絕解除C.申請仲裁D.提起訴訟答案：A29.在合規(guī)信息化建設(shè)中，RPA機(jī)器人最適用于（）。A.合規(guī)政策起草B.高風(fēng)險(xiǎn)交易實(shí)時(shí)監(jiān)控C.禮品申報(bào)自動(dòng)匯總D.合規(guī)文化培訓(xùn)答案：C30.企業(yè)收到美國OFAC發(fā)來的“行政傳票”時(shí)，最佳應(yīng)對第一步是（）。A.立即公開披露B.停止所有對美業(yè)務(wù)C.啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查并凍結(jié)相關(guān)賬戶D.拒絕回復(fù)答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.以下哪些屬于《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》中規(guī)定的“重要數(shù)據(jù)”（）。A.高鐵運(yùn)行數(shù)據(jù)B.人口普查匯總數(shù)據(jù)C.日銷售額統(tǒng)計(jì)表D.大型水利工程安全數(shù)據(jù)答案：ABD32.企業(yè)在進(jìn)行反壟斷合規(guī)自查時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的敏感信息包括（）。A.未來定價(jià)策略B.成本結(jié)構(gòu)C.客戶名單D.員工體檢報(bào)告答案：ABC33.根據(jù)《民法典》，下列哪些情形構(gòu)成“人格權(quán)侵權(quán)”（）。A.擅自使用員工肖像做商業(yè)廣告B.泄露患者病歷C.網(wǎng)絡(luò)發(fā)帖貶損競爭對手商譽(yù)D.未經(jīng)同意收集用戶位置信息答案：ABD34.建立有效的“第三方合規(guī)管理”機(jī)制應(yīng)包括（）。A.盡職調(diào)查B.合同合規(guī)條款C.年度合規(guī)審計(jì)D.黑名單動(dòng)態(tài)管理答案：ABCD35.以下哪些屬于FCPA規(guī)定的“外國官員”（）。A.國有醫(yī)院科室主任B.國際組織采購官員C.政黨候選人D.私營銀行信貸經(jīng)理答案：ABC36.企業(yè)發(fā)生以下哪些事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)進(jìn)行反壟斷申報(bào)（）。A.營業(yè)額4億元的中國企業(yè)收購營業(yè)額6億元的中國企業(yè)，雙方全球合計(jì)營業(yè)額120億元B.設(shè)立合營企業(yè)且雙方共同控制C.資產(chǎn)收購取得控制權(quán)D.股權(quán)收購未取得控制權(quán)答案：ABC37.根據(jù)《安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人職責(zé)包括（）。A.組織制定安全操作規(guī)程B.建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控C.每年向職工大會(huì)報(bào)告安全投入D.直接操作特種設(shè)備答案：ABC38.在合規(guī)管理體系認(rèn)證過程中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場審核階段包括（）。A.首次會(huì)議B.現(xiàn)場抽樣C.末次會(huì)議D.認(rèn)證決定答案：ABC39.以下哪些屬于“碳排放權(quán)交易”合規(guī)重點(diǎn)（）。A.排放數(shù)據(jù)真實(shí)性B.配額清繳C.交易資金結(jié)算D.碳匯林所有權(quán)答案：ABC40.企業(yè)建立“合規(guī)KPI”時(shí)，應(yīng)遵循的原則有（）。A.可量化B.可達(dá)成C.與績效強(qiáng)掛鉤D.動(dòng)態(tài)調(diào)整答案：ABD三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）41.企業(yè)合規(guī)義務(wù)僅來源于法律法規(guī)，不包括商業(yè)道德承諾。（）答案：×42.根據(jù)《監(jiān)察法》，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以對民營企業(yè)的管理人員職務(wù)犯罪進(jìn)行調(diào)查。（）答案：√43.ISO37301標(biāo)準(zhǔn)適用于所有類型組織，包括非營利機(jī)構(gòu)。（）答案：√44.企業(yè)收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查通知后，可立即銷毀相關(guān)聊天記錄以減輕責(zé)任。（）答案：×45.