PAGE生產(chǎn)外包監(jiān)督制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司生產(chǎn)外包活動，加強對外包生產(chǎn)過程的監(jiān)督管理，確保外包產(chǎn)品質(zhì)量符合要求，保障公司利益和客戶權(quán)益，特制定本監(jiān)督制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有生產(chǎn)外包項目，包括但不限于產(chǎn)品零部件加工、組裝、包裝等外包業(yè)務(wù)。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：生產(chǎn)外包活動必須遵守國家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標準，確保外包過程合法合規(guī)。2.質(zhì)量至上原則：始終將產(chǎn)品質(zhì)量放在首位，對外包生產(chǎn)過程進行嚴格監(jiān)督，保證外包產(chǎn)品質(zhì)量達到或優(yōu)于公司規(guī)定標準。3.責任明確原則：明確公司與外包商在生產(chǎn)過程中的權(quán)利和義務(wù)，確保雙方責任清晰，避免出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象。4.風險可控原則：對生產(chǎn)外包過程中的風險進行識別、評估和控制，采取有效措施降低風險，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進行。二、外包商選擇與評估（一）外包商選擇標準1.資質(zhì)信譽：外包商應(yīng)具備合法經(jīng)營資質(zhì)，具有良好的商業(yè)信譽，無不良記錄。2.生產(chǎn)能力：具備與外包生產(chǎn)任務(wù)相匹配的生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)人員和生產(chǎn)場地，能夠按時、按質(zhì)、按量完成生產(chǎn)任務(wù)。3.質(zhì)量管理體系：建立完善的質(zhì)量管理體系，具備有效的質(zhì)量控制措施和檢驗手段，能夠保證產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定可靠。4.成本效益：在保證產(chǎn)品質(zhì)量的前提下，具有合理的價格優(yōu)勢，能夠為公司提供具有競爭力的成本效益方案。（二）外包商評估流程1.初步篩選：根據(jù)公司生產(chǎn)外包需求，由采購部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門對外包商進行初步篩選，收集外包商的基本信息、資質(zhì)證明、業(yè)績情況等資料。2.實地考察：組織相關(guān)人員對外包商進行實地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、生產(chǎn)設(shè)備、質(zhì)量管理體系、人員素質(zhì)等情況，形成考察報告。3.綜合評估：根據(jù)初步篩選和實地考察結(jié)果，由采購部門、質(zhì)量部門、技術(shù)部門等相關(guān)部門組成評估小組，對外包商進行綜合評估，評估內(nèi)容包括資質(zhì)信譽、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理體系、成本效益等方面。4.確定合作外包商：評估小組根據(jù)綜合評估結(jié)果，確定合作外包商名單，并報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）外包商檔案管理1.建立檔案：為每個合作外包商建立檔案，檔案內(nèi)容包括外包商基本信息、資質(zhì)證明、業(yè)績情況、實地考察報告、綜合評估報告、合作協(xié)議等資料。2.動態(tài)更新：定期對外包商檔案進行更新，記錄外包商在合作過程中的表現(xiàn)，如產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等情況，為后續(xù)合作提供參考依據(jù)。三、生產(chǎn)外包合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：由公司法律部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)外包生產(chǎn)任務(wù)要求，起草生產(chǎn)外包合同。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方權(quán)利和義務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量標準、交貨期、價格、付款方式、違約責任等條款。2.合同審核：合同起草完成后，由公司法律部門、財務(wù)部門、質(zhì)量部門等相關(guān)部門進行審核，審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、完整性、準確性等方面。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過的合同，由公司法定代表人或授權(quán)代表與外包商簽訂。（二）合同執(zhí)行監(jiān)督1.定期溝通：建立定期溝通機制，公司與外包商定期召開會議，溝通生產(chǎn)進度、質(zhì)量情況、存在問題及解決方案等事項，確保雙方及時掌握生產(chǎn)外包進展情況。2.進度跟蹤：安排專人對外包生產(chǎn)進度進行跟蹤，及時了解生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的問題，并協(xié)調(diào)解決。如發(fā)現(xiàn)外包商未按合同約定進度生產(chǎn)，應(yīng)及時發(fā)出書面通知，要求其采取措施加快進度。3.質(zhì)量監(jiān)督：質(zhì)量部門對外包產(chǎn)品質(zhì)量進行全程監(jiān)督，定期對外包產(chǎn)品進行抽檢，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合合同約定標準。如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題，應(yīng)及時通知外包商整改，并跟蹤整改情況。（三）合同變更與解除1.變更條件：在合同執(zhí)行過程中，如因不可抗力、市場需求變化、產(chǎn)品設(shè)計變更等原因需要變更合同條款，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.解除條件：如外包商出現(xiàn)嚴重違約行為，如產(chǎn)品質(zhì)量嚴重不合格、多次逾期交貨等，公司有權(quán)解除合同，并要求外包商承擔相應(yīng)違約責任。3.變更與解除程序：合同變更或解除應(yīng)按照公司內(nèi)部審批程序進行，經(jīng)相關(guān)部門審核同意后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與外包商簽訂變更或解除協(xié)議。四、生產(chǎn)過程監(jiān)督（一）生產(chǎn)計劃與調(diào)度1.