PAGE生產(chǎn)零散采購制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司生產(chǎn)零散采購行為，加強(qiáng)采購管理，降低采購成本，確保采購物資符合生產(chǎn)需求，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司生產(chǎn)過程中所需的各類零散物資采購活動，包括但不限于原材料、零部件、辦公用品、設(shè)備維修配件等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證物資質(zhì)量的前提下，通過合理的采購策略和流程，降低采購成本，提高采購效益。3.公正性原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保所有供應(yīng)商享有平等的競爭機(jī)會。4.及時性原則：根據(jù)生產(chǎn)需求，及時采購所需物資，保障生產(chǎn)的順利進(jìn)行，避免因物資短缺導(dǎo)致生產(chǎn)延誤。二、采購計劃與預(yù)算（一）采購需求預(yù)測1.各生產(chǎn)部門應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)計劃、設(shè)備運(yùn)行狀況、庫存水平等因素，定期對生產(chǎn)所需物資進(jìn)行預(yù)測，提前提交采購需求計劃。2.采購需求計劃應(yīng)詳細(xì)列出物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)計采購時間等信息，確保采購部門能夠準(zhǔn)確把握采購需求。（二）采購預(yù)算編制1.采購部門根據(jù)各部門提交的采購需求計劃，結(jié)合市場價格走勢、歷史采購數(shù)據(jù)等，編制年度采購預(yù)算。2.采購預(yù)算應(yīng)明確各項采購項目的預(yù)算金額，并報公司財務(wù)部門審核。財務(wù)部門應(yīng)根據(jù)公司整體財務(wù)狀況和資金安排，對采購預(yù)算進(jìn)行合理性審查，確保預(yù)算編制科學(xué)、準(zhǔn)確。（三）采購計劃調(diào)整1.在采購執(zhí)行過程中，如因生產(chǎn)計劃變更、市場價格波動、供應(yīng)商原因等因素導(dǎo)致采購需求發(fā)生變化，需對采購計劃進(jìn)行調(diào)整。2.采購計劃調(diào)整應(yīng)提前填寫《采購計劃調(diào)整申請表》，詳細(xì)說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容及預(yù)計影響，并按規(guī)定程序?qū)徟徟ㄟ^后，采購部門應(yīng)及時調(diào)整采購計劃，并通知相關(guān)部門。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫，收集、整理供應(yīng)商基本資料、資質(zhì)證明、業(yè)績情況、產(chǎn)品質(zhì)量等信息。2.根據(jù)采購物資的類別和要求，制定供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量、價格水平、售后服務(wù)等方面。3.通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價等方式，從供應(yīng)商信息庫中選擇合格的供應(yīng)商。選擇過程應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定進(jìn)行，確保程序公正、透明。（二）供應(yīng)商評估與考核1.采購部門定期對供應(yīng)商進(jìn)行評估與考核，評估內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價格、售后服務(wù)等方面。2.建立供應(yīng)商評估與考核指標(biāo)體系，明確各項指標(biāo)的權(quán)重和評分標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)評估結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商。3.對于連續(xù)兩次考核不合格的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)暫停與其合作，并進(jìn)行整改。整改后仍不符合要求的，應(yīng)取消其供應(yīng)商資格。（三）供應(yīng)商激勵與淘汰1.對優(yōu)秀供應(yīng)商給予一定的激勵措施，如優(yōu)先合作、增加采購份額、給予價格優(yōu)惠等，以提高供應(yīng)商的積極性和合作意愿。2.定期對供應(yīng)商進(jìn)行梳理，淘汰不符合公司要求或合作不佳的供應(yīng)商，優(yōu)化供應(yīng)商結(jié)構(gòu)，確保供應(yīng)商隊伍的質(zhì)量和穩(wěn)定性。四、采購流程與操作規(guī)范（一）采購申請1.各部門根據(jù)生產(chǎn)需求，填寫《采購申請表》，詳細(xì)說明采購物資的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、用途、預(yù)算金額等信息，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.《采購申請表》應(yīng)提交至采購部門，采購部門對申請內(nèi)容進(jìn)行審核，審核通過后進(jìn)入采購流程。（二）采購審批1.根據(jù)采購金額大小和物資類別，按照公司規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行采購審批。2.采購審批流程一般包括部門負(fù)責(zé)人審批、財務(wù)部門審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批、總經(jīng)理審批等環(huán)節(jié)。