在競爭合規(guī)中，行業(yè)協(xié)會(huì)組織會(huì)員企業(yè)統(tǒng)一折扣標(biāo)準(zhǔn)屬于縱向壟斷協(xié)議。（）答案：×46.數(shù)據(jù)分類分級完成后，企業(yè)可不再進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。（）答案：×47.美國《反海外腐敗法》允許“facilitationpayment”作為抗辯理由。（）答案：×48.企業(yè)境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件可能引發(fā)境內(nèi)母公司連帶聲譽(yù)損失。（）答案：√49.合規(guī)審計(jì)報(bào)告最終版必須由首席合規(guī)官單獨(dú)簽署即可生效。（）答案：×50.根據(jù)《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》，上市公司必須披露碳排放信息。（）答案：√四、簡答題（每題10分，共30分）51.簡述“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)三道防線”模型中各道防線的組成與職責(zé)，并結(jié)合實(shí)例說明第二道防線如何識別銷售返利環(huán)節(jié)的賄賂風(fēng)險(xiǎn)。答案：第一道防線由業(yè)務(wù)部門組成，職責(zé)為在日常運(yùn)營中識別并控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如銷售部制定返利政策時(shí)須設(shè)置審批流。第二道防線由合規(guī)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等職能組成，職責(zé)為建立制度、監(jiān)測指標(biāo)、開展培訓(xùn)及專項(xiàng)檢查。在銷售返利環(huán)節(jié)，第二道防線可采取以下措施：（1）數(shù)據(jù)篩查：利用財(cái)務(wù)系統(tǒng)導(dǎo)出返利金額前5%的客戶，檢查其股東及高管是否為政府官員親屬；（2）抽樣訪談：對異常高返利客戶進(jìn)行電話訪談，核實(shí)返利是否真實(shí)用于市場支持；（3）第三方盡調(diào)：委托律所調(diào)取客戶工商檔案，發(fā)現(xiàn)其背后由官員配偶實(shí)際控制；（4）異常指標(biāo)：返利占采購額比例超過行業(yè)均值3倍即觸發(fā)黃色預(yù)警；（5）結(jié)果處置：確認(rèn)賄賂嫌疑后，暫停返利、凍結(jié)未付款項(xiàng)并啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查。第三道防線為內(nèi)部審計(jì)與紀(jì)檢監(jiān)察，職責(zé)為獨(dú)立評價(jià)并督促整改。52.某制造企業(yè)計(jì)劃將含員工姓名、身份證號、人臉照片的數(shù)據(jù)庫部署在韓國云服務(wù)器，請列出其應(yīng)履行的主要合規(guī)步驟，并說明未履行可能面臨的法律責(zé)任。答案：步驟：（1）開展數(shù)據(jù)出境風(fēng)險(xiǎn)自評估，重點(diǎn)評估韓國數(shù)據(jù)保護(hù)水平；（2）進(jìn)行個(gè)人信息保護(hù)影響評估（PIA），記錄處理目的、規(guī)模、安全措施；（3）取得員工單獨(dú)同意，告知境外接收方名稱、聯(lián)系方式、處理目的；（4）向省級以上網(wǎng)信部門申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評估，提交自評報(bào)告、合同、安保措施等材料；（5）與韓方簽署標(biāo)準(zhǔn)合同，約定數(shù)據(jù)安全責(zé)任、爭議解決適用中國法律；（6）在境內(nèi)設(shè)立數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)，確保災(zāi)難恢復(fù)；（7）建立投訴渠道，5日內(nèi)答復(fù)員工查詢。法律責(zé)任：未評估即出境，依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》第66條，可被責(zé)令改正、警告、沒收違法所得，并處5000萬元以下或上一年?duì)I業(yè)額5%以下罰款；直接主管人員處1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重，暫停業(yè)務(wù)、停業(yè)整頓；造成損害的，承擔(dān)民事賠償；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。53.2024年8月，A公司收到美國BIS郵件，告知其向伊朗出口芯片產(chǎn)品涉嫌違反EAR，被要求30日內(nèi)提交詳細(xì)交易記錄。