關(guān)于環(huán)境法規(guī)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》《中華人民共和國(guó)水污染防治法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)環(huán)境管理準(zhǔn)則，并參照集團(tuán)母公司關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護(hù)與合規(guī)管理的總體要求制定。旨在規(guī)范公司環(huán)境法規(guī)制度的建設(shè)與執(zhí)行，防控環(huán)境污染專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升資源利用效率，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，滿足企業(yè)內(nèi)部精細(xì)化管理和風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)在需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、技術(shù)研發(fā)、采購(gòu)供應(yīng)、工程建設(shè)、倉(cāng)儲(chǔ)物流、廢棄物處置等所有與環(huán)境法規(guī)相關(guān)的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及公司對(duì)外投資、合作等涉及環(huán)境責(zé)任的關(guān)聯(lián)事項(xiàng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）環(huán)境法規(guī)專項(xiàng)管理：指公司為履行環(huán)境保護(hù)法定義務(wù)，圍繞環(huán)境污染防治、資源節(jié)約、生態(tài)保護(hù)等核心領(lǐng)域，建立制度體系、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控、開展合規(guī)審查、推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)的管理活動(dòng)。（二）環(huán)境專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指公司在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能引發(fā)環(huán)境污染、生態(tài)破壞或?qū)е路芍撇?、聲譽(yù)損失等不利后果的潛在問(wèn)題，包括但不限于超標(biāo)排放、固廢處置不當(dāng)、能源浪費(fèi)等。（三）環(huán)境合規(guī)：指公司及其員工在環(huán)境業(yè)務(wù)活動(dòng)中全面遵守法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章，確保行為合法、程序規(guī)范、責(zé)任明確的狀態(tài)。（四）環(huán)境管理績(jī)效：指公司通過(guò)環(huán)境法規(guī)專項(xiàng)管理實(shí)現(xiàn)的污染減排、資源利用效率提升、合規(guī)成本控制等量化或質(zhì)化成果的綜合性評(píng)價(jià)。第四條環(huán)境法規(guī)專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：環(huán)境法規(guī)制度適用于公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理層、各部門及員工的環(huán)境管理職責(zé)，做到可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)能力。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估制度有效性，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展動(dòng)態(tài)調(diào)整優(yōu)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)環(huán)境法規(guī)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作的直接實(shí)施負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策與資源配置。所有領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行“一崗雙責(zé)”，將環(huán)境管理納入分管領(lǐng)域績(jī)效考核。第六條設(shè)立環(huán)境法規(guī)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司環(huán)境法規(guī)制度的頂層設(shè)計(jì)，審批重大制度修訂；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的環(huán)境管理事項(xiàng)，解決重大問(wèn)題；（三）監(jiān)督環(huán)境法規(guī)制度的執(zhí)行情況，評(píng)價(jià)管理成效；（四）審定重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案及合規(guī)處罰決定。第七條設(shè)立環(huán)境法規(guī)專項(xiàng)管理辦公室（由[牽頭部門名稱]承擔(dān)），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂環(huán)境法規(guī)專項(xiàng)管理制度及操作指南；（二）牽頭開展環(huán)境專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布預(yù)警信息；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位的環(huán)境合規(guī)情況，受理舉報(bào)投訴；（四）組織環(huán)境管理培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條各部門、下屬單位的環(huán)境管理職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門職責(zé)：1.牽頭部門負(fù)責(zé)環(huán)境法規(guī)制度的體系建設(shè)與動(dòng)態(tài)更新；2.組織開展環(huán)境專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別關(guān)鍵控制點(diǎn)；3.監(jiān)督各部門制度執(zhí)行情況，定期通報(bào)考核結(jié)果；4.組織環(huán)境管理培訓(xùn)，推動(dòng)知識(shí)普及與技能提升。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.專責(zé)部門負(fù)責(zé)環(huán)境業(yè)務(wù)合規(guī)的審核與指導(dǎo)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程；2.配合開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)處置，提供技術(shù)支持與方案建議；3.建立環(huán)境合規(guī)檔案，歸檔審核記錄與整改證據(jù)；4.參與跨部門環(huán)境管理項(xiàng)目，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)本領(lǐng)域環(huán)境合規(guī)要求的落地實(shí)施；2.開展日常環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.建立環(huán)境管理臺(tái)賬，記錄能耗、物耗、排放等關(guān)鍵數(shù)據(jù)；4.配合專項(xiàng)檢查，落實(shí)整改要求，確保閉環(huán)管理。