養(yǎng)老院信息化建設(shè)及管理規(guī)范制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及相關(guān)集團(tuán)母公司關(guān)于信息化建設(shè)的指導(dǎo)意見，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部信息化建設(shè)實(shí)際需求，為規(guī)范養(yǎng)老院信息化建設(shè)與管理，防控?cái)?shù)據(jù)安全、業(yè)務(wù)合規(guī)等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋養(yǎng)老院信息化系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維、應(yīng)用及數(shù)據(jù)管理等全過程，以及涉及老年人信息采集、服務(wù)管理、健康監(jiān)測(cè)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指圍繞養(yǎng)老院信息化建設(shè)與管理，通過制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控等手段，實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、數(shù)據(jù)合規(guī)使用、業(yè)務(wù)高效協(xié)同的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指因信息系統(tǒng)技術(shù)缺陷、管理漏洞、操作不當(dāng)或外部攻擊等原因，可能導(dǎo)致老年人信息泄露、服務(wù)中斷、財(cái)產(chǎn)損失或法律責(zé)任等負(fù)面影響的可能性。（三）“XX合規(guī)”：指養(yǎng)老院信息化建設(shè)與管理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的情形，包括數(shù)據(jù)安全合規(guī)、系統(tǒng)安全合規(guī)、業(yè)務(wù)操作合規(guī)等。第四條養(yǎng)老院信息化建設(shè)及管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：信息化管理范圍覆蓋系統(tǒng)全生命周期及所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位信息化管理職責(zé)，形成責(zé)任鏈條。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估信息化管理體系有效性，根據(jù)內(nèi)外部變化及時(shí)優(yōu)化完善。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司養(yǎng)老院信息化建設(shè)及管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立養(yǎng)老院信息化建設(shè)及管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息化建設(shè)與管理重大事項(xiàng)，制定總體策略；（二）審批信息化項(xiàng)目立項(xiàng)、重大投資及管理制度修訂；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)信息化管理體系運(yùn)行成效，定期通報(bào)情況。第七條明確領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠信息化管理部門，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職責(zé)包括：（一）制定信息化建設(shè)與管理年度計(jì)劃，跟蹤執(zhí)行進(jìn)度；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)審查及應(yīng)急演練；（三）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的信息化協(xié)同工作。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）信息化管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌信息化管理制度建設(shè)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、系統(tǒng)運(yùn)維管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；（二）牽頭開展信息化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出管控措施，監(jiān)督考核落實(shí)情況；（三）組織信息化培訓(xùn)宣貫，提升全員管理意識(shí)與操作能力。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)信息化領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，包括數(shù)據(jù)采集、使用、存儲(chǔ)等環(huán)節(jié)的合法性審查；（二）技術(shù)保障部門負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全防護(hù)、漏洞修復(fù)、應(yīng)急響應(yīng)等技術(shù)保障工作；（三）審計(jì)部門負(fù)責(zé)定期對(duì)信息化管理活動(dòng)開展獨(dú)立審計(jì)，提出改進(jìn)建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）養(yǎng)老院運(yùn)營(yíng)部門負(fù)責(zé)落實(shí)信息化系統(tǒng)在日常服務(wù)管理中的應(yīng)用，確保操作規(guī)范；（二）醫(yī)療管理部門負(fù)責(zé)健康監(jiān)測(cè)、診療數(shù)據(jù)等敏感信息的合規(guī)管理；（三）下屬單位根據(jù)總部要求，結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定具體實(shí)施細(xì)則。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位人員應(yīng)簽署合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守系統(tǒng)操作規(guī)程；（二）發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)異?；驖撛陲L(fēng)險(xiǎn)，須立即上報(bào)至專責(zé)部門；（三）不得擅自修改系統(tǒng)參數(shù)、導(dǎo)入非合規(guī)數(shù)據(jù)或越權(quán)操作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條系統(tǒng)規(guī)劃與建設(shè)管理：（一）信息化項(xiàng)目立項(xiàng)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，確保與養(yǎng)老院業(yè)務(wù)需求匹配；（二）供應(yīng)商選擇須進(jìn)行盡職調(diào)查，重點(diǎn)審查其數(shù)據(jù)安全資質(zhì)、技術(shù)能力及服務(wù)口碑；（三）系統(tǒng)開發(fā)、采購(gòu)需遵循招投標(biāo)制度，合同條款須明確數(shù)據(jù)安全保障責(zé)任。第十三條數(shù)據(jù)采集與使用管理：（一）老年人信息采集須取得本人或其監(jiān)護(hù)人明確授權(quán)，并記錄用途說明；（二）禁止將敏感信息用于商業(yè)推廣或未經(jīng)授權(quán)的第三方共享；（三）建立數(shù)據(jù)最小化原則，僅采集服務(wù)管理必需信息，定期清理冗余數(shù)據(jù)。