企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表工具指南一、適用范圍與應(yīng)用場景本工具適用于各類企業(yè)（制造業(yè)、建筑、化工、倉儲(chǔ)等）的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，具體場景包括但不限于：日常安全管理：定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查，動(dòng)態(tài)掌握生產(chǎn)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；新改擴(kuò)建項(xiàng)目：項(xiàng)目投產(chǎn)前進(jìn)行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，評(píng)估設(shè)計(jì)階段安全措施的充分性；作業(yè)活動(dòng)前評(píng)估：針對(duì)非常規(guī)作業(yè)（如動(dòng)火、高處、有限空間等）或高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，提前識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并制定控制措施；/事件后復(fù)盤：針對(duì)已發(fā)生的不安全事件或，分析風(fēng)險(xiǎn)管控漏洞，完善預(yù)防措施；合規(guī)性審查：滿足《安全生產(chǎn)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》等法規(guī)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的要求，支撐企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。二、系統(tǒng)化操作流程（一）準(zhǔn)備階段：明確目標(biāo)與組建團(tuán)隊(duì)確定評(píng)估范圍：根據(jù)評(píng)估場景（如特定車間、某類作業(yè)活動(dòng)、全廠區(qū)），明確邊界和對(duì)象，避免遺漏或重復(fù)。組建評(píng)估小組：成員需包含安全管理人員（經(jīng)理）、技術(shù)專家（工程師）、一線班組長（組長）、崗位員工代表（操作工），保證專業(yè)性和實(shí)操性。收集基礎(chǔ)資料：包括工藝流程圖、設(shè)備操作規(guī)程、歷史記錄、安全管理制度、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單等，為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段：全面排查危險(xiǎn)源采用“頭腦風(fēng)暴+現(xiàn)場核查+方法工具”相結(jié)合的方式，從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)維度識(shí)別危險(xiǎn)源：人的因素：操作技能不足、違章作業(yè)、疲勞作業(yè)、個(gè)體防護(hù)用品佩戴不當(dāng)?shù)龋粰C(jī)的因素：設(shè)備設(shè)施老化、安全防護(hù)裝置缺失、電氣線路故障、特種設(shè)備未定期檢驗(yàn)等；環(huán)境因素：作業(yè)場所狹窄、通風(fēng)不良、照明不足、易燃易爆物品存放不規(guī)范、極端天氣影響等；管理因素：安全培訓(xùn)不到位、應(yīng)急預(yù)案不完善、隱患排查流于形式、安全責(zé)任未落實(shí)等。常用工具：工作危害分析法（JHA，適用于作業(yè)活動(dòng)）、安全檢查表法（SCL，適用于設(shè)備設(shè)施）、故障類型和影響分析法（FMEA，適用于關(guān)鍵系統(tǒng)）。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段：量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)識(shí)別出的危險(xiǎn)源，從“可能性（L）”和“后果嚴(yán)重性（S）”兩個(gè)維度進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。推薦使用LEC法或風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：LEC法評(píng)估公式：風(fēng)險(xiǎn)值D=L（可能性）×E（暴露頻率）×C（后果嚴(yán)重性）L取值：完全不可能（0.5）、較少發(fā)生（1）、可能發(fā)生（3）、很可能發(fā)生（6）、頻繁發(fā)生（10）；E取值：罕見暴露（0.5）、每月一次（1）、每周一次（3）、每日暴露（6）、持續(xù)暴露（10）；C取值：輕微傷害（1）、傷害（3）、嚴(yán)重傷害（15）、重大傷亡（40）、特重大傷亡（100）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定：D≥320為重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）、160≤D＜320為較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）、70≤D＜160為一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）、D＜70為低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：以可能性為橫軸、后果嚴(yán)重性為縱軸，通過矩陣交叉點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（參考下表）：后果嚴(yán)重性極少發(fā)生偶爾發(fā)生可能發(fā)生經(jīng)常發(fā)生嚴(yán)重（Ⅳ級(jí)）低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)較重（Ⅲ級(jí)）低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重（Ⅱ級(jí)）一般風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)特別嚴(yán)重（Ⅰ級(jí)）較大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