瑞科生物上市申請書申請書一：

尊敬的證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)：

在當(dāng)今中國生物科技蓬勃發(fā)展的時代背景下，瑞科生物作為一家專注于創(chuàng)新藥物研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的高科技企業(yè)，始終致力于為人類健康事業(yè)貢獻(xiàn)力量。為進一步推動公司發(fā)展，提升核心競爭力，實現(xiàn)更高遠(yuǎn)的目標(biāo)，特此向貴會提交上市申請書，懇請審議并批準(zhǔn)。

###一、申請內(nèi)容

本申請書旨在申請將瑞科生物整體上市，通過公開募股的方式募集資金，用于拓展研發(fā)項目、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升市場競爭力，并進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。瑞科生物將以本次上市為契機，加強品牌建設(shè)，擴大市場份額，為投資者創(chuàng)造長期價值，為社會提供更多優(yōu)質(zhì)生物制藥產(chǎn)品。

###二、申請原因

####1.公司發(fā)展現(xiàn)狀與行業(yè)地位

瑞科生物成立于2005年，是一家集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一體的生物制藥企業(yè)，專注于創(chuàng)新藥和生物類似藥的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化。經(jīng)過十余年的發(fā)展，公司已形成較為完善的技術(shù)體系和產(chǎn)業(yè)鏈布局，擁有多項核心技術(shù)和專利，產(chǎn)品涵蓋腫瘤治療、心血管疾病、自身免疫性疾病等多個領(lǐng)域。目前，公司已有多款產(chǎn)品進入臨床階段，部分產(chǎn)品已實現(xiàn)商業(yè)化，市場反響良好。

在行業(yè)層面，中國生物制藥市場規(guī)模持續(xù)擴大，創(chuàng)新藥需求日益增長。國家政策的大力支持，如《“健康中國2030”規(guī)劃綱要》的發(fā)布，為生物制藥企業(yè)提供了廣闊的發(fā)展空間。瑞科生物憑借其技術(shù)優(yōu)勢和市場潛力，有望成為行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)軍企業(yè)。

####2.上市目的與意義

本次上市對公司發(fā)展具有重大意義，具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

**（1）募集資金，加速研發(fā)進程**

生物制藥研發(fā)周期長、投入大，需要持續(xù)的資金支持。通過上市，公司可以募集大量資金，用于推進新藥研發(fā)、擴大生產(chǎn)規(guī)模、優(yōu)化臨床研究，從而縮短產(chǎn)品上市時間，提升市場競爭力。

**（2）提升品牌價值，增強市場認(rèn)可度**

上市是企業(yè)實力的重要標(biāo)志，能夠顯著提升公司的品牌價值和市場影響力。通過公開募股，公司可以吸引更多投資者，增強市場信心，為后續(xù)發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。

**（3）完善公司治理，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)**

上市過程中，公司需要按照上市規(guī)則完善治理結(jié)構(gòu)，提高透明度，加強內(nèi)部控制。這將有助于公司優(yōu)化管理機制，提升運營效率，為長期可持續(xù)發(fā)展提供保障。

**（4）拓展融資渠道，降低財務(wù)風(fēng)險**

上市后，公司可以通過二級市場進行再融資，拓寬資金來源，降低對傳統(tǒng)融資方式的依賴，從而降低財務(wù)風(fēng)險，增強抗風(fēng)險能力。

####3.對上市事項的認(rèn)識

我們深刻認(rèn)識到，上市不僅是一次融資機會，更是一次對企業(yè)綜合實力的檢驗。瑞科生物將以高度的責(zé)任感和使命感，嚴(yán)格遵守上市規(guī)則，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整，維護投資者合法權(quán)益。同時，公司將積極履行社會責(zé)任，推動行業(yè)進步，為健康中國建設(shè)貢獻(xiàn)力量。

###三、決心和要求

####1.決心與態(tài)度

我們堅信，瑞科生物具備上市的基本條件和潛力。公司擁有一支高素質(zhì)的研發(fā)團隊，具備較強的技術(shù)創(chuàng)新能力；產(chǎn)品線布局合理，市場前景廣闊；財務(wù)狀況健康，盈利能力穩(wěn)定。我們將以本次上市為契機，進一步完善公司治理，提升管理水平，確保公司持續(xù)健康發(fā)展。

我們承諾，將嚴(yán)格按照上市規(guī)則要求，積極配合監(jiān)管機構(gòu)審查，確保上市過程順利推進。同時，公司將加強信息披露，及時回應(yīng)投資者關(guān)切，維護市場穩(wěn)定。

