蘭克式研討班制度蘭克式研討班制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)，參照集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控、合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部提升管理效能、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、防控專項風(fēng)險的實際需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋蘭克式研討班的組織管理、流程規(guī)范、風(fēng)險防控、考核激勵等全過程，適用于公司各層級業(yè)務(wù)場景下的研討班開展與管理。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“蘭克式研討班專項管理”：指以蘭克式研討班為載體，通過系統(tǒng)化、規(guī)范化的管理手段，實現(xiàn)風(fēng)險識別、防控、處置與持續(xù)改進的閉環(huán)管理活動。（二）“研討班專項風(fēng)險”：指研討班在組織、實施、評估等環(huán)節(jié)中可能存在的合規(guī)風(fēng)險、安全風(fēng)險、保密風(fēng)險等。（三）“研討班合規(guī)”：指研討班活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理制度，確?；顒雍戏ㄐ?、合理性、正當(dāng)性。第四條研討班專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保研討班各環(huán)節(jié)、各主體納入專項管理范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門、各崗位的管理責(zé)任與執(zhí)行責(zé)任。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：以風(fēng)險防控為核心，實施分級分類管理。（四）持續(xù)改進原則：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，提升研討班管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對研討班專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、督導(dǎo)落實。第六條設(shè)立蘭克式研討班專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價等職能，定期召開會議研究解決重大問題。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)研討班專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，組織制定年度管理計劃并監(jiān)督執(zhí)行。（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)研討班業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置，提供專業(yè)支持與指導(dǎo)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實本領(lǐng)域研討班專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控，及時報告風(fēng)險事件。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：執(zhí)行崗須簽署合規(guī)承諾書，明確自身責(zé)任。（二）風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險隱患，須立即上報并配合調(diào)查。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條研討班方案設(shè)計環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：方案須符合公司戰(zhàn)略導(dǎo)向，明確目標(biāo)、內(nèi)容、形式、預(yù)算等，經(jīng)專責(zé)部門審核后方可實施。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以研討班名義變相公款旅游、違規(guī)發(fā)放津貼等。（三）風(fēng)險防控點：重點防控預(yù)算超支、形式主義等風(fēng)險。第十條供應(yīng)商選擇環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查，確保其資質(zhì)合規(guī)、信譽良好，禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁指定供應(yīng)商、圍標(biāo)串標(biāo)等行為。（三）風(fēng)險防控點：重點防控商業(yè)賄賂、供應(yīng)商資質(zhì)造假風(fēng)險。第十一條人員選派環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)研討班主題及崗位需求，公平、公正選派人員，確保代表性和專業(yè)性。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁強制派員、優(yōu)親厚友等。（三）風(fēng)險防控點：重點防控人員資質(zhì)不符、培訓(xùn)效果不佳風(fēng)險。第十二條場地與資源保障環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：場地租賃、設(shè)備采購須遵循招標(biāo)流程，確保價格合理、服務(wù)合規(guī)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)接待、鋪張浪費。（三）風(fēng)險防控點：重點防控場地安全、資源浪費風(fēng)險。第十三條內(nèi)容與形式管控環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：研討內(nèi)容須符合公司戰(zhàn)略及行業(yè)要求，形式科學(xué)合理，避免低效冗長。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁傳遞錯誤信息、宣揚不當(dāng)價值觀。（三）風(fēng)險防控點：重點防控內(nèi)容空洞、形式主義風(fēng)險。第十四條成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立成果評估機制，確保研討成果轉(zhuǎn)化為實際工作改進。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假匯報、敷衍了事。（三）風(fēng)險防控點：重點防控成果落空、管理效能低下風(fēng)險。第十五條保密管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確保密等級，制定保密措施，對敏感信息進行脫敏處理。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密、個人隱私。（三）風(fēng)險防控點：重點防控信息泄露、泄密事件風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂專項制度，每年至少評估一次。（二）牽頭部門負(fù)責(zé)組織修訂，專責(zé)部門提供專業(yè)意見，領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期開展專項風(fēng)險排查，每年至少兩次，形成風(fēng)險清單并分級管理。（二）發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險等級、應(yīng)對措施及責(zé)任部門。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。（二）專責(zé)部門負(fù)責(zé)審查，重大事項提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求，確?？焖夙憫?yīng)。第二十條責(zé)任追究機制：（一）界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分。（二）違規(guī)行為視情節(jié)輕重，可采取通報批評、經(jīng)濟處罰、崗位調(diào)整等措施。第二十一條評估改進機制：（一）定期對專項管理體系有效性開展評估，每年至少一次。（二）優(yōu)化流程漏洞，形成改進報告并落實整改。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項管理的推進責(zé)任，納入年度績效考核。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會議，研究解決管理中的重大問題。第二十三條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。（二）對表現(xiàn)突出的部門和個人予以獎勵，對違規(guī)行為進行處罰。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。（二）定期發(fā)布合規(guī)手冊、典型案例，營造全員合規(guī)氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升管理效率。（二）建立數(shù)據(jù)臺賬，記錄管理全過程，便于追溯分析。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范、權(quán)利義務(wù)。（二）簽訂合規(guī)承諾書，強化員工責(zé)任意識。第二十七條報告制度：（一）明確風(fēng)險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內(nèi)