農(nóng)公副產(chǎn)品制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的統(tǒng)一部署，并充分考慮企業(yè)農(nóng)公副產(chǎn)品業(yè)務(wù)特點與內(nèi)部管理需求制定。制度旨在規(guī)范農(nóng)公副產(chǎn)品采購、生產(chǎn)、加工、倉儲、物流及銷售全過程管理，防控食品安全、質(zhì)量、成本、市場等專項風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，提升企業(yè)運營效率與品牌價值。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋農(nóng)公副產(chǎn)品從源頭采購至終端銷售全鏈路管理場景，包括但不限于采購部、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、倉儲部、物流部、銷售部及財務(wù)部等所有涉及農(nóng)公副產(chǎn)品業(yè)務(wù)單元。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對農(nóng)公副產(chǎn)品業(yè)務(wù)特點，通過制度、流程、技術(shù)及文化手段構(gòu)建的全流程風(fēng)險防控與合規(guī)管理體系，涵蓋采購盡職調(diào)查、生產(chǎn)過程監(jiān)控、質(zhì)量檢驗檢測、倉儲安全規(guī)范、物流追溯管理及銷售渠道合規(guī)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”指企業(yè)在農(nóng)公副產(chǎn)品業(yè)務(wù)活動中可能面臨的各類風(fēng)險，包括但不限于食品安全風(fēng)險（如農(nóng)藥殘留超標(biāo)、微生物污染）、質(zhì)量管控風(fēng)險（如產(chǎn)品規(guī)格不符、包裝破損）、供應(yīng)鏈風(fēng)險（如供應(yīng)商違約、物流延誤）、成本控制風(fēng)險（如采購價格波動、生產(chǎn)浪費）及合規(guī)風(fēng)險（如違反反腐敗規(guī)定、環(huán)保要求）。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，確保農(nóng)公副產(chǎn)品全鏈路管理在合法性、安全性、質(zhì)量性及效率性方面均符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。第四條農(nóng)公副產(chǎn)品專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保專項管理制度覆蓋農(nóng)公副產(chǎn)品業(yè)務(wù)全流程、全環(huán)節(jié)、全主體，無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級管理主體及崗位人員的專項管理職責(zé)，建立“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰審批誰負(fù)責(zé)、誰執(zhí)行誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦農(nóng)公副產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的重大風(fēng)險點，實施差異化管控措施，優(yōu)先防范可能造成重大損失或社會影響的風(fēng)險。（四）持續(xù)改進原則：定期評估專項管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度、流程與技術(shù)手段，實現(xiàn)動態(tài)完善。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為農(nóng)公副產(chǎn)品專項管理第一責(zé)任人，對專項管理制度完整性、執(zhí)行有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理工作的組織協(xié)調(diào)、資源保障及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立農(nóng)公副產(chǎn)品專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司農(nóng)公副產(chǎn)品專項管理工作，研究決策重大管理事項；（二）審批專項管理制度、重大風(fēng)險防控方案及應(yīng)急預(yù)案；（三）定期聽取專項管理工作報告，監(jiān)督考核各部門執(zhí)行情況。第七條設(shè)立專項管理辦公室（暫定名），隸屬于XX部（如供應(yīng)鏈管理部），負(fù)責(zé)專項管理日常運營，主要職能包括：（一）制定、修訂專項管理制度與操作流程；（二）組織開展專項風(fēng)險排查、評估與預(yù)警；（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實專項管理要求，跟蹤整改閉環(huán)；（四）組織專項管理培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識。第八條牽頭部門（XX部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌專項管理制度體系建設(shè)，確保制度與業(yè)務(wù)發(fā)展同步更新；（二）牽頭開展專項風(fēng)險識別與評估，編制風(fēng)險清單及管控方案；（三）監(jiān)督考核各部門專項管理執(zhí)行情況，定期通報問題清單；（四）推動專項管理信息化建設(shè)，提升數(shù)據(jù)支撐能力。