計劃下達：公司根據(jù)生產(chǎn)需求，制定生產(chǎn)外包計劃，并及時下達給外包商。生產(chǎn)外包計劃應(yīng)明確產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、交貨期等要求。2.調(diào)度協(xié)調(diào)：建立生產(chǎn)調(diào)度協(xié)調(diào)機制，及時解決生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的問題。如因原材料供應(yīng)、設(shè)備故障、人員變動等原因影響生產(chǎn)進度，公司應(yīng)協(xié)調(diào)外包商采取措施加以解決。（二）原材料與零部件管理1.原材料供應(yīng)：明確原材料供應(yīng)責任，如由公司提供原材料，應(yīng)確保原材料質(zhì)量合格，并按時交付給外包商；如由外包商自行采購原材料，公司應(yīng)對原材料供應(yīng)商進行審核，確保原材料質(zhì)量符合要求。2.零部件檢驗：外包商對采購的零部件進行檢驗，確保零部件質(zhì)量合格。公司質(zhì)量部門對外包商采購的零部件進行抽檢，如發(fā)現(xiàn)零部件質(zhì)量問題，應(yīng)及時通知外包商整改。（三）生產(chǎn)工藝與質(zhì)量控制1.工藝指導(dǎo)：公司向外包商提供生產(chǎn)工藝文件和技術(shù)要求，指導(dǎo)外包商按照規(guī)定的工藝進行生產(chǎn)。外包商應(yīng)嚴格按照工藝文件和技術(shù)要求組織生產(chǎn)，確保產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定可靠。2.質(zhì)量檢驗：外包商建立質(zhì)量檢驗制度，對生產(chǎn)過程中的每道工序進行檢驗，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。公司質(zhì)量部門對外包產(chǎn)品進行定期抽檢和不定期巡檢，如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題，應(yīng)及時通知外包商整改。3.質(zhì)量改進：公司與外包商共同分析產(chǎn)品質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因，采取有效措施進行改進，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。（四）設(shè)備與設(shè)施管理1.設(shè)備配備：外包商應(yīng)配備與生產(chǎn)任務(wù)相匹配的生產(chǎn)設(shè)備，并確保設(shè)備正常運行。公司定期對外包商的設(shè)備進行檢查，如發(fā)現(xiàn)設(shè)備存在安全隱患或影響產(chǎn)品質(zhì)量，應(yīng)要求外包商及時整改。2.設(shè)施維護：外包商負責生產(chǎn)場地、設(shè)施的維護和管理，確保生產(chǎn)環(huán)境符合要求。公司定期對外包商的生產(chǎn)場地、設(shè)施進行檢查，如發(fā)現(xiàn)存在問題，應(yīng)要求外包商及時整改。五、人員管理（一）人員資質(zhì)與培訓(xùn)1.人員資質(zhì)：外包商從事生產(chǎn)操作的人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)證書和工作經(jīng)驗，確保能夠勝任工作崗位。2.人員培訓(xùn)：外包商應(yīng)定期對員工進行培訓(xùn)，提高員工的業(yè)務(wù)技能和質(zhì)量意識。公司可根據(jù)需要，對外包商員工進行培訓(xùn)指導(dǎo)，幫助其提高生產(chǎn)管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量。（二）人員考核與獎懲1.人員考核：建立人員考核制度，對外包商員工的工作表現(xiàn)進行考核，考核內(nèi)容包括工作質(zhì)量、工作效率、遵守紀律等方面。2.獎懲措施：根據(jù)人員考核結(jié)果，對外包商員工進行獎懲。對工作表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予獎勵，對工作表現(xiàn)不佳的員工進行批評教育或辭退處理。六、文件與資料管理（一）文件管理1.文件制定：公司制定與生產(chǎn)外包相關(guān)的文件，如生產(chǎn)外包計劃、質(zhì)量標準、工藝文件、檢驗規(guī)范等，并及時傳達給外包商。2.文件執(zhí)行：外包商應(yīng)嚴格按照公司制定的文件要求組織生產(chǎn)，確保生產(chǎn)過程規(guī)范有序。公司定期對外包商文件執(zhí)行情況進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時要求外包商整改。（二）資料管理1.資料收集：外包商應(yīng)及時收集、整理生產(chǎn)過程中的相關(guān)資料，如原材料檢驗報告、零部件檢驗報告、生產(chǎn)記錄、質(zhì)量檢驗報告等，并定期提交給公司。2.資料歸檔：公司對收到的外包商資料進行歸檔管理，建立完善的資料檔案，為后續(xù)生產(chǎn)外包活動提供參考依據(jù)。七、風險管理（一）風險識別與評估1.風險識別：對生產(chǎn)外包過程中可能存在的風險進行識別，如質(zhì)量風險、交貨期風險、成本風險、法律風險等。2.風險評估：對識別出的風險進行評估，分析風險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風險等級。（二）風險應(yīng)對措施1.風險應(yīng)對策略：根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略，如風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。2.具體措施：針對不同的風險，采取具體的應(yīng)對措施。如對于質(zhì)量風險，加強質(zhì)量監(jiān)督和檢驗；對于交貨期風險，建立進度跟蹤機制，及時協(xié)調(diào)解決問題；對于成本風險，加強成本核算和控制；對于法律風險，加強合同管理和法律審查等。八、監(jiān)督檢查與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：公司定期對外包生產(chǎn)過程進行檢查，檢查內(nèi)容包括生產(chǎn)進度、產(chǎn)品質(zhì)量、人員管理、文件資料管理等方面。2.不定期抽查：公司不定期對外包生產(chǎn)過程進行抽查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.問題整改：對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時通知外包商進行整改，并跟蹤整改情況。如外包商未按時完成整改，應(yīng)采取相應(yīng)的處罰措施。（二）考核評價1.考核指標：建立外包商考核評價指標體系，考核指標包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、成本控制、服務(wù)質(zhì)量等方面。2.考核周期：定期對外包商進行考核評價，考