2026年跨境營銷策劃公司海外合規(guī)審核崗工作流程管理制度第一章總則第一條為規(guī)范XX公司（以下簡稱“公司”）海外合規(guī)審核崗的工作流程與管理標準，強化跨境營銷業(yè)務全流程合規(guī)管控，防范海外市場法律法規(guī)、平臺規(guī)則及行業(yè)監(jiān)管帶來的合規(guī)風險，保障公司跨境營銷業(yè)務合法合規(guī)、持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，依據《中華人民共和國數(shù)據安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》及海外主要目標市場相關法律法規(guī)、跨境平臺運營規(guī)則，結合公司跨境營銷業(yè)務實際，制定本制度。第二條本制度所指“海外合規(guī)審核崗”，是指專門負責公司跨境營銷業(yè)務相關的方案、素材、合同、數(shù)據等內容合規(guī)性審核的崗位；“海外合規(guī)審核”涵蓋公司面向歐美、東南亞、中東等所有海外目標市場開展的營銷策劃、廣告投放、品牌推廣、客戶運營、合作洽談等全流程業(yè)務的合規(guī)性審查工作。第三條海外合規(guī)審核工作遵循“依法合規(guī)、全程管控、精準高效、風險前置”的核心原則，確保所有海外營銷業(yè)務活動均符合目標市場當?shù)胤煞ㄒ?guī)、跨境平臺規(guī)則及公司內部合規(guī)要求。第四條本制度適用于公司海外合規(guī)審核崗的所有工作開展，同時約束需提交合規(guī)審核的各業(yè)務部門（跨境營銷策劃部、海外運營部、市場部、客戶部等），各部門需配合合規(guī)審核崗完成相關審核工作。第五條各部門協(xié)作職責：（一）海外合規(guī)審核崗：作為合規(guī)審核核心責任崗位，負責制定審核標準、執(zhí)行審核流程、出具審核結論、跟蹤整改落實、開展合規(guī)培訓；（二）各業(yè)務部門：負責在業(yè)務開展前主動提交合規(guī)審核申請，提供完整的審核資料，根據審核結論及時完成整改，配合合規(guī)審核崗開展風險排查；（三）法務部：為海外合規(guī)審核崗提供專業(yè)法律支持，協(xié)助制定完善審核標準，對重大合規(guī)風險事項進行研判，協(xié)助處理審核過程中出現(xiàn)的法律疑問；（四）技術部：負責提供合規(guī)審核所需的技術支持，包括搭建審核素材管理系統(tǒng)、保障數(shù)據安全審核工具的正常運行等；（五）公司管理層：負責審批重大合規(guī)審核事項、合規(guī)審核標準修訂、重大合規(guī)風險處置方案，保障合規(guī)審核工作的資源投入。第二章核心審核范圍與標準第六條核心審核范圍：海外合規(guī)審核需覆蓋跨境營銷全流程關鍵環(huán)節(jié)，具體包括：（一）營銷方案類：各類海外市場營銷策劃方案、活動執(zhí)行方案、推廣策略方案等；（二）宣傳素材類：海外廣告文案、宣傳圖片、視頻素材、直播腳本、社交媒體推文等所有對外傳播的內容；（三）合作合同類：與海外供應商、渠道商、媒體平臺、客戶等簽訂的各類合作合同、協(xié)議；（四）數(shù)據管理類：海外客戶信息收集、存儲、使用、傳輸、刪除等全流程數(shù)據處理行為，以及相關數(shù)據管理系統(tǒng)；（五）平臺運營類：跨境平臺賬號運營行為、店鋪裝修內容、產品詳情頁、定價策略、促銷活動規(guī)則等；（六）其他類：海外展會參與方案、地推活動方案、品牌出海相關物料等其他可能涉及合規(guī)風險的業(yè)務內容。第七條核心審核標準：（一）目標市場法律法規(guī)標準：需符合目標市場當?shù)貜V告法、消費者權益保護法、數(shù)據保護法、知識產權法等相關法律法規(guī)，如歐盟GDPR、美國CCPA、東南亞各國數(shù)據保護條例等；（二）跨境平臺規(guī)則標準：需符合亞馬遜、TikTok、Shopee、Lazada等各跨境平臺的運營規(guī)則、廣告投放規(guī)范、內容審核標準等；（三）內容合規(guī)標準：宣傳內容需真實準確，不得含有虛假宣傳、夸大宣傳、歧視性內容、低俗色情內容、暴力恐怖內容，不得侵犯他人知識產權、肖像權、名譽權等合法權益；（四）數(shù)據合規(guī)標準：客戶信息收集需獲得明確授權，數(shù)據存儲需符合安全加密要求，數(shù)據傳輸需遵循跨境數(shù)據流動規(guī)則，不得違規(guī)泄露、出售客戶數(shù)據；（五）合同合規(guī)標準：合作合同條款需合法合規(guī)，權利義務約定清晰，風險責任劃分明確，符合目標市場當?shù)睾贤嚓P法律法規(guī)及公司合同管理要求。