企業(yè)詢價制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國政府采購法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司《風(fēng)險管理體系建設(shè)綱要》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及集團母公司規(guī)定，結(jié)合公司實際管理需求，為規(guī)范企業(yè)詢價行為，防控采購風(fēng)險，提升資源使用效率，特制定本制度。同時，為落實內(nèi)部控制要求，強化合規(guī)管理，防范舞弊行為，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營效益，本制度明確了詢價活動的全流程管控標(biāo)準(zhǔn)與責(zé)任體系。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購原材料、服務(wù)、技術(shù)支持等業(yè)務(wù)場景下的詢價活動。具體適用范圍包括但不限于：固定資產(chǎn)采購、大宗物資采購、技術(shù)服務(wù)采購、咨詢服務(wù)采購、外包服務(wù)采購等。所有涉及詢價行為的部門及人員，必須嚴(yán)格遵循本制度執(zhí)行，確保采購活動的合法合規(guī)性。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對采購詢價活動建立的全流程、系統(tǒng)性管控機制，涵蓋需求管理、供應(yīng)商管理、詢價流程、風(fēng)險防控、績效評估等環(huán)節(jié)，旨在實現(xiàn)采購活動的規(guī)范化和風(fēng)險可控化。（二）“XX風(fēng)險”是指企業(yè)在詢價過程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險等，包括但不限于供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險、價格風(fēng)險、合同履行風(fēng)險、信息泄露風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)詢價活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度要求，確保采購行為的合法性、公平性、透明性。（四）“XX監(jiān)督評價”是指公司內(nèi)部審計、紀(jì)檢監(jiān)察等部門對詢價活動的合法性、合規(guī)性、效率性進行的定期或不定期監(jiān)督、檢查與評估。第四條專項管理的核心原則包括：（一）“全面覆蓋”原則：所有采購活動必須納入詢價管理體系，做到應(yīng)詢盡詢，杜絕無序采購。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級管理者和執(zhí)行人的詢價職責(zé)，建立責(zé)任追溯機制。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則：聚焦高風(fēng)險采購場景，強化重點環(huán)節(jié)管控，實施差異化風(fēng)險應(yīng)對。（四）“持續(xù)改進”原則：定期評估詢價管理體系的有效性，優(yōu)化流程與標(biāo)準(zhǔn)，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司詢價活動的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)，作為第一責(zé)任人；分管采購、財務(wù)、法務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實詢價管理工作。公司設(shè)立專項管理決策委員會，由主要負(fù)責(zé)人牽頭，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)重大采購項目的詢價決策審批。第六條專項管理決策委員會的主要職責(zé)包括：（一）審議公司詢價管理制度及重大采購項目的詢價方案；（二）對重大采購項目的詢價結(jié)果進行決策審批；（三）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的重大詢價活動；（四）對詢價管理中的重大風(fēng)險事件進行應(yīng)急處置與決策支持。第七條設(shè)立詢價管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由采購部牽頭，財務(wù)部、法務(wù)部、技術(shù)部等部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)日常詢價活動的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核與培訓(xùn)宣貫。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，常設(shè)于采購部，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行與日常管理。第八條牽頭部門（采購部）的職責(zé)包括：（一）制定和完善詢價管理制度、操作細(xì)則及流程模板；（二）建立供應(yīng)商信息庫，實施供應(yīng)商資質(zhì)審核與動態(tài)管理；（三）組織詢價活動，監(jiān)督詢價過程的合規(guī)性；（四）收集、分析詢價數(shù)據(jù)，優(yōu)化采購策略與資源配置。第九條專責(zé)部門（財務(wù)部、法務(wù)部、技術(shù)部等）的職責(zé)包括：（一）財務(wù)部負(fù)責(zé)詢價項目的預(yù)算審核、資金支付監(jiān)督與成本效益分析；（二）法務(wù)部負(fù)責(zé)詢價合同的合法性審核、合規(guī)風(fēng)險評估；（三）技術(shù)部負(fù)責(zé)詢價項目的技術(shù)參數(shù)評審、性能驗證與質(zhì)量監(jiān)控。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位的職責(zé)包括：（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出采購申請，明確詢價范圍與標(biāo)準(zhǔn)；（二）參與詢價過程的現(xiàn)場確認(rèn)、樣品測試、結(jié)果評估；（三）落實詢價結(jié)果的應(yīng)用，監(jiān)督供應(yīng)商履約情況。