PAGE生產(chǎn)過程記錄填寫制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司生產(chǎn)過程記錄的填寫，確保生產(chǎn)過程信息的準(zhǔn)確、完整、可追溯，有效支持生產(chǎn)管理、質(zhì)量控制、成本核算及合規(guī)運(yùn)營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有生產(chǎn)車間、生產(chǎn)環(huán)節(jié)涉及的生產(chǎn)過程記錄填寫工作，包括但不限于原材料投入、生產(chǎn)操作步驟、設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果、人員出勤等相關(guān)記錄。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：記錄應(yīng)如實(shí)反映生產(chǎn)過程中的實(shí)際情況，不得虛報(bào)、瞞報(bào)或篡改數(shù)據(jù)。2.準(zhǔn)確性原則：填寫的信息應(yīng)準(zhǔn)確無誤，數(shù)據(jù)應(yīng)清晰、明確，計(jì)量單位應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求。3.完整性原則：涵蓋生產(chǎn)過程的各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要信息，不得遺漏重要數(shù)據(jù)和事件。4.及時(shí)性原則：在生產(chǎn)活動(dòng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行記錄，確保記錄與實(shí)際生產(chǎn)進(jìn)度同步。5.規(guī)范性原則：嚴(yán)格按照本制度規(guī)定的格式、內(nèi)容和填寫要求進(jìn)行記錄，保持記錄的一致性和規(guī)范性。二、記錄的分類與內(nèi)容（一）原材料及輔料記錄1.原材料采購記錄記錄原材料供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式。采購日期、采購訂單編號(hào)。原材料名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。到貨日期、驗(yàn)收情況（合格/不合格及原因）。2.原材料庫存記錄庫存地點(diǎn)、倉位編號(hào)。原材料名稱、規(guī)格型號(hào)、批次號(hào)。入庫日期、入庫數(shù)量。出庫日期、出庫數(shù)量、領(lǐng)用部門及用途。庫存盤點(diǎn)記錄（盤點(diǎn)日期、實(shí)盤數(shù)量、盈虧情況及原因分析）。3.輔料使用記錄輔料名稱、規(guī)格型號(hào)、領(lǐng)用日期。領(lǐng)用部門、領(lǐng)用數(shù)量。生產(chǎn)批次號(hào)、使用環(huán)節(jié)及用量。（二）生產(chǎn)過程操作記錄1.生產(chǎn)任務(wù)單任務(wù)單號(hào)、下達(dá)日期。產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)數(shù)量。計(jì)劃開工日期、計(jì)劃完工日期。實(shí)際開工日期、實(shí)際完工日期。生產(chǎn)車間、班組。2.設(shè)備運(yùn)行記錄設(shè)備名稱、型號(hào)、編號(hào)。運(yùn)行日期、運(yùn)行時(shí)段。運(yùn)行參數(shù)記錄（如溫度、壓力……）。設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄（保養(yǎng)日期、保養(yǎng)內(nèi)容、維修情況及維修人員簽名）。故障記錄（故障發(fā)生時(shí)間、故障現(xiàn)象、處理措施及處理結(jié)果）。3.生產(chǎn)操作步驟記錄工序名稱、操作順序編號(hào)。操作步驟描述、操作時(shí)間。操作人員簽名。質(zhì)量控制點(diǎn)記錄（如關(guān)鍵工序檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)人員簽名）。（三）質(zhì)量檢驗(yàn)記錄1.首件檢驗(yàn)記錄產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)批次號(hào)。首件檢驗(yàn)日期、檢驗(yàn)人員。檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)結(jié)果。判定結(jié)論（合格/不合格）。