第三章核心工作流程第八條審核申請?zhí)峤唬焊鳂I(yè)務部門在開展海外營銷相關業(yè)務前，需提前向海外合規(guī)審核崗提交合規(guī)審核申請，具體要求如下：（一）提交資料：需提交《海外合規(guī)審核申請表》，明確審核事項名稱、業(yè)務類型、目標市場、預計執(zhí)行時間，同時附完整的審核資料（如方案文檔、素材文件、合同草案等）；（二）提交時限：常規(guī)審核事項需提前3個工作日提交；緊急審核事項（需在3個工作日內完成）需注明“緊急”標識，同時說明緊急原因，經部門負責人簽字確認后提交；重大審核事項（如涉及金額5萬元以上的合作合同、覆蓋多市場的大型營銷方案）需提前7個工作日提交。第九條資料受理與初步核查：海外合規(guī)審核崗在收到審核申請后，1個工作日內完成資料受理與初步核查：（一）核查內容：審核申請資料是否完整、填寫是否規(guī)范、審核事項是否明確、目標市場是否清晰；（二）處理結果：資料完整且符合要求的，予以受理并登記《海外合規(guī)審核臺賬》；資料不完整或不符合要求的，一次性告知申請部門需補充的資料，退回重新提交，補充資料后重新計算審核時限。第十條合規(guī)審核實施：海外合規(guī)審核崗根據審核范圍、標準及目標市場特性，開展針對性審核工作：（一）常規(guī)審核：針對營銷素材、小型活動方案等常規(guī)事項，采用單人審核模式，重點核查內容合規(guī)性、平臺規(guī)則符合性；（二）深度審核：針對重大合作合同、大型營銷方案、多市場聯(lián)動業(yè)務等復雜事項，采用“合規(guī)審核崗+法務部”聯(lián)合審核模式，必要時邀請業(yè)務部門負責人參與，全面核查法律風險、業(yè)務風險、合規(guī)風險；（三）審核記錄：審核過程中需詳細記錄審核要點、發(fā)現(xiàn)的問題、核查依據，形成《海外合規(guī)審核工作記錄》，確保審核過程可追溯。第十一條審核結論出具：海外合規(guī)審核崗在審核完成后，根據審核結果出具明確的審核結論，具體分為三類：（一）審核通過：審核事項完全符合合規(guī)要求，可按計劃開展相關業(yè)務；（二）整改后通過：審核事項存在輕微合規(guī)問題，不影響整體業(yè)務邏輯，需申請部門按審核意見完成整改，整改完成并經復核通過后，方可開展業(yè)務；（三）審核未通過：審核事項存在重大合規(guī)風險，違反目標市場法律法規(guī)或核心平臺規(guī)則，無法通過整改消除風險，禁止開展相關業(yè)務。審核結論需以《海外合規(guī)審核結論通知書》形式書面反饋申請部門，明確審核意見、整改要求（如需）及復核時限。常規(guī)審核事項需在受理后2個工作日內出具結論，緊急審核事項需在受理后1個工作日內出具結論，重大審核事項需在受理后5個工作日內出具結論。第十二條整改與復核：（一）申請部門收到“整改后通過”的審核結論后，需在規(guī)定時限內完成整改，整改完成后向海外合規(guī)審核崗提交整改復核申請及整改后的資料；（二）海外合規(guī)審核崗在收到復核申請后，1個工作日內完成復核，復核通過的，出具“復核通過”意見；復核未通過的，告知未通過原因，要求繼續(xù)整改，直至符合要求；若申請部門拒不整改或多次整改仍不符合要求的，海外合規(guī)審核崗有權上報公司管理層，暫停相關業(yè)務推進。第十三條歸檔與追溯：所有審核事項完成后，海外合規(guī)審核崗需在1個工作日內完成資料歸檔工作，將《海外合規(guī)審核申請表》《審核工作記錄》《審核結論通知書》及整改復核資料等整理歸檔至公司指定的合規(guī)管理系統(tǒng)，歸檔資料需保存至少3年，確保后續(xù)可追溯核查。第四章崗位職責與任職要求第十四條海外合規(guī)審核崗核心職責：（一）負責各類海外跨境營銷業(yè)務的合規(guī)審核工作，嚴格執(zhí)行審核流程，精準識別合規(guī)風險，出具專業(yè)審核結論；（二）負責跟蹤審核結論的落實情況，督促申請部門完成整改，開展整改復核工作；（三）負責收集、整理海外各目標市場法律法規(guī)、跨境平臺規(guī)則的更新動態(tài)，及時修訂完善公司內部合規(guī)審核標準；（四）負責開展公司內部跨境營銷合規(guī)培訓，提升各業(yè)務部門員工的合規(guī)意識與風險防控能力；（五）負責定期開展海外合規(guī)風險排查工作，梳理業(yè)務開展過程中的合規(guī)隱患，提出優(yōu)化改進措施并推動落實；（六）負責協(xié)助法務部處理海外合規(guī)相關的糾紛與投訴，提供審核相關的證據資料。