第九條基層執(zhí)行崗位員工必須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位環(huán)境操作規(guī)程，確保行為合法合規(guī)；（二）主動(dòng)學(xué)習(xí)環(huán)境法規(guī)知識(shí)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；（三）發(fā)現(xiàn)環(huán)境隱患或違規(guī)行為應(yīng)及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任與義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條環(huán)境排放管理環(huán)境排放管理包括廢氣、廢水、噪聲、固體廢物等全方位管控，業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）排放標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循國(guó)家及地方排放標(biāo)準(zhǔn)，安裝必要污染防治設(shè)施，定期檢測(cè)并記錄數(shù)據(jù)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)證排污、超標(biāo)排放、偷排漏排，禁止將危險(xiǎn)廢物委托不具備資質(zhì)的單位處理；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注高污染工序的排放控制，加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)，防止無(wú)組織排放。第十一條資源能源管理資源能源管理涵蓋水、電、氣等能源消耗及可再生資源利用，操作要求包括：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立能源消耗臺(tái)賬，優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)，推廣節(jié)能技術(shù)，確保符合國(guó)家節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)消耗能源，禁止使用國(guó)家明令淘汰的高耗能設(shè)備；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：關(guān)注重點(diǎn)用能設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)，定期開展能效評(píng)估，降低單位產(chǎn)出能耗。第十二條固體廢物管理固體廢物管理需區(qū)分一般工業(yè)固廢與危險(xiǎn)廢物，具體要求如下：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立廢物分類臺(tái)賬，規(guī)范收集、貯存、轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)，委托有資質(zhì)單位處置危險(xiǎn)廢物；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自傾倒危險(xiǎn)廢物，禁止偽造轉(zhuǎn)移聯(lián)單，禁止將一般廢物作危險(xiǎn)廢物處理；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：加強(qiáng)廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)的源頭減量，確保處置過(guò)程全程可追溯。第十三條環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控需覆蓋事故預(yù)防、應(yīng)急響應(yīng)與處置全流程，具體要求為：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，編制應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急物資，組織應(yīng)急演練；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未備案擅自處置突發(fā)環(huán)境事件，禁止在風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域從事違規(guī)作業(yè)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：重點(diǎn)關(guān)注易發(fā)生泄漏的?；饭芾?，加強(qiáng)隱患排查與整改閉環(huán)。第十四條環(huán)境影響評(píng)價(jià)涉及新增污染源、重大改造工程等業(yè)務(wù)需履行環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序，要求包括：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在項(xiàng)目決策前完成環(huán)評(píng)手續(xù)，落實(shí)環(huán)評(píng)批復(fù)要求，確?！叭瑫r(shí)”制度落實(shí)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未批先建、先斬后奏，禁止擅自改變環(huán)評(píng)批復(fù)內(nèi)容；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)環(huán)評(píng)結(jié)論落實(shí)情況的跟蹤審計(jì)，防止“假環(huán)評(píng)、真建設(shè)”。第十五條綠色采購(gòu)管理綠色采購(gòu)需優(yōu)先選擇環(huán)境友好型產(chǎn)品與服務(wù)，具體要求為：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立供應(yīng)商環(huán)境準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)先采購(gòu)節(jié)能環(huán)保認(rèn)證產(chǎn)品，推動(dòng)供應(yīng)鏈綠色化；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向無(wú)環(huán)保資質(zhì)的供應(yīng)商采購(gòu)危險(xiǎn)廢物處理服務(wù)，禁止采購(gòu)國(guó)家禁止的有毒有害材料；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商環(huán)境合規(guī)的盡職調(diào)查，定期審核其資質(zhì)證明。第十六條環(huán)境信息披露環(huán)境信息披露需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，操作要求如下：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按照法律法規(guī)要求披露環(huán)境信息，及時(shí)更新年度環(huán)境報(bào)告，保障公眾知情權(quán)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁編造、篡改環(huán)境數(shù)據(jù)，禁止拖延或拒絕披露法定信息；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：加強(qiáng)環(huán)境數(shù)據(jù)的校驗(yàn)與審核，確保披露信息與實(shí)際一致。