PAGE生產(chǎn)企業(yè)年審制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范生產(chǎn)企業(yè)行為，確保生產(chǎn)企業(yè)持續(xù)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全，特制定本年審制度。（二）適用范圍本制度適用于在本地區(qū)內(nèi)依法設(shè)立并從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各類生產(chǎn)企業(yè)。（三）年審依據(jù)1.國(guó)家及地方現(xiàn)行的有關(guān)生產(chǎn)企業(yè)的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等。2.相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝規(guī)范、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)等。（四）年審原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行年審，確保年審工作的合法性和公正性。2.客觀公正原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，不受任何單位和個(gè)人的干擾，公正地評(píng)價(jià)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況。3.注重實(shí)效原則：通過(guò)年審，切實(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問(wèn)題，督促企業(yè)整改，提高企業(yè)管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量。二、年審組織與職責(zé)（一）年審機(jī)構(gòu)成立生產(chǎn)企業(yè)年審工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)年審工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)年審辦公室，掛靠在[具體部門名稱]，負(fù)責(zé)年審工作的具體組織實(shí)施。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)1.審定年審工作方案和計(jì)劃。2.協(xié)調(diào)解決年審工作中的重大問(wèn)題。3.對(duì)年審結(jié)果進(jìn)行最終審定。（三）年審辦公室職責(zé)1.制定年審工作方案和計(jì)劃，并組織實(shí)施。2.組建年審工作小組，明確小組成員職責(zé)。3.收集、整理和審查企業(yè)提交的年審資料。4.組織對(duì)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。5.匯總分析年審情況，撰寫年審報(bào)告。6.負(fù)責(zé)與企業(yè)溝通聯(lián)系，解答企業(yè)關(guān)于年審工作的疑問(wèn)。（四）年審工作小組職責(zé)1.按照年審工作方案和計(jì)劃，對(duì)企業(yè)進(jìn)行資料審查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。2.如實(shí)記錄企業(yè)存在的問(wèn)題，并提出整改意見(jiàn)。3.配合年審辦公室完成年審報(bào)告的撰寫工作。三、年審內(nèi)容（一）主體資格1.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等相關(guān)證照是否齊全、有效，經(jīng)營(yíng)范圍是否符合規(guī)定。2.企業(yè)名稱、法定代表人、注冊(cè)地址等登記事項(xiàng)是否發(fā)生變更，如有變更是否依法辦理相關(guān)手續(xù)。（二）生產(chǎn)條件1.生產(chǎn)場(chǎng)所是否符合規(guī)劃、環(huán)保、安全等要求，是否具備與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施。2.生產(chǎn)工藝是否符合國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否具備完善的質(zhì)量控制體系和安全生產(chǎn)管理制度。3.原材料采購(gòu)渠道是否合法，是否建立了原材料進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度。（三）產(chǎn)品質(zhì)量1.企業(yè)是否按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，產(chǎn)品質(zhì)量是否符合國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2.是否建立了產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)制度，檢驗(yàn)設(shè)備是否齊全、有效，檢驗(yàn)記錄是否完整。3.近一年內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查情況，是否存在不合格產(chǎn)品。（四）人員管理1.企業(yè)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、技術(shù)人員等是否具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。2.是否對(duì)員工進(jìn)行了必要的培訓(xùn)，員工是否熟悉生產(chǎn)工藝和質(zhì)量安全要求。（五）環(huán)境保護(hù)1.企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)是否符合環(huán)保要求，是否存在環(huán)境污染問(wèn)題。2.是否按照規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，是否取得相關(guān)環(huán)保審批手續(xù)。（六）安全生產(chǎn)1.企業(yè)是否建立健全安全生產(chǎn)管理制度，是否落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制。2.生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施是否符合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，是否定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)和安全檢查。3.是否對(duì)員工進(jìn)行了安全生產(chǎn)培訓(xùn)，員工是否具備必要的安全意識(shí)和應(yīng)急處置能力。四、年審程序（一）通知準(zhǔn)備階段1.每年[具體時(shí)間]，年審辦公室向企業(yè)發(fā)出年審?fù)ㄖ?