2.巡檢記錄巡檢日期、巡檢人員。生產(chǎn)車間、生產(chǎn)工序。巡檢發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題描述。處理措施及處理結(jié)果。3.成品檢驗(yàn)記錄產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)批次號(hào)。成品檢驗(yàn)日期、檢驗(yàn)人員。檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)結(jié)果。判定結(jié)論（合格/不合格）。不合格品處理記錄（如返工、返修、報(bào)廢情況及處理后再次檢驗(yàn)結(jié)果）。（四）人員出勤及績(jī)效記錄1.人員考勤記錄員工姓名、部門、崗位。出勤日期、出勤時(shí)間。請(qǐng)假、曠工、遲到、早退等異常出勤情況記錄及原因說明。2.員工績(jī)效記錄考核周期、考核項(xiàng)目。員工績(jī)效指標(biāo)完成情況記錄（如產(chǎn)量、質(zhì)量、成本控制等方面的實(shí)際完成數(shù)據(jù)與目標(biāo)對(duì)比）?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果（優(yōu)秀、良好、合格、不合格）及評(píng)價(jià)依據(jù)?？?jī)效改進(jìn)計(jì)劃記錄（針對(duì)績(jī)效不足提出的改進(jìn)措施、責(zé)任人及完成時(shí)間）。三、記錄填寫要求（一）填寫規(guī)范1.應(yīng)使用黑色或藍(lán)色中性筆填寫，字跡應(yīng)清晰、工整，不得使用鉛筆、圓珠筆或褪色筆填寫。2.記錄內(nèi)容應(yīng)完整填寫，不得有空項(xiàng)。如有不涉及相關(guān)內(nèi)容的，應(yīng)填寫“無”或劃斜線表示。3.數(shù)字填寫應(yīng)規(guī)范，阿拉伯?dāng)?shù)字書寫應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)，大寫數(shù)字應(yīng)準(zhǔn)確無誤，嚴(yán)禁涂改、刮擦、挖補(bǔ)。4.對(duì)于選擇項(xiàng)，應(yīng)在相應(yīng)選項(xiàng)上打勾或填寫規(guī)定符號(hào)，不得自行添加其他符號(hào)或文字。（二）簽名要求1.所有記錄涉及的操作人員、檢驗(yàn)人員、審核人員等相關(guān)人員應(yīng)在記錄上簽名確認(rèn)。2.簽名應(yīng)使用本人真實(shí)姓名，不得代簽、冒簽。簽名應(yīng)清晰可辨，便于追溯責(zé)任。（三）修改要求1.如記錄填寫有誤需要修改，應(yīng)采用劃改方式。在錯(cuò)誤內(nèi)容上劃一條橫線，在其上方填寫正確內(nèi)容，并由修改人在劃改處簽名確認(rèn)。2.嚴(yán)禁刮擦、涂抹、用修正液等方式修改記錄內(nèi)容。四、記錄的收集與整理（一）收集職責(zé)1.各生產(chǎn)車間指定專人負(fù)責(zé)本車間生產(chǎn)過程記錄的收集工作。2.質(zhì)量檢驗(yàn)部門負(fù)責(zé)收集質(zhì)量檢驗(yàn)記錄。3.人力資源部門負(fù)責(zé)收集人員出勤及績(jī)效記錄。（二）收集頻率1.生產(chǎn)過程操作記錄、設(shè)備運(yùn)行記錄等應(yīng)每班或每日收集整理。2.質(zhì)量檢驗(yàn)記錄應(yīng)隨檢驗(yàn)工作完成及時(shí)收集。3.人員出勤及績(jī)效記錄應(yīng)按照公司考勤及績(jī)效考核周期進(jìn)行收集。（三）整理要求1.收集到的記錄應(yīng)按照類別、日期順序進(jìn)行整理，確保記錄的完整性和連貫性。2.對(duì)于破損、模糊不清或填寫不規(guī)范的記錄，應(yīng)及時(shí)與相關(guān)責(zé)任人核實(shí)并進(jìn)行補(bǔ)填或更換。3.整理后的記錄應(yīng)裝訂成冊(cè)或裝入檔案盒，并在封面或檔案盒上注明記錄類別、時(shí)間段等信息。五、記錄的存儲(chǔ)與保管（一）存儲(chǔ)方式1.應(yīng)采用電子存儲(chǔ)和紙質(zhì)存儲(chǔ)相結(jié)合的方式。電子記錄應(yīng)存儲(chǔ)在公司指定的服務(wù)器或存儲(chǔ)設(shè)備中，并定期進(jìn)行備份。2.紙質(zhì)記錄應(yīng)存放在專門的文件柜或檔案室，按照類別、年份、月份等進(jìn)行分類存放，便于查找和管理。（二）保管期限1.生產(chǎn)過程記錄的保管期限應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定，一般為[X]年。