第十七條環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新鼓勵(lì)開展環(huán)境污染防治與資源回收利用的技術(shù)創(chuàng)新，具體要求為：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：將綠色技術(shù)研發(fā)納入企業(yè)戰(zhàn)略，支持清潔生產(chǎn)技術(shù)改造，推動(dòng)工藝優(yōu)化；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁投入低效環(huán)保技術(shù)，禁止以技術(shù)改造為名規(guī)避環(huán)保責(zé)任；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：建立技術(shù)評(píng)估機(jī)制，確保投入的環(huán)境治理項(xiàng)目兼具經(jīng)濟(jì)性與有效性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（一）定期審查：每年對(duì)環(huán)境法規(guī)制度進(jìn)行一次全面審查，評(píng)估其適應(yīng)性與有效性；（二）即時(shí)修訂：當(dāng)國(guó)家或地方發(fā)布新規(guī)時(shí)，牽頭部門應(yīng)10個(gè)工作日內(nèi)完成制度比對(duì)與修訂；（三）版本管理：所有制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并在公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布最新版本，舊版自動(dòng)失效。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）風(fēng)險(xiǎn)排查：每月開展一次環(huán)境專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)領(lǐng)域可增加頻次；（二）分級(jí)評(píng)估：對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)按“重大、較大、一般”三級(jí)分類，明確管控措施；（三）預(yù)警發(fā)布：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位限期整改，并抄送領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十條合規(guī)審查機(jī)制（一）嵌入流程：將環(huán)境合規(guī)審查嵌入采購(gòu)招標(biāo)、項(xiàng)目建設(shè)、供應(yīng)商管理等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）雙隨機(jī)檢：定期開展環(huán)境合規(guī)“雙隨機(jī)、一公開”檢查，覆蓋所有業(yè)務(wù)部門；（三）未經(jīng)審查不得實(shí)施：涉及環(huán)境影響的業(yè)務(wù)決策，未通過(guò)合規(guī)審查的不得推進(jìn)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）分級(jí)處置：1.一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行整改，報(bào)專責(zé)部門備案；2.重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，制定應(yīng)急預(yù)案；（二）應(yīng)急流程：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，立即啟動(dòng)預(yù)案，屬地單位負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)處置，同步上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）責(zé)任協(xié)同：明確風(fēng)險(xiǎn)處置中的牽頭單位與配合單位，確保信息暢通、協(xié)同高效。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形：列舉常見違規(guī)行為，如未完成整改、數(shù)據(jù)造假、責(zé)任不落實(shí)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度，采取警告、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、降職等措施；（三）聯(lián)動(dòng)考核：將處罰結(jié)果納入部門及個(gè)人年度績(jī)效考核，實(shí)行“一票否決制”。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）定期評(píng)估：每年對(duì)專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開展評(píng)估，形成書面報(bào)告；（二）優(yōu)化流程：針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定改進(jìn)計(jì)劃，明確責(zé)任人與完成時(shí)限；（三）閉環(huán)管理：對(duì)整改措施的效果進(jìn)行驗(yàn)證，確保問(wèn)題徹底解決，防止復(fù)發(fā)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障（一）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)定期聽取環(huán)境管理匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題；（二）專崗配備：各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)環(huán)境管理，保障工作力量；（三）會(huì)議制度：領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開一次會(huì)議，研究部署重點(diǎn)工作。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制（一）納入考核：將環(huán)境合規(guī)情況作為部門績(jī)效和評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)；（二）正向激勵(lì)：對(duì)環(huán)境管理成效突出的單位給予獎(jiǎng)勵(lì)，包括資金補(bǔ)助、評(píng)優(yōu)推薦等；（三）負(fù)向約束：對(duì)發(fā)生環(huán)境違法行為的單位，取消評(píng)優(yōu)資格，并追究負(fù)責(zé)人責(zé)任。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）分層培訓(xùn)：1.管理層：培訓(xùn)合規(guī)履職要求，提升決策能力；2.一線員工：培訓(xùn)崗位操作規(guī)范，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（二）宣傳形式：通過(guò)內(nèi)網(wǎng)專欄、宣傳手冊(cè)、案例分享等方式普及環(huán)境知識(shí)；（三）年度考核：培訓(xùn)效果納入員工年度考核，確保全員覆蓋。第二十七條信息化支撐（一）系統(tǒng)建設(shè)：開發(fā)環(huán)境管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、風(fēng)險(xiǎn)智能預(yù)警；（二）流程自動(dòng)化：將合規(guī)審查、審批流程嵌入系統(tǒng)，提高管理效率；（三）數(shù)據(jù)共享：推動(dòng)環(huán)境數(shù)據(jù)跨部門共享，消除信息孤島。第二十八條文化建設(shè)（一）合規(guī)手冊(cè)：編制《環(huán)境法規(guī)專項(xiàng)管理手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）承諾書：要求全員簽訂環(huán)境合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）氛圍營(yíng)造：在辦公區(qū)設(shè)置環(huán)保標(biāo)語(yǔ)，定期舉辦環(huán)保主題活動(dòng)。第二十九條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并附處置方案；（二）年