，明確年審的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、要求及需提交的資料清單。2.企業(yè)應(yīng)在接到通知后[規(guī)定時(shí)間]內(nèi)，將年審所需資料報(bào)送至年審辦公室。（二）資料審查階段1.年審工作小組對(duì)企業(yè)提交的資料進(jìn)行審查，主要包括企業(yè)基本情況、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品質(zhì)量、人員管理、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等方面的資料。2.如發(fā)現(xiàn)資料不完整或不符合要求，應(yīng)及時(shí)通知企業(yè)補(bǔ)充或更正。（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查階段1.根據(jù)資料審查情況，選取部分企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)提前通知企業(yè)，檢查人員不得少于[規(guī)定人數(shù)]。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查主要對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)備、工藝流程、質(zhì)量控制、安全生產(chǎn)等進(jìn)行實(shí)地查看，查閱相關(guān)記錄，詢問(wèn)企業(yè)有關(guān)人員。3.檢查人員應(yīng)如實(shí)記錄現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，填寫現(xiàn)場(chǎng)檢查表，并由企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。（四）綜合評(píng)價(jià)階段1.年審工作小組根據(jù)資料審查和現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，對(duì)企業(yè)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定企業(yè)年審結(jié)論。2.年審結(jié)論分為合格、基本合格和不合格三個(gè)等級(jí)。合格：企業(yè)在主體資格、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品質(zhì)量、人員管理、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等方面均符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。基本合格：企業(yè)存在一些一般性問(wèn)題，但不影響正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，通過(guò)整改能夠達(dá)到要求。不合格：企業(yè)存在嚴(yán)重問(wèn)題，不符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，或存在重大安全隱患、質(zhì)量問(wèn)題等。（五）結(jié)果告知階段1.年審辦公室將年審結(jié)果以書面形式告知企業(yè)。如企業(yè)對(duì)年審結(jié)果有異議，可在接到通知后[規(guī)定時(shí)間]內(nèi)，向年審工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出申訴。2.領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)在接到申訴后[規(guī)定時(shí)間]內(nèi)，組織相關(guān)人員進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果告知企業(yè)。（六）整改復(fù)查階段1.對(duì)于年審結(jié)論為基本合格的企業(yè)，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改，并將整改報(bào)告報(bào)送至年審辦公室。2.年審工作小組對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，如整改后符合要求，年審結(jié)論調(diào)整為合格；如整改后仍不符合要求，年審結(jié)論為不合格。3.對(duì)于年審結(jié)論為不合格的企業(yè)，責(zé)令其限期整改，整改期限一般不超過(guò)[規(guī)定時(shí)間]。整改期滿后，企業(yè)應(yīng)提交整改報(bào)告，申請(qǐng)復(fù)查。如復(fù)查仍不合格，依法予以處理。五、年審結(jié)果處理（一）合格企業(yè)1.年審合格的企業(yè)，在本年度內(nèi)可繼續(xù)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。2.年審辦公室應(yīng)將合格企業(yè)名單在相關(guān)媒體或網(wǎng)站上進(jìn)行公示，以增強(qiáng)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感和透明度。（二）基本合格企業(yè)1.向企業(yè)下達(dá)整改通知書，明確整改內(nèi)容和期限。2.企業(yè)應(yīng)針對(duì)存在的問(wèn)題制定切實(shí)可行的整改措施，認(rèn)真進(jìn)行整改。3.在整改期限內(nèi)，企業(yè)應(yīng)定期向年審辦公室匯報(bào)整改進(jìn)展情況。（三）不合格企業(yè)1.下達(dá)限期整改指令書，責(zé)令企業(yè)立即停止相關(guān)違法違規(guī)行為，限期整改到位。整改期間，企業(yè)應(yīng)采取有效措施確保產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全。2.對(duì)整改不力或拒不整改的企業(yè)，依法予以行政處罰。情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷相關(guān)證照，直至關(guān)閉企業(yè)。3.將不合格企業(yè)名單向社會(huì)公布，警示其他企業(yè)，同時(shí)接受社會(huì)監(jiān)督。六、年審檔案管理（一）檔案建立1.年審辦公室負(fù)責(zé)建立生產(chǎn)企業(yè)年審檔案，對(duì)企業(yè)的年審資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、年審報(bào)告等進(jìn)行整理歸檔。2.檔案應(yīng)按照企業(yè)名稱、年審年份等進(jìn)行分類存放，便于查閱和管理。（二）檔案內(nèi)容1.企業(yè)提交的年審資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、人員資質(zhì)證書等。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查表、整改通