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）質(zhì)檢部：負(fù)責(zé)農(nóng)公副產(chǎn)品全流程質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)制定與執(zhí)行，開展不合格品處置監(jiān)督；（二）財務(wù)部：負(fù)責(zé)采購資金審批、成本核算與稅務(wù)合規(guī)審核，監(jiān)督價格異常波動監(jiān)控；（三）法務(wù)部：負(fù)責(zé)專項管理法律合規(guī)性審查，提供合同審核與糾紛處置支持；（四）安全環(huán)保部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)、倉儲、物流環(huán)節(jié)安全隱患排查與合規(guī)檢查。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）采購部：落實供應(yīng)商準(zhǔn)入、盡職調(diào)查及合同簽訂管理，確保采購行為合規(guī)；（二）生產(chǎn)部：嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)操作規(guī)程，落實質(zhì)量自檢與過程控制；（三）倉儲部：保障倉儲環(huán)境符合標(biāo)準(zhǔn)，落實批次管理與先進先出原則；（四）物流部：確保運輸過程安全規(guī)范，完善物流信息追溯機制；（五）銷售部：監(jiān)控經(jīng)銷商資質(zhì)與銷售行為合規(guī)性，及時反饋市場風(fēng)險。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守專項管理制度，執(zhí)行崗位操作規(guī)范；（二）落實風(fēng)險自查義務(wù)，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或潛在風(fēng)險及時上報；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的法律責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購環(huán)節(jié)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立供應(yīng)商分級管理制度，對重點供應(yīng)商開展年度實地考察與資質(zhì)審核；實施采購招標(biāo)或比選程序，確保價格公允、流程透明。禁止性行為：嚴(yán)禁向特定關(guān)系人采購、規(guī)避招標(biāo)或泄露采購信息。重點防控點：防范“劣幣驅(qū)逐良幣”的惡性競爭，警惕虛假資質(zhì)或偽造證明材料。第十三條生產(chǎn)過程管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)許可標(biāo)準(zhǔn)，落實農(nóng)公副產(chǎn)品加工操作規(guī)程（如溫度、濕度控制）；建立生產(chǎn)過程留樣制度，確?？勺匪菪?。禁止性行為：嚴(yán)禁使用非食品原料、超范圍使用添加劑或篡改生產(chǎn)記錄。重點防控點：防范交叉污染、微生物超標(biāo)及非法添加風(fēng)險。第十四條質(zhì)量檢驗檢測：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：委托具備資質(zhì)的第三方檢測機構(gòu)開展定期抽檢，建立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫；實施“首件檢驗”“過程巡檢”“完工復(fù)檢”全鏈條檢驗機制。禁止性行為：嚴(yán)禁偽造檢驗報告、隱瞞檢驗結(jié)果或降低檢驗標(biāo)準(zhǔn)。重點防控點：確保檢驗設(shè)備校準(zhǔn)及時、樣本代表性充分。第十五條倉儲安全規(guī)范：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：倉儲區(qū)劃分應(yīng)符合食品存儲要求（如冷藏、冷凍溫度監(jiān)控），定期開展庫存盤點與效期管理；落實防火、防潮、防蟲鼠措施。禁止性行為：嚴(yán)禁超量存儲、混放不同品類產(chǎn)品或違規(guī)使用化學(xué)藥劑除害。重點防控點：防范因存儲不當(dāng)導(dǎo)致的腐敗變質(zhì)或包裝破損。第十六條物流追溯管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立農(nóng)公副產(chǎn)品物流全程視頻監(jiān)控與GPS定位系統(tǒng)，實現(xiàn)批次號、運輸溫濕度、簽收時間等關(guān)鍵信息實時上傳；建立物流異常事件應(yīng)急響應(yīng)機制。禁止性行為：嚴(yán)禁私自更改運輸路線、偽造簽收記錄或泄露物流信息。重點防控點：防范運輸途中污染、延誤或丟失風(fēng)險。第十七條銷售渠道合規(guī)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：經(jīng)銷商準(zhǔn)入需符合資質(zhì)要求，簽訂銷售協(xié)議明確質(zhì)量責(zé)任；建立客戶投訴快速響應(yīng)機制，定期開展經(jīng)銷商回訪。禁止性行為：嚴(yán)禁向無證經(jīng)營主體供貨、違規(guī)承諾功效或進行虛假宣傳。重點防控點：防范竄貨、價格壟斷及渠道竄亂風(fēng)險。第十八條成本控制管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立農(nóng)公副產(chǎn)品采購價格數(shù)據(jù)庫，實施動態(tài)比價與成本核算；優(yōu)化倉儲周轉(zhuǎn)率，減少因儲存超期導(dǎo)致的損耗。