審批通過后，采購部門方可組織實(shí)施采購活動。（三）采購實(shí)施1.采購部門根據(jù)審批后的采購申請，選擇合適的采購方式進(jìn)行采購。采購方式包括但不限于招標(biāo)采購、詢價采購、競爭性談判采購等。2.在采購過程中，采購人員應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，確保采購物資的質(zhì)量、價格、交貨期等符合要求。同時，應(yīng)嚴(yán)格按照采購流程和操作規(guī)范進(jìn)行操作，確保采購過程合法合規(guī)。（四）采購合同簽訂1.采購物資確定供應(yīng)商后，如果采購金額達(dá)到公司規(guī)定的合同簽訂標(biāo)準(zhǔn)，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式及違約責(zé)任等條款。合同簽訂前，應(yīng)提交公司法律部門或法律顧問進(jìn)行審核，確保合同條款合法有效。（五）采購驗(yàn)收1.采購物資到貨后，采購部門應(yīng)及時通知質(zhì)量檢驗(yàn)部門進(jìn)行驗(yàn)收。質(zhì)量檢驗(yàn)部門應(yīng)按照合同要求和相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對采購物資的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號等進(jìn)行檢驗(yàn)。2.驗(yàn)收合格的物資，由質(zhì)量檢驗(yàn)部門出具《驗(yàn)收報告》，采購部門憑《驗(yàn)收報告》辦理入庫手續(xù)。驗(yàn)收不合格的物資，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)貨、換貨、退貨等措施，確保生產(chǎn)不受影響。（六）采購付款1.采購部門根據(jù)采購合同和驗(yàn)收情況，填寫《付款申請表》，并附上相關(guān)憑證，如發(fā)票、驗(yàn)收報告、采購合同等，提交至財務(wù)部門審核付款。2.財務(wù)部門按照公司財務(wù)制度和資金安排，對付款申請進(jìn)行審核。審核通過后，按照合同約定的付款方式和時間進(jìn)行付款。五、采購風(fēng)險管理（一）市場風(fēng)險1.密切關(guān)注市場價格波動情況，及時收集市場信息，分析價格走勢，采取適當(dāng)?shù)牟少彶呗?，如套期保值、簽訂長期合同等，降低市場價格波動對采購成本的影響。2.加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與合作，建立良好的合作關(guān)系，共同應(yīng)對市場風(fēng)險。在市場價格波動較大時，與供應(yīng)商協(xié)商調(diào)整價格或采取其他補(bǔ)償措施。（二）質(zhì)量風(fēng)險1.嚴(yán)格供應(yīng)商選擇和評估程序，確保所采購物資的質(zhì)量符合要求。在采購合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收條款，加強(qiáng)對采購物資的檢驗(yàn)和驗(yàn)收工作。2.對于重要物資或關(guān)鍵零部件，可要求供應(yīng)商提供質(zhì)量擔(dān)保或進(jìn)行質(zhì)量追溯。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，采取退貨、換貨、補(bǔ)貨等措施，同時追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。（三）供應(yīng)商風(fēng)險1.建立供應(yīng)商風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，密切關(guān)注供應(yīng)商的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、市場信譽(yù)等情況，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險。2.與供應(yīng)商簽訂合同條款時，明確違約責(zé)任和賠償措施，以降低供應(yīng)商違約給公司帶來的損失。如供應(yīng)商出現(xiàn)違約行為，應(yīng)及時采取法律手段維護(hù)公司合法權(quán)益。（四）法律風(fēng)險1.采購活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。加強(qiáng)對采購人員的法律法規(guī)培訓(xùn)，提高法律意識。2.在采購合同簽訂、履行過程中，應(yīng)及時咨詢公司法律部門或法律顧問的意見，確保合同條款合法有效，避免因法律問題給公司帶來損失。六、監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對采購活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購流程是否合規(guī)、采購合同是否履行、采購成本是否合理等。2.審計部門應(yīng)制定詳細(xì)的審計計劃和審計方案，通過查閱文件資料、實(shí)地走訪、數(shù)據(jù)分析等方式，對采購活動進(jìn)行全面審計。審計結(jié)束后，應(yīng)出具審計報告，提出審計意見和建議。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合外部監(jiān)督工作，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題。2.建立健全投訴舉報機(jī)制，鼓勵員工和供應(yīng)商對采購活動中的違規(guī)行為進(jìn)行投訴舉報。對投訴舉報事項應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查處理