第十一條基層執(zhí)行崗（詢價操作人員）的合規(guī)操作責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格遵守詢價流程，如實記錄詢價過程與結(jié)果；（二）履行崗位合規(guī)承諾，不得泄露詢價信息或收受利益；（三）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險，及時向?qū)Ｘ?zé)部門或領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條需求管理：采購需求必須經(jīng)過內(nèi)部審核，明確采購目的、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量要求、預(yù)算額度等，避免需求模糊或超預(yù)算采購。需求部門需提供《采購需求申請表》，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可進入詢價環(huán)節(jié)。第十三條供應(yīng)商管理：建立供應(yīng)商準(zhǔn)入機制，嚴(yán)格審查供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、業(yè)績等，實施分級分類管理。優(yōu)先選擇符合國家綠色采購、創(chuàng)新采購等政策導(dǎo)向的供應(yīng)商，定期開展供應(yīng)商績效評價。第十四條詢價方式選擇：根據(jù)采購金額、市場競爭情況、技術(shù)復(fù)雜度等因素，選擇公開詢價、邀請詢價、競爭性談判等適當(dāng)方式。金額超過X萬元的采購項目，必須采用公開詢價或競爭性談判。第十五條詢價過程管控：詢價過程必須全程留痕，包括詢價通知、供應(yīng)商響應(yīng)、報價評估、結(jié)果公示等環(huán)節(jié)。禁止私下接觸、利益輸送等違規(guī)行為，確保詢價結(jié)果的公平性。第十六條合同簽訂：詢價結(jié)果確定后，由法務(wù)部審核合同條款，明確價格、質(zhì)量、交付、違約責(zé)任等內(nèi)容，經(jīng)審批后簽訂正式合同。合同簽訂前需完成價格復(fù)核，避免價格偏差。第十七條價格管理：實行價格比對機制，對同類采購項目進行多供應(yīng)商報價比較，擇優(yōu)選擇。價格差異超過X%的，需說明原因并報領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十八條風(fēng)險防控：重點防控供應(yīng)商串通報價、虛假交易、質(zhì)量違約等風(fēng)險。對高風(fēng)險供應(yīng)商實施重點監(jiān)控，必要時開展實地考察或第三方審計。第十九條信息保密：詢價過程中的技術(shù)參數(shù)、價格信息、供應(yīng)商名單等均屬敏感信息，未經(jīng)授權(quán)不得對外泄露。參與詢價的人員需簽訂保密協(xié)議，違規(guī)者依法追責(zé)。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：采購部每年聯(lián)合法務(wù)部、財務(wù)部等專責(zé)部門，根據(jù)國家政策變化、行業(yè)動態(tài)、業(yè)務(wù)調(diào)整等情況，修訂完善詢價管理制度。重大修訂需經(jīng)專項管理決策委員會審議通過。第二十一條風(fēng)險識別預(yù)警機制：采購部每季度開展采購風(fēng)險排查，重點評估供應(yīng)商集中度、價格異常波動、合同違約率等指標(biāo)。發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險時，及時發(fā)布預(yù)警通知，并提出應(yīng)對措施。第二十二條合規(guī)審查機制：將詢價合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括需求審核、供應(yīng)商審查、詢價方式審查、結(jié)果評估等環(huán)節(jié)。任何采購項目未經(jīng)合規(guī)審查，不得進入下一步流程。第二十三條風(fēng)險應(yīng)對機制：對一般風(fēng)險采取約談?wù)摹⒓訌姳O(jiān)控等措施；對重大風(fēng)險啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織處置，必要時上報公司主要負(fù)責(zé)人決策。第二十四條責(zé)任追究機制：明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括：未按規(guī)定詢價、泄露詢價信息、收受賄賂、合同違約等。違規(guī)行為視情節(jié)輕重，給予經(jīng)濟處罰、崗位調(diào)整、紀(jì)律處分等，并納入績效考核。第二十五條評估改進機制：每年由內(nèi)審部門牽頭，對詢價管理體系的有效性進行評估，形成《詢價管理評估報告》，提出優(yōu)化建議。采購部需根據(jù)評估結(jié)果，持續(xù)改進制度與流程。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人定期聽取詢價管理工作匯報，協(xié)調(diào)解決跨部門問題。各部門負(fù)責(zé)人對本單位詢價活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任，建立責(zé)任傳導(dǎo)機制。第二十七條考核激勵機制：將詢價合規(guī)情況納入部門年度績效考核，與預(yù)算額度、評優(yōu)評先掛鉤。對詢價管理成效突出的部門或個人，給予專項獎勵；對違規(guī)行為實行“一票否決”。第二十八條培訓(xùn)宣傳機制：采購部每年開展詢價管理培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度解讀、流程操作、風(fēng)險防控等。對新員工、轉(zhuǎn)崗員工強制培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十九條信息化支撐：建設(shè)詢價管理系統(tǒng)，實現(xiàn)供應(yīng)商管理、需求發(fā)布、報價比對、合同管理等功能，通過數(shù)據(jù)化手段提升詢價效率與透明度。第三十條文化建設(shè)：編制《詢價合規(guī)手冊》，發(fā)布典型案例，通過內(nèi)部宣傳平臺普及合規(guī)知識。組織簽訂《詢價合規(guī)承諾書》，營造“人人合規(guī)”的氛圍。第三十一條報告制度：采購部每月編制《詢價管理月報》，內(nèi)容包括詢價項目統(tǒng)