####2.具體要求

為保障上市工作順利進行，我們提出以下具體要求：

**（1）完善上市材料，確保合規(guī)性**

公司將按照證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的要求，準(zhǔn)備并完善上市材料，確保內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，符合上市審核標(biāo)準(zhǔn)。

**（2）加強內(nèi)部管理，提升運營效率**

公司將進一步優(yōu)化組織架構(gòu)，完善內(nèi)部控制體系，提升運營效率，確保公司治理符合上市要求。

**（3）加強投資者關(guān)系管理，增強市場信心**

公司將建立完善的投資者關(guān)系管理體系，定期召開投資者說明會，及時披露公司經(jīng)營狀況，增強市場信心。

**（4）積極履行社會責(zé)任，推動行業(yè)進步**

公司將積極履行社會責(zé)任，參與公益事業(yè)，推動生物制藥行業(yè)健康發(fā)展，為社會創(chuàng)造更多價值。

###四、結(jié)尾

懇請貴會認(rèn)真審核瑞科生物的上市申請，批準(zhǔn)公司公開募股。我們將以此次上市為新的起點，不斷提升企業(yè)核心競爭力，為投資者創(chuàng)造長期價值，為人類健康事業(yè)貢獻(xiàn)力量。

此致

敬禮

###落款

瑞科生物股份有限公司

（蓋章）

二〇二四年五月二十一日

申請書二：

一、申請人基本信息

瑞科生物股份有限公司（以下簡稱“公司”或“瑞科生物”）成立于2005年，是一家致力于創(chuàng)新藥物研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的現(xiàn)代化生物制藥企業(yè)。公司總部位于中國江蘇省南京市，注冊資本人民幣50,000萬元。瑞科生物擁有覆蓋藥物研發(fā)、臨床試驗、生產(chǎn)制造、市場推廣等環(huán)節(jié)的完整產(chǎn)業(yè)鏈，專注于腫瘤治療、自身免疫性疾病、代謝性疾病等領(lǐng)域。公司擁有一支經(jīng)驗豐富、技術(shù)精湛的研發(fā)團隊，并與多家國內(nèi)外知名科研機構(gòu)建立了長期合作關(guān)系。近年來，公司憑借其強大的研發(fā)實力和市場競爭力，取得了顯著的成績，成為生物制藥行業(yè)備受矚目的企業(yè)。公司秉承“創(chuàng)新、專注、卓越”的企業(yè)精神，以“為人類健康事業(yè)貢獻(xiàn)力量”為使命，不斷提升自身技術(shù)水平和服務(wù)質(zhì)量，努力為患者提供更多優(yōu)質(zhì)、高效的治療方案。目前，公司已有多款產(chǎn)品進入臨床研究階段，部分產(chǎn)品已實現(xiàn)小規(guī)模商業(yè)化，市場前景廣闊。為進一步提升公司發(fā)展?jié)摿?，擴大市場份額，增強核心競爭力，瑞科生物現(xiàn)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，特向貴會提出上市申請。

二、申請事項

本公司瑞科生物股份有限公司，現(xiàn)正式向貴會申請整體上市，擬通過中國證券交易所公開募集資金，用于以下方面：一是加大研發(fā)投入，推進創(chuàng)新藥物的研發(fā)進程；二是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升生產(chǎn)制造能力；三是拓展市場渠道，增強品牌影響力；四是完善公司治理，提升運營效率。本次上市旨在通過公開募股的方式，引入戰(zhàn)略投資者，優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，提升公司整體價值，為投資者創(chuàng)造長期回報，為員工提供更廣闊的發(fā)展平臺，為社會提供更多優(yōu)質(zhì)生物制藥產(chǎn)品。本公司承諾將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及上市規(guī)則的要求，積極配合貴會的審核工作，確保上市過程順利進行。

三、事實與理由

（一）公司發(fā)展現(xiàn)狀及行業(yè)地位

自成立以來，瑞科生物始終堅持自主創(chuàng)新，不斷加大研發(fā)投入，已形成一套完善的技術(shù)體系和產(chǎn)業(yè)鏈布局。公司擁有多項核心技術(shù)和專利，產(chǎn)品涵蓋腫瘤治療、自身免疫性疾病、代謝性疾病等多個領(lǐng)域，市場前景廣闊。目前，公司已有多款產(chǎn)品進入臨床研究階段，部分產(chǎn)品已實現(xiàn)商業(yè)化，市場反響良好。在行業(yè)層面，中國生物制藥市場規(guī)模持續(xù)擴大，創(chuàng)新藥需求日益增長。國家政策的大力支持，如《“健康中國2030”規(guī)劃綱要》的發(fā)布，為生物制藥企業(yè)提供了廣闊的發(fā)展空間。瑞科生物憑借其技術(shù)優(yōu)勢和市場潛力，有望成為行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)軍企業(yè)。