2.涉及產(chǎn)品質(zhì)量追溯、售后服務(wù)、法律法規(guī)糾紛等重要記錄應(yīng)長(zhǎng)期保存。（三）保管環(huán)境1.紙質(zhì)記錄存放的文件柜或檔案室應(yīng)保持干燥、通風(fēng)，防止記錄受潮、發(fā)霉、蟲蛀等。2.電子記錄存儲(chǔ)設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)和檢查，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。（四）查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱生產(chǎn)過程記錄的，應(yīng)填寫《記錄查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到指定地點(diǎn)查閱。查閱時(shí)應(yīng)在查閱登記表上記錄查閱時(shí)間、查閱人、查閱內(nèi)容等信息。2.因特殊原因需要借閱記錄的，應(yīng)填寫《記錄借閱申請(qǐng)表》，注明借閱目的、借閱期限等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過[X]個(gè)工作日，借閱人應(yīng)妥善保管記錄，不得轉(zhuǎn)借、復(fù)印或擅自修改記錄內(nèi)容。借閱期滿后應(yīng)及時(shí)歸還。3.外部單位或人員因工作需要查閱或借閱記錄的，應(yīng)按照公司對(duì)外信息管理規(guī)定，辦理相關(guān)審批手續(xù)，并簽訂保密協(xié)議后方可查閱或借閱。六、記錄的審核與監(jiān)督（一）審核職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門相關(guān)記錄的準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核。2.質(zhì)量管理人員負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量檢驗(yàn)記錄及與質(zhì)量相關(guān)的生產(chǎn)過程記錄進(jìn)行審核。3.公司內(nèi)部審計(jì)或監(jiān)督部門定期對(duì)生產(chǎn)過程記錄進(jìn)行抽查審核，確保記錄符合制度要求。（二）審核內(nèi)容1.記錄填寫是否規(guī)范，包括字跡、簽名、修改等是否符合要求。2.記錄內(nèi)容是否完整，是否涵蓋生產(chǎn)過程的關(guān)鍵信息。3.數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，邏輯是否合理，與實(shí)際生產(chǎn)情況是否相符。4.記錄的及時(shí)性是否符合要求，是否存在事后補(bǔ)填或拖延填寫的情況。（三）審核頻率1.部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在記錄收集整理后及時(shí)進(jìn)行審核，確保本部門記錄質(zhì)量。2.質(zhì)量管理人員應(yīng)每日對(duì)質(zhì)量檢驗(yàn)記錄進(jìn)行審核，對(duì)生產(chǎn)過程中的質(zhì)量相關(guān)記錄定期進(jìn)行抽查審核。3.公司內(nèi)部審計(jì)或監(jiān)督部門每季度至少進(jìn)行一次全面的記錄審核工作。（四）監(jiān)督檢查1.公司設(shè)立專門的監(jiān)督小組，定期對(duì)生產(chǎn)過程記錄填寫情況進(jìn)行檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括記錄填寫的規(guī)范性、完整性、及時(shí)性以及審核工作的執(zhí)行情況等。3.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改結(jié)果。七、罰則（一）違規(guī)行為界定1.未按照本制度規(guī)定的格式、內(nèi)容和填寫要求填寫記錄的。2.記錄內(nèi)容虛假、偽造、篡改數(shù)據(jù)的。3.未及時(shí)進(jìn)行記錄，導(dǎo)致記錄與實(shí)際生產(chǎn)情況不符的。4.拒絕提供或故意拖延提供生產(chǎn)過程記錄的。5.違反記錄查閱、借閱規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)借、復(fù)印或修改記錄內(nèi)容的。（二）處罰措施1.對(duì)于首次違反記錄填寫制度的員工，給予警告處分，并責(zé)令其立即整改。2.多次違反或情節(jié)嚴(yán)重的，視情節(jié)