中國(guó)廉潔制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，以及行業(yè)反腐敗準(zhǔn)則和集團(tuán)母公司關(guān)于廉潔從業(yè)的管理規(guī)定制定。同時(shí)，為有效防控專項(xiàng)領(lǐng)域操作風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋采購(gòu)、招標(biāo)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)、安全等專項(xiàng)管理場(chǎng)景，貫穿業(yè)務(wù)全流程，確保廉潔從業(yè)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）XX專項(xiàng)管理：指企業(yè)針對(duì)特定領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)等）制定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)管理措施，包括制度建設(shè)、流程規(guī)范、監(jiān)督考核等。其外延涵蓋業(yè)務(wù)操作、決策審批、風(fēng)險(xiǎn)處置等全鏈條管理。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因管理漏洞、制度缺失、操作違規(guī)等導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等潛在危害，需通過專項(xiàng)管控手段實(shí)現(xiàn)預(yù)防和化解。（三）XX合規(guī)：指企業(yè)及員工在專項(xiàng)管理領(lǐng)域的行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)性。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景和崗位，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)主體職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化源頭防控。（四）持續(xù)改進(jìn)：動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制，提升防控效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)管理工作的全面性、有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核等工作。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）制定和完善專項(xiàng)管理制度，審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）統(tǒng)籌跨部門重大風(fēng)險(xiǎn)處置，協(xié)調(diào)解決管理難題；（三）定期評(píng)估專項(xiàng)管理成效，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）XX管理部門（如合規(guī)部或內(nèi)控部）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估；（二）牽頭開展專項(xiàng)培訓(xùn)、宣傳和考核，監(jiān)督制度執(zhí)行情況；（三）協(xié)調(diào)專責(zé)部門和業(yè)務(wù)部門落實(shí)管理要求，定期匯總分析風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）XX業(yè)務(wù)主管部門（如采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、數(shù)據(jù)管理部門）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化操作流程；（二）牽頭開展風(fēng)險(xiǎn)排查和處置，提出流程改進(jìn)建議；（三）對(duì)業(yè)務(wù)部門操作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，確保合規(guī)要求落實(shí)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）組織員工學(xué)習(xí)制度規(guī)定，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合開展調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)范；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得隱瞞或拖延；（三）配合開展合規(guī)檢查，如實(shí)反映情況。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇須遵循公開、公平、公正原則，嚴(yán)格執(zhí)行盡職調(diào)查、資質(zhì)審核、招標(biāo)比選流程；合同簽訂前需經(jīng)合規(guī)部門審查，明確權(quán)責(zé)邊界。（二）禁止行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、圍標(biāo)串標(biāo)、違規(guī)拆分項(xiàng)目等；禁止收受供應(yīng)商財(cái)物或好處。（三）重點(diǎn)防控：防范虛假招標(biāo)、低價(jià)中標(biāo)后偷工減料等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同履行監(jiān)督。第十三條招標(biāo)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：依法依規(guī)編制招標(biāo)文件，明確評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，確保過程透明；中標(biāo)結(jié)果需公示并報(bào)備相關(guān)機(jī)構(gòu)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露標(biāo)底、干預(yù)評(píng)標(biāo)、指定中標(biāo)單位等；禁止私下給予回扣或優(yōu)惠。（三）重點(diǎn)防控：防范評(píng)標(biāo)委員會(huì)舞弊、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違規(guī)操作等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條財(cái)務(wù)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批須嚴(yán)格遵循權(quán)限指引，大額支出需集體決策；稅務(wù)處理符合法規(guī)要求，依法申報(bào)納稅。（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)立小金庫(kù)、違規(guī)報(bào)銷、虛開發(fā)票等；禁止利用職務(wù)便利侵占公司利益。（三）重點(diǎn)防控：防范資金挪用、財(cái)務(wù)造假等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)票據(jù)管理。第十五條數(shù)據(jù)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用需符合個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定，明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任；定期開展數(shù)據(jù)安全評(píng)估。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法獲取、泄露或?yàn)E用客戶數(shù)據(jù)；禁止未經(jīng)授權(quán)對(duì)外提供數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)泄露、跨境傳輸違規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)訪問權(quán)限控制。第十六條安全管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，定期排查隱患；加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)，確保操作規(guī)范。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違章操作、隱瞞事故、逃避監(jiān)管等；禁止收受承包方財(cái)物。（三）重點(diǎn)防控：防范安全事故、第三方管理風(fēng)險(xiǎn)，完善應(yīng)急預(yù)案。第十七條合同管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同條款需明確雙方權(quán)利義務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)較大的合同需法律部門審核；簽訂后及時(shí)歸檔管理。（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平或帶有欺詐性的合同；禁止利用合同謀取私利。（三）重點(diǎn)防控：防范合同違約、條款缺失等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)履約監(jiān)控。第十八條關(guān)聯(lián)交易管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)交易需遵循正常市場(chǎng)定價(jià)，并履行內(nèi)部決策程序；重大關(guān)聯(lián)交易需提交職工代表大會(huì)審議。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以不公平條件進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易、規(guī)避監(jiān)管程序等；禁止利用關(guān)聯(lián)關(guān)系謀取不正當(dāng)利益。（三）重點(diǎn)防控：防范利益輸送、資產(chǎn)侵占等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)信息披露。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)制度有效性進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）專責(zé)部門提出優(yōu)化建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施；（三）重大調(diào)整需報(bào)備集團(tuán)母公司備案。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，各部門每月匯總上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）牽頭部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需制定專項(xiàng)整改方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，不得實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)；（三）審查結(jié)果納入績(jī)效考核，重大問題需追溯責(zé)任。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌解決；（二）明確應(yīng)急流程，涉及違規(guī)違紀(jì)的需移交紀(jì)檢監(jiān)察部門；（三）處置結(jié)果需及時(shí)上報(bào)，并完善管理措施。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者誡勉談話，重者調(diào)崗降級(jí)；（二）違規(guī)行為需聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，影響評(píng)優(yōu)評(píng)先；（三）涉嫌違紀(jì)的依法依規(guī)處理，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，形成分析報(bào)告；（二）針對(duì)漏洞提出優(yōu)化方案，明確責(zé)任人和完成時(shí)限；（三）評(píng)估結(jié)果向全體員工通報(bào)，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需履行推進(jìn)責(zé)任，定期聽取專項(xiàng)工作匯報(bào)；（二）牽頭部門牽頭落實(shí)管理要求，專責(zé)部門協(xié)同配合；（三）建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，確保管理閉環(huán)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的集體和個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，納入評(píng)優(yōu)體系；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，負(fù)責(zé)人需向領(lǐng)導(dǎo)小組說明情況。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（二）一線員工開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）利用內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等載體，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化，減少人為干預(yù)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺(tái)，對(duì)異常行為進(jìn)行預(yù)警；（三）加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）開展廉潔文化活動(dòng)，樹立合規(guī)典型。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)，內(nèi)容包括時(shí)間、地點(diǎn)、原因、處置措施；（二