)（四）風(fēng)險(xiǎn)控制階段：制定管控措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按“工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急措施”的優(yōu)先級(jí)制定控制措施：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：立即停產(chǎn)整改，啟動(dòng)專項(xiàng)方案，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（總負(fù)責(zé)人）督辦，如更換老舊設(shè)備、增設(shè)自動(dòng)化聯(lián)鎖裝置；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：限期整改（一般不超過30天），落實(shí)專人監(jiān)控，如完善操作規(guī)程、增加巡檢頻次；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：崗位級(jí)管控，通過班前會(huì)提醒、規(guī)范操作流程等控制；低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：保持現(xiàn)有措施，定期關(guān)注。措施需明確“責(zé)任部門/責(zé)任人、完成時(shí)限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”，保證可執(zhí)行、可追溯。（五）結(jié)果應(yīng)用與持續(xù)改進(jìn)記錄存檔：將評(píng)估表、管控措施、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等整理歸檔，保存期不少于3年；動(dòng)態(tài)更新：當(dāng)工藝、設(shè)備、法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，或發(fā)生未遂事件后，及時(shí)重新評(píng)估；培訓(xùn)宣貫：向員工告知崗位風(fēng)險(xiǎn)及控制措施，納入安全培訓(xùn)考核；監(jiān)督檢查：安全管理部門（安環(huán)部）定期跟蹤措施落實(shí)情況，對(duì)未完成的納入隱患治理閉環(huán)管理。三、標(biāo)準(zhǔn)化表格模板企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估表基本信息評(píng)估區(qū)域/活動(dòng)例：XX車間機(jī)加工區(qū)/設(shè)備檢修作業(yè)評(píng)估日期年月日評(píng)估組長*工（安全主管）評(píng)估小組成員工程師（技術(shù)）、組長（班組長）、*操作工（崗位代表）參考資料《機(jī)加工安全操作規(guī)程》《設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)手冊》《XX省安全生產(chǎn)條例》序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（危險(xiǎn)源）可能后果可能性(L)暴露頻率(E)后果嚴(yán)重性(C)風(fēng)險(xiǎn)值(D=LEC)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有控制措施新增/改進(jìn)措施責(zé)任部門/人完成時(shí)限驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)備注1旋轉(zhuǎn)設(shè)備（如鉆床）防護(hù)罩缺失操作人員機(jī)械傷害6615540重大日常巡檢未覆蓋立即停機(jī)安裝防護(hù)罩，張貼警示標(biāo)識(shí)生產(chǎn)部/*組長當(dāng)日防護(hù)罩安裝到位，標(biāo)識(shí)清晰2車間臨時(shí)用電線路私拉亂接觸電、火災(zāi)3340360重大定期檢查，但執(zhí)行不到位規(guī)范臨時(shí)用電審批，由電工統(tǒng)一布線設(shè)備部/*工程師3日內(nèi)線路整理完畢，無私拉亂接3有限空間作業(yè)前未進(jìn)行氣體檢測中毒窒息61100600重大要求檢測，但未嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)前30分鐘內(nèi)由專人檢測，記錄存檔安環(huán)部/*工立即執(zhí)行檢測記錄完整，佩戴呼吸器4員工未按規(guī)定佩戴防護(hù)手套手部被工件劃傷36354一般入崗前發(fā)放，但未監(jiān)督佩戴班前會(huì)強(qiáng)調(diào)，班中抽查，違規(guī)考核生產(chǎn)部/*組長持續(xù)執(zhí)行員工佩戴率100%5安全通道堆放物料絆倒、應(yīng)急逃生受阻161590一般每日清掃，但易反復(fù)劃定物料存放區(qū)，設(shè)置“禁止占用”標(biāo)識(shí)倉儲(chǔ)部/*倉管2日內(nèi)通道暢通，無雜物四、關(guān)鍵使用要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)專業(yè)性保障：評(píng)估小組成員需經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)培訓(xùn)，熟悉評(píng)估方法；必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家參與，保證識(shí)別結(jié)果全面客觀。動(dòng)態(tài)管理原則：風(fēng)險(xiǎn)不是一成不變的，企業(yè)應(yīng)每季度至少開展1次全面評(píng)估，節(jié)假日、季節(jié)交替等特殊時(shí)段增加專項(xiàng)評(píng)估。記錄真實(shí)可追溯：評(píng)估過程需現(xiàn)場拍照、記錄討論內(nèi)容，避免“紙上評(píng)估”；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述應(yīng)具體（如“XX型號(hào)壓力表未校準(zhǔn)”而非“設(shè)備有問題”）。員工參與機(jī)制：鼓勵(lì)一線員工主動(dòng)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患，可設(shè)立“合理化建議獎(jiǎng)”，提升全員安全意識(shí)。與應(yīng)