PAGE煤礦生產(chǎn)物資采購制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)煤礦生產(chǎn)物資采購管理，規(guī)范采購行為，確保物資供應(yīng)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和質(zhì)量可靠性，降低采購成本，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于煤礦生產(chǎn)所需各類物資的采購活動，包括但不限于設(shè)備、材料、配件、工具等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.經(jīng)濟(jì)性原則：在滿足生產(chǎn)需求的前提下，充分考慮物資的性價(jià)比，降低采購成本。3.及時(shí)性原則：根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃和物資庫存情況，及時(shí)采購所需物資，避免因物資短缺影響生產(chǎn)進(jìn)度。4.質(zhì)量可靠性原則：嚴(yán)格把控物資質(zhì)量，確保采購的物資符合煤礦生產(chǎn)要求，保障安全生產(chǎn)。5.公開透明原則：采購過程應(yīng)公開、公平、公正，接受內(nèi)部監(jiān)督和外部審計(jì)。二、采購計(jì)劃管理（一）計(jì)劃編制依據(jù)1.煤礦年度生產(chǎn)計(jì)劃和月度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃。2.設(shè)備運(yùn)行狀況和維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃。3.物資庫存情況。（二）計(jì)劃編制流程1.各生產(chǎn)部門根據(jù)生產(chǎn)需求，結(jié)合物資庫存情況，于每月[具體日期]前編制次月物資采購計(jì)劃，提交至物資采購管理部門。2.物資采購管理部門對各部門提交的采購計(jì)劃進(jìn)行匯總、審核和平衡，結(jié)合庫存狀況和資金預(yù)算，編制月度物資采購總計(jì)劃，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.分管領(lǐng)導(dǎo)對月度物資采購總計(jì)劃進(jìn)行審批后，下達(dá)給物資采購管理部門組織實(shí)施。（三）計(jì)劃調(diào)整如因生產(chǎn)計(jì)劃變更、設(shè)備故障等原因需要調(diào)整采購計(jì)劃，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)向物資采購管理部門提出申請，說明調(diào)整原因和調(diào)整內(nèi)容。物資采購管理部門對申請進(jìn)行審核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，對采購計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的資質(zhì)要求，包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、信譽(yù)狀況等。2.通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價(jià)等方式，從符合資質(zhì)要求的供應(yīng)商中選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商。3.對新供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理水平、售后服務(wù)等情況，評估其是否具備合作條件。（二）供應(yīng)商評價(jià)1.建立供應(yīng)商評價(jià)體系，定期對供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面進(jìn)行評價(jià)。2.評價(jià)方式包括日?？己?、定期評估、用戶反饋等。3.根據(jù)評價(jià)結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商。對優(yōu)秀供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機(jī)會，對不合格供應(yīng)商及時(shí)淘汰。（三）供應(yīng)商激勵與約束1.對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予一定的獎勵，如訂單優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)惠、合作期限延長等。2.對違反合同約定、供貨質(zhì)量不合格、交貨期延誤等情況的供應(yīng)商，采取相應(yīng)的懲罰措施，如扣除貨款、暫停合作、取消供應(yīng)商資格等。四、采購流程管理（一）采購申請各部門根據(jù)生產(chǎn)需要，填寫物資采購申請表，詳細(xì)注明物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、需求時(shí)間等信息，提交至物資采購管理部門。（二）采購審批1.物資采購管理部門對采購申請進(jìn)行初審，審核申請的合理性和必要性。2.根據(jù)采購金額大小，按照公司審批權(quán)限規(guī)定，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。采購金額較小的，由物資采購管理部門負(fù)責(zé)人審批；采購金額較大的，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批。（三）采購實(shí)施1.采購人員根據(jù)審批后的采購申請，按照采購方式和采購流程進(jìn)行采購操作。2.對于招標(biāo)采購項(xiàng)目，嚴(yán)格按照招標(biāo)程序組織招標(biāo)活動，包括發(fā)布招標(biāo)公告、資格預(yù)審、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)。3.對于非招標(biāo)采購項(xiàng)目，通過邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價(jià)等方式確定供應(yīng)商和采購價(jià)格。4.采購人員與供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。（四）驗(yàn)收入庫1.物資到貨后，采購人員通知質(zhì)量檢驗(yàn)部門和倉庫管理人員進(jìn)行驗(yàn)收。2.質(zhì)量檢驗(yàn)部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對物資質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)，出具檢驗(yàn)報(bào)告。3.倉庫管理人員根據(jù)采購合同和檢驗(yàn)報(bào)告，對物資的數(shù)量、規(guī)格型號等進(jìn)行核對，辦理入庫手續(xù)。4.如發(fā)現(xiàn)物資質(zhì)量不合格或數(shù)量不符等問題，采購人員及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)貨、換貨、退貨等措施解決問題。（五）付款結(jié)算1.物資驗(yàn)收入庫后，采購人員根據(jù)采購合同和入庫單，填寫付款申請單，提交至財(cái)務(wù)部門審核。2.財(cái)務(wù)部門對付款申請單進(jìn)行審核，核對采購合同、入庫單、發(fā)票等相關(guān)憑證，確保付款金額準(zhǔn)確無誤。3.審核通過后，按照公司財(cái)務(wù)管理制度和付款方式進(jìn)行付款結(jié)算。五、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購人員在確定供應(yīng)商后，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購合同。合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)要求，條款清晰、明確，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的表述。2.采購合同應(yīng)包括物資名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等主要條款。3.采購合同簽訂前，應(yīng)提交至法律事務(wù)部門或法律顧問進(jìn)行審核，確保合同的合法性和有效性。（二）合同執(zhí)行1.采購人員和供應(yīng)商應(yīng)嚴(yán)格按照采購合同約定履行各自的義務(wù)，確保合同順利執(zhí)行。2.在合同執(zhí)行過程中，如出現(xiàn)變更或解除合同的情況，應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定的程序辦理相關(guān)手續(xù)。3.采購人員應(yīng)定期跟蹤合同執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。（三）合同歸檔采購合同簽訂后，采購人員應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)附件整理歸檔，妥善保管。合同檔案應(yīng)包括合同正本、副本、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、驗(yàn)收報(bào)告、付款憑證等資料。六、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.對采購過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和可能造成的影響。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級和可能性。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.對于市場風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)市場調(diào)研和分析，及時(shí)掌握市場動態(tài)，合理安排采購計(jì)劃，避免因市場價(jià)格波動造成損失。2.對于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對供應(yīng)商的質(zhì)量管理，嚴(yán)格驗(yàn)收物資質(zhì)量，建立質(zhì)量追溯機(jī)制，確保采購物資符合質(zhì)量要求。3.對于供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，與供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，簽訂供應(yīng)保障協(xié)議，增加供應(yīng)商儲備，確保物資供應(yīng)的穩(wěn)定性。4.對于合同風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格審核合同條款，確保合同的合法性和有效性，及時(shí)跟蹤合同執(zhí)行情況，防范合同糾紛。5.對于法律風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高法律意識，在采購活動中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，確保采購行為合法合規(guī)。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對采購活動的全過程監(jiān)督。審計(jì)部門定期對采購項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，檢查采購程序是否合規(guī)、采購合同是否履行、采購資金使用是否合理等。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門對采購活動中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。（二）考核評價(jià)1.制定采購工