（二）上市目的及意義

本次上市對公司發(fā)展具有重大意義，具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

1.募集資金，加速研發(fā)進程。生物制藥研發(fā)周期長、投入大，需要持續(xù)的資金支持。通過上市，公司可以募集大量資金，用于推進新藥研發(fā)、擴大生產(chǎn)規(guī)模、優(yōu)化臨床研究，從而縮短產(chǎn)品上市時間，提升市場競爭力。

2.提升品牌價值，增強市場認(rèn)可度。上市是企業(yè)實力的重要標(biāo)志，能夠顯著提升公司的品牌價值和市場影響力。通過公開募股，公司可以吸引更多投資者，增強市場信心，為后續(xù)發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。

3.完善公司治理，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。上市過程中，公司需要按照上市規(guī)則完善治理結(jié)構(gòu)，提高透明度，加強內(nèi)部控制。這將有助于公司優(yōu)化管理機制，提升運營效率，為長期可持續(xù)發(fā)展提供保障。

4.拓展融資渠道，降低財務(wù)風(fēng)險。上市后，公司可以通過二級市場進行再融資，拓寬資金來源，降低對傳統(tǒng)融資方式的依賴，從而降低財務(wù)風(fēng)險，增強抗風(fēng)險能力。

5.吸引優(yōu)秀人才，提升核心競爭力。上市后，公司將具備更強的吸引力和凝聚力，能夠吸引更多優(yōu)秀人才加入，提升公司整體研發(fā)實力和市場競爭力。

（三）公司具備上市的基本條件

1.良好的財務(wù)狀況。公司近年來營業(yè)收入和凈利潤均保持穩(wěn)定增長，盈利能力較強。公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)合理，財務(wù)風(fēng)險可控，具備良好的融資能力。

2.完善的治理結(jié)構(gòu)。公司已建立一套完善的治理結(jié)構(gòu)，包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構(gòu)，能夠有效監(jiān)督管理層的決策和行為，保障公司健康發(fā)展。

3.豐富的產(chǎn)品線。公司已有多款產(chǎn)品進入臨床研究階段，部分產(chǎn)品已實現(xiàn)商業(yè)化，產(chǎn)品線布局合理，市場前景廣闊。

4.經(jīng)驗豐富的管理團隊。公司擁有一支經(jīng)驗豐富、技術(shù)精湛的管理團隊，具備較強的市場開拓能力和運營管理能力。

5.合規(guī)的經(jīng)營行為。公司始終堅持合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，未發(fā)生過重大違法違規(guī)行為。

（四）上市對公司及行業(yè)發(fā)展的積極影響

1.對公司的積極影響。上市將幫助公司募集大量資金，加速研發(fā)進程，提升品牌價值，完善公司治理，增強核心競爭力，推動公司實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

2.對行業(yè)的積極影響。上市將帶動更多生物制藥企業(yè)加大研發(fā)投入，提升行業(yè)整體創(chuàng)新能力，推動行業(yè)健康發(fā)展。同時，上市將提升行業(yè)透明度，增強投資者信心，促進資本市場與生物制藥行業(yè)的深度融合。

3.對社會的積極影響。上市將幫助公司擴大生產(chǎn)規(guī)模，提供更多就業(yè)機會，為社會創(chuàng)造更多稅收。同時，上市將推動公司加大研發(fā)投入，開發(fā)更多優(yōu)質(zhì)生物制藥產(chǎn)品，為患者提供更多治療選擇，助力健康中國建設(shè)。

四、落款

懇請貴會認(rèn)真審核瑞科生物股份有限公司的上市申請，批準(zhǔn)公司公開募股。我們將以此次上市為新的起點，不斷提升企業(yè)核心競爭力，為投資者創(chuàng)造長期價值，為人類健康事業(yè)貢獻(xiàn)力量。

瑞科生物股份有限公司

（蓋章）

二〇二四年五月二十一日

申請書三：

一、稱謂

尊敬的中國證券監(jiān)督管理委員會領(lǐng)導(dǎo)：

二、申請事項與理由

（一）申請事項

本申請書由瑞科生物股份有限公司（以下簡稱“公司”或“瑞科生物”）提出。公司成立于2005年，是一家專注于創(chuàng)新藥物研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的現(xiàn)代化生物制藥企業(yè)。經(jīng)過多年的發(fā)展，公司已構(gòu)建起從研發(fā)到市場的完整產(chǎn)業(yè)鏈，并在腫瘤治療、自身免疫性疾病、代謝性疾病等領(lǐng)域取得了顯著成果。為進一步提升公司發(fā)展?jié)摿?，擴大市場份額，增強核心競爭力，同時更好地服務(wù)投資者和社會，公司現(xiàn)正式向貴會申請整體上市，擬通過中國證券交易所公開募集資金，用于公司未來的研發(fā)拓展、產(chǎn)能提升、市場推廣及公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化等關(guān)鍵領(lǐng)域。本次上市申請旨在引入戰(zhàn)略投資者，優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，提升公司整體價值，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，為投資者創(chuàng)造長期回報，為社會提供更多優(yōu)質(zhì)生物制藥產(chǎn)品。