禁止性行為：嚴(yán)禁虛報損耗、串通壓價或違規(guī)返利。重點防控點：防范采購成本虛高或生產(chǎn)浪費超出合理范圍。第十九條知識產(chǎn)權(quán)保護：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對自有品牌或特色產(chǎn)品申請商標(biāo)、專利保護；與合作方簽訂知識產(chǎn)權(quán)保密協(xié)議。禁止性行為：嚴(yán)禁侵犯他人商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)或擅自使用未授權(quán)標(biāo)識。重點防控點：防范商標(biāo)被搶注或產(chǎn)品被仿冒風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：（一）每年年底由專項管理辦公室牽頭開展制度評估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險事件動態(tài)修訂制度；（二）重大政策調(diào)整或發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險事件時，立即啟動專項修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并通過內(nèi)部公告發(fā)布。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每月由各部門上報專項風(fēng)險事件，專項管理辦公室匯總編制《XX專項風(fēng)險清單》；（二）每季度組織跨部門風(fēng)險排查，采用“檢查表+現(xiàn)場核查”方式識別潛在風(fēng)險；（三）對重大風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知，明確管控措施與責(zé)任主體。第十四條合規(guī)審查機制：（一）采購合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)部與供應(yīng)鏈管理部雙重審查，簽署合規(guī)確認(rèn)函后方可執(zhí)行；（二）生產(chǎn)過程變更（如原料更換、工藝調(diào)整）需提交合規(guī)評估報告，未經(jīng)批準(zhǔn)不得實施；（三）新開發(fā)產(chǎn)品上市前需通過專項合規(guī)審查，確保符合所有強制性標(biāo)準(zhǔn)。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案并限期完成，專項管理辦公室跟蹤驗證；重大風(fēng)險：立即啟動應(yīng)急預(yù)案，成立專項處置小組，必要時上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源。第十六條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于違反采購程序、偽造檢驗記錄、泄露商業(yè)秘密等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：輕微違規(guī)通報批評、取消評優(yōu)資格；嚴(yán)重違規(guī)扣減績效獎金、降級或解除勞動合同；涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理。第十七條評估改進機制：（一）每年6月、12月開展專項管理有效性評估，采用“目標(biāo)達(dá)成率+問題整改率”雙維度考核；（二）評估結(jié)果作為部門年度考核的重要依據(jù)，并形成《XX專項管理改進報告》報送領(lǐng)導(dǎo)小組。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部需在年度會議上簽署專項管理責(zé)任狀，明確“一崗雙責(zé)”；（二）設(shè)立專項管理專項經(jīng)費，保障制度執(zhí)行、培訓(xùn)及信息化建設(shè)需求。第十九條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度績效考核的50%權(quán)重，優(yōu)秀部門給予資源傾斜；（二）設(shè)立專項管理“紅黑榜”，對典型問題公開曝光，對先進事跡通報表揚。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層：每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)、政策解讀及案例剖析；（二）一線員工：每月開展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，通過模擬演練強化風(fēng)險意識；（三）制作《XX專項管理手冊》，人手一冊并定期更新。第二十一條信息化支撐：（一）建設(shè)農(nóng)公副產(chǎn)品專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)采購、生產(chǎn)、質(zhì)檢、倉儲等全流程數(shù)據(jù)穿透；（二）開發(fā)風(fēng)險預(yù)警模塊，對異常數(shù)據(jù)進行自動識別與推送。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布年度《XX專項合規(guī)倡議書》，組織全員簽署合規(guī)承諾書；（二）設(shè)立“合規(guī)月”活動，通過知識競賽、主題演講等形式營造氛圍。第二十三條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：重大風(fēng)險事件需在2小時內(nèi)上報專項