第十四條系統(tǒng)安全防護(hù)管理：（一）部署防火墻、入侵檢測(cè)等安全設(shè)備，定期開展漏洞掃描與修復(fù)；（二）實(shí)行訪問權(quán)限分級(jí)管理，核心數(shù)據(jù)存儲(chǔ)須加密處理，異地備份；（三）禁止使用弱密碼、共享賬號(hào)等違規(guī)操作，定期強(qiáng)制更換密碼。第十五條業(yè)務(wù)操作合規(guī)管理：（一）服務(wù)記錄、健康檔案等操作須留痕，并設(shè)置不可篡改機(jī)制；（二）涉及資金結(jié)算的信息系統(tǒng)，需符合支付安全規(guī)范，定期核對(duì)賬目；（三）禁止利用系統(tǒng)進(jìn)行利益輸送，如虛報(bào)服務(wù)時(shí)長(zhǎng)、套取補(bǔ)貼等。第十六條第三方合作管理：（一）與外部服務(wù)商合作前需簽署數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確責(zé)任邊界；（二）服務(wù)商人員進(jìn)入養(yǎng)老院信息系統(tǒng)環(huán)境須履行登記、培訓(xùn)等程序；（三）終止合作時(shí)須完成數(shù)據(jù)脫敏、權(quán)限回收等清理工作。第十七條應(yīng)急處置管理：（一）制定信息系統(tǒng)斷網(wǎng)、數(shù)據(jù)泄露等應(yīng)急預(yù)案，明確上報(bào)時(shí)限與處置流程；（二）定期開展應(yīng)急演練，檢驗(yàn)恢復(fù)能力及協(xié)同效率；（三）事件處置后需形成復(fù)盤報(bào)告，完善防范措施。第十八條法律法規(guī)遵循管理：（一）系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)須符合《個(gè)人信息保護(hù)法》等要求，顯著提示授權(quán)規(guī)則；（二）動(dòng)態(tài)跟蹤法律法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整管理流程，如數(shù)據(jù)跨境傳輸規(guī)則；（三）建立合規(guī)自查機(jī)制，每季度至少開展一次全面排查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）信息化管理部門根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，每半年評(píng)估制度適用性；（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整（如系統(tǒng)升級(jí)、服務(wù)模式變更）須同步修訂制度條款；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年X季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為：重大（可能造成系統(tǒng)性損失）、較大（影響部分服務(wù)）、一般（局部操作風(fēng)險(xiǎn)）；（三）預(yù)警信息須以加密郵件或?qū)Ｓ闷脚_(tái)發(fā)布，并限時(shí)響應(yīng)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如系統(tǒng)上線前需通過合規(guī)部門驗(yàn)收；（二）合同簽訂須附合規(guī)審查意見，未經(jīng)審查的合同不予支付款項(xiàng)；（三）建立“一票否決”制度，發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)可暫停項(xiàng)目執(zhí)行。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源；（三）事件處置完畢后30日內(nèi)提交處置報(bào)告，并納入績(jī)效考核。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為：一般錯(cuò)誤（通報(bào)批評(píng)）、較重錯(cuò)誤（扣減績(jī)效）、嚴(yán)重錯(cuò)誤（紀(jì)律處分）；（二）責(zé)任界定原則：直接責(zé)任（操作人員）、管理責(zé)任（部門負(fù)責(zé)人）、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任（分管領(lǐng)導(dǎo)）；（三）處罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)：一般錯(cuò)誤扣績(jī)效10%-20%，較重錯(cuò)誤停職培訓(xùn)，嚴(yán)重錯(cuò)誤解除勞動(dòng)合同。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月開展信息化管理體系評(píng)估，指標(biāo)包括系統(tǒng)可用率、數(shù)據(jù)安全事件數(shù)、員工合規(guī)率；（二）評(píng)估結(jié)果向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并公示改進(jìn)計(jì)劃；（三）連續(xù)兩年評(píng)估得分低于X分的單位，取消年度評(píng)優(yōu)資格。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在每年X月簽署信息化管理責(zé)任書；（二）下屬單位負(fù)責(zé)人對(duì)屬地信息化管理負(fù)首要責(zé)任，總部定期抽查考核；（三）建立跨部門信息化管理聯(lián)席會(huì)議制度，每月例會(huì)研究問題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將信息化合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于X%；（二）對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)防控、技術(shù)創(chuàng)新中表現(xiàn)突出的個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)三年考核優(yōu)秀的部門，其負(fù)責(zé)人優(yōu)先晉升管理崗位。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職須完成信息化基礎(chǔ)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（二）每年X月開展全員合規(guī)培訓(xùn)，重點(diǎn)講解數(shù)據(jù)安全案例；（三）制作合規(guī)宣傳手冊(cè)，張貼于服務(wù)區(qū)、辦公區(qū)等醒目位置。第二十八條信息化支撐措施：（一）建設(shè)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)中臺(tái)，實(shí)現(xiàn)跨系統(tǒng)數(shù)據(jù)匯聚與脫敏分析；（二）引入AI風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工具，實(shí)時(shí)預(yù)警異常登錄、數(shù)據(jù)導(dǎo)出等行為；（三）系統(tǒng)操作須接入行為審計(jì)平臺(tái)，自動(dòng)生成監(jiān)管報(bào)表。第二十九條文化建設(shè)措施：（一）發(fā)布《養(yǎng)老院信息化合規(guī)手冊(cè)》，納入員工手冊(cè)體系；（二）設(shè)立合規(guī)金點(diǎn)子獎(jiǎng)，鼓勵(lì)員工提出管理優(yōu)化建議；（三）每年X月開展“信息安全月”活動(dòng)，舉辦知識(shí)競(jìng)賽、情景演練等。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露等事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，12小時(shí)內(nèi)提交初步報(bào)告；（二）年度管理報(bào)告：次年X月提交上一年度信息化管理總結(jié)，包括風(fēng)險(xiǎn)事件、改進(jìn)成效等；（三）報(bào)