（二）申請理由

1.公司發(fā)展現(xiàn)狀與行業(yè)前景

瑞科生物自成立以來，始終堅持以創(chuàng)新為驅(qū)動，以市場需求為導(dǎo)向，致力于為人類健康事業(yè)貢獻(xiàn)力量。公司擁有一支高素質(zhì)的研發(fā)團隊，具備較強的技術(shù)創(chuàng)新能力；產(chǎn)品線布局合理，市場前景廣闊；財務(wù)狀況健康，盈利能力穩(wěn)定。近年來，公司憑借其強大的研發(fā)實力和市場競爭力，取得了顯著的成績，成為生物制藥行業(yè)備受矚目的企業(yè)。在行業(yè)層面，中國生物制藥市場規(guī)模持續(xù)擴大，創(chuàng)新藥需求日益增長。國家政策的大力支持，如《“健康中國2030”規(guī)劃綱要》的發(fā)布，為生物制藥企業(yè)提供了廣闊的發(fā)展空間。瑞科生物憑借其技術(shù)優(yōu)勢和市場潛力，有望成為行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)軍企業(yè)。

2.上市目的與意義

本次上市對公司發(fā)展具有重大意義，具體體現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）募集資金，加速研發(fā)進程。生物制藥研發(fā)周期長、投入大，需要持續(xù)的資金支持。通過上市，公司可以募集大量資金，用于推進新藥研發(fā)、擴大生產(chǎn)規(guī)模、優(yōu)化臨床研究，從而縮短產(chǎn)品上市時間，提升市場競爭力。

（2）提升品牌價值，增強市場認(rèn)可度。上市是企業(yè)實力的重要標(biāo)志，能夠顯著提升公司的品牌價值和市場影響力。通過公開募股，公司可以吸引更多投資者，增強市場信心，為后續(xù)發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。

（3）完善公司治理，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。上市過程中，公司需要按照上市規(guī)則完善治理結(jié)構(gòu)，提高透明度，加強內(nèi)部控制。這將有助于公司優(yōu)化管理機制，提升運營效率，為長期可持續(xù)發(fā)展提供保障。

（4）拓展融資渠道，降低財務(wù)風(fēng)險。上市后，公司可以通過二級市場進行再融資，拓寬資金來源，降低對傳統(tǒng)融資方式的依賴，從而降低財務(wù)風(fēng)險，增強抗風(fēng)險能力。

（5）吸引優(yōu)秀人才，提升核心競爭力。上市后，公司將具備更強的吸引力和凝聚力，能夠吸引更多優(yōu)秀人才加入，提升公司整體研發(fā)實力和市場競爭力。

3.公司具備上市的基本條件

（1）良好的財務(wù)狀況。公司近年來營業(yè)收入和凈利潤均保持穩(wěn)定增長，盈利能力較強。公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)合理，財務(wù)風(fēng)險可控，具備良好的融資能力。

（2）完善的治理結(jié)構(gòu)。公司已建立一套完善的治理結(jié)構(gòu)，包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構(gòu)，能夠有效監(jiān)督管理層的決策和行為，保障公司健康發(fā)展。

（3）豐富的產(chǎn)品線。公司已有多款產(chǎn)品進入臨床研究階段，部分產(chǎn)品已實現(xiàn)商業(yè)化，產(chǎn)品線布局合理，市場前景廣闊。

（4）經(jīng)驗豐富的管理團隊。公司擁有一支經(jīng)驗豐富、技術(shù)精湛的管理團隊，具備較強的市場開拓能力和運營管理能力。

（5）合規(guī)的經(jīng)營行為。公司始終堅持合規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，未發(fā)生過重大違法違規(guī)行為。

4.上市對公司及行業(yè)發(fā)展的積極影響

（1）對公司發(fā)展的積極影響。上市將幫助公司募集大量資金，加速研發(fā)進程，提升品牌價值，完善公司治理，增強核心競爭力，推動公司實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

（2）對行業(yè)發(fā)展的積極影響。上市將帶動更多生物制藥企