請為企業(yè)擬定一份應(yīng)對工作清單，并說明如何與外部律師分工。答案：工作清單：（1）立即成立危機(jī)小組：首席合規(guī)官任組長，法務(wù)、財(cái)務(wù)、物流、IT、銷售負(fù)責(zé)人為成員；（2）凍結(jié)與伊朗相關(guān)全部賬戶及庫存，防止繼續(xù)違規(guī)；（3）啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查：a.導(dǎo)出近3年所有涉伊交易郵件、合同、發(fā)票、提單；b.使用eDiscovery工具關(guān)鍵詞檢索“Iran”“Tehran”等；c.訪談銷售、物流經(jīng)辦人，制作筆錄；（4）聘請美國出口管制專業(yè)律所，簽署利益沖突豁免；（5）由外部律師評估產(chǎn)品ECCN編碼，確認(rèn)是否屬EAR管轄；（6）律師起草自愿披露（VSD）初稿，企業(yè)補(bǔ)充事實(shí)；（7）30日內(nèi)通過律師提交完整回復(fù)包：交易記錄、內(nèi)部調(diào)查報(bào)告、整改措施；（8）同步向國內(nèi)商務(wù)部報(bào)告，申請出口合規(guī)信用修復(fù)；（9）后續(xù)每兩周召開一次復(fù)盤會(huì)，更新合規(guī)SOP，增加客戶篩查系統(tǒng)“伊朗實(shí)體”自動(dòng)攔截。分工：企業(yè)提供事實(shí)、文件、證人；外部律師負(fù)責(zé)法律分析、與美國政府溝通、談判和解金額；企業(yè)合規(guī)部負(fù)責(zé)內(nèi)部整改、制度更新、員工培訓(xùn)。五、案例分析題（共20分）54.背景：C集團(tuán)為A股上市大型化工企業(yè)，2025年3月，其歐洲子公司D公司被當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門檢測出暗管排放高濃度廢水，違反歐盟《工業(yè)排放指令》。事件導(dǎo)致：（1）D公司被處以800萬歐元罰款；（2）C集團(tuán)股價(jià)連續(xù)3日跌停，市值蒸發(fā)120億元；（3）國內(nèi)銀行宣布暫停120億元授信；（4）歐盟客戶取消未來三年訂單，預(yù)計(jì)損失收入50億元；（5）國內(nèi)生態(tài)環(huán)境部啟動(dòng)跨省聯(lián)合督查，發(fā)現(xiàn)C集團(tuán)國內(nèi)工廠亦存在自動(dòng)監(jiān)測數(shù)據(jù)篡改嫌疑。問題：（1）請用“五步法”對C集團(tuán)面臨的多重合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)評估，并給出風(fēng)險(xiǎn)矩陣（概率/影響5×5）。（2）從合規(guī)管理角度，提出一套“短—中—長期”整改方案，需覆蓋組織、制度、技術(shù)、文化四個(gè)維度，并說明如何驗(yàn)證整改有效性。答案：（1）五步法評估：①風(fēng)險(xiǎn)識別：a.環(huán)境合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（排放超標(biāo)、數(shù)據(jù)造假）；b.證券合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（信息披露重大遺漏）；c.銀行授信風(fēng)險(xiǎn)（觸發(fā)交叉違約條款）；d.商業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)（客戶取消訂單索賠）；e.刑事風(fēng)險(xiǎn)（篡改監(jiān)測數(shù)據(jù)涉《刑法》第286條）。②風(fēng)險(xiǎn)分析：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)概率5，財(cái)務(wù)影響5；證券風(fēng)險(xiǎn)概率4，影響5；授信風(fēng)險(xiǎn)概率4，影響4；合同風(fēng)險(xiǎn)概率3，影響3；刑事風(fēng)險(xiǎn)概率2，影響5。③風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：環(huán)境、證券為“極高”區(qū)域；授信為“高”；合同、刑事為“中高”。④風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：環(huán)境—整改設(shè)備、公開道歉；證券—補(bǔ)充披露、投資者說明會(huì)；授信—與銀團(tuán)談判展期；合同—協(xié)商違約金上限；刑事—配合調(diào)查、切割責(zé)任人。⑤風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測：