第十五條任職要求：（一）基本要求：本科及以上學歷，法學、國際貿易、市場營銷等相關專業(yè)優(yōu)先；具備2年以上跨境營銷行業(yè)合規(guī)審核、法務或相關工作經驗，熟悉海外主要目標市場（歐美、東南亞等）的法律法規(guī)及跨境平臺規(guī)則；（二）專業(yè)能力：具備扎實的法律基礎知識和合規(guī)管理能力，能夠精準識別跨境營銷業(yè)務中的合規(guī)風險；具備良好的文字功底和邏輯分析能力，能夠清晰出具審核結論和整改意見；（三）語言能力：具備優(yōu)秀的英語聽說讀寫能力，能夠獨立研讀海外法律法規(guī)、平臺規(guī)則及英文業(yè)務資料；掌握其他小語種（如德語、法語、西班牙語、馬來語等）者優(yōu)先；（四）綜合素質：具備強烈的責任意識、嚴謹細致的工作態(tài)度、高效的執(zhí)行力；具備良好的溝通協(xié)調能力和問題解決能力，能夠有效推進跨部門合規(guī)協(xié)作；具備較強的學習能力，能夠快速適應海外市場規(guī)則的變化。第五章保障措施與風險處置第十六條制度保障：海外合規(guī)審核崗需結合海外市場規(guī)則變化及公司業(yè)務發(fā)展需求，每半年對本制度及相關審核標準進行一次梳理評估，提出修訂建議，經法務部審核、公司管理層審批后更新實施。第十七條技術保障：技術部需為合規(guī)審核工作提供必要的技術支持，搭建合規(guī)審核素材管理系統(tǒng)、數(shù)據合規(guī)檢測工具，實現(xiàn)審核資料的高效管理和合規(guī)風險的精準識別，保障審核工作效率。第十八條培訓保障：海外合規(guī)審核崗每季度至少組織一次全公司跨境營銷合規(guī)專項培訓，內容包括海外市場合規(guī)政策更新、典型合規(guī)風險案例分析、審核流程規(guī)范等；針對新入職員工，需開展專項合規(guī)培訓并考核合格后方可上崗。第十九條風險處置：審核過程中發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風險或業(yè)務開展過程中出現(xiàn)合規(guī)問題時，按以下流程處置：（一）風險上報：海外合規(guī)審核崗需立即向公司管理層及法務部上報，說明風險情況、影響范圍及初步判斷；（二）應急處置：由公司管理層牽頭，組織合規(guī)審核崗、法務部、相關業(yè)務部門制定應急處置方案，立即采取止損措施（如暫停相關業(yè)務、下架違規(guī)素材、終止違規(guī)合作等）；（三）后續(xù)跟進：處置完成后，海外合規(guī)審核崗需跟蹤后續(xù)整改情況，梳理風險產生的原因，完善相關審核標準和管控措施，避免類似風險再次發(fā)生。第六章考核與責任追究第二十條考核機制：公司將海外合規(guī)審核崗的工作表現(xiàn)納入年度績效考核體系，核心考核指標包括：審核準確率、審核及時率、整改跟蹤完成率、合規(guī)風險防控成效（無重大合規(guī)事故）、合規(guī)培訓開展情況等；考核結果與績效薪酬、評優(yōu)評先、崗位晉升直接掛鉤。第二十一條責任追究：（一）海外合規(guī)審核崗員工違反本制度規(guī)定，存在以下行為之一的，公司將視情節(jié)輕重給予口頭警告、書面警告、績效處罰、降職降薪等處理；造成公司經濟損失或聲譽損害的，依法追究賠償責任；構成違法犯罪的，依法追究法律責任：未按規(guī)定流程開展審核工作，導致合規(guī)風險漏判的；審核過程中弄虛作假、隱瞞發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題的；未及時出具審核結論或未跟蹤整改落實，影響業(yè)務正常推進的；泄露審核過程中獲取的公司商業(yè)秘密或客戶信息的。（二）各業(yè)務部門違反本制度規(guī)定，存在以下行為之一的，公司將視情節(jié)輕重對相關負責人及員工給予相應處理；造成合規(guī)風險或公司損失的，依法追究責任：未提交合規(guī)審核擅自開展海外營銷業(yè)務的；提交審核資料不完整、不真實的；收到整改意見后拒不整改或未按要求完成整改的；不配合合規(guī)審核崗開展風險排查、合規(guī)培訓等工作的。