英美教育督導(dǎo)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定，結(jié)合本公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)際需求，旨在規(guī)范英美教育督導(dǎo)管理活動(dòng)，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋英美教育督導(dǎo)業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于課程體系設(shè)計(jì)、師資管理、學(xué)生服務(wù)、教學(xué)評(píng)估、質(zhì)量監(jiān)控等場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)英美教育督導(dǎo)業(yè)務(wù)開(kāi)展的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理、流程控制、合規(guī)監(jiān)督及持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指英美教育督導(dǎo)業(yè)務(wù)中可能引發(fā)法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或教學(xué)質(zhì)量下降的各類潛在不確定因素。（三）“XX合規(guī)”是指公司及員工在英美教育督導(dǎo)業(yè)務(wù)中全面遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度的行為要求。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理活動(dòng)覆蓋業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)、各層級(jí)，不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織及崗位的管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化流程機(jī)制，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，承擔(dān)直接責(zé)任，統(tǒng)籌推進(jìn)制度落實(shí)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)作出決策審批，并組織開(kāi)展監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的日常統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、會(huì)議組織、文件歸檔等工作。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期組織修訂完善。（二）牽頭開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及監(jiān)測(cè)，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）監(jiān)督考核各部門及下屬單位的專項(xiàng)管理落實(shí)情況。（四）組織開(kāi)展專項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保流程符合規(guī)范。（二）牽頭優(yōu)化XX專項(xiàng)管理流程，提升業(yè)務(wù)效率與質(zhì)量。（三）協(xié)助處置XX專項(xiàng)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）建立XX專項(xiàng)管理臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)事件及處置情況。（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門開(kāi)展專項(xiàng)檢查、考核工作。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)。（二）主動(dòng)上報(bào)XX專項(xiàng)領(lǐng)域發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及風(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，掌握必要合規(guī)知識(shí)及技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條課程體系管理：業(yè)務(wù)操作須符合國(guó)家教育標(biāo)準(zhǔn)，確保課程內(nèi)容科學(xué)、合法，嚴(yán)禁植入不當(dāng)價(jià)值觀或違規(guī)宣傳。禁止性行為包括但不限于：擅自更改課程大綱、降低教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)、夸大課程效果等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括課程內(nèi)容審核風(fēng)險(xiǎn)、師資資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)及教學(xué)進(jìn)度偏差。第十三條師資管理：嚴(yán)格核查教師資質(zhì)，確保證書(shū)真實(shí)有效，嚴(yán)禁聘用無(wú)資質(zhì)或存在不良記錄人員。禁止性行為包括：允許有償兼職、泄露學(xué)員隱私、收受利益輸送等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括師資背景調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)、師德師風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)及教學(xué)行為規(guī)范。第十四條學(xué)生服務(wù)管理：落實(shí)隱私保護(hù)要求，規(guī)范學(xué)生信息采集、存儲(chǔ)及使用行為。禁止性行為包括：過(guò)度收集非必要信息、泄露學(xué)生成績(jī)及評(píng)價(jià)、強(qiáng)制推銷增值服務(wù)等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)承諾兌現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)及投訴處理不當(dāng)。第十五條教學(xué)評(píng)估管理：評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)須客觀公正，評(píng)估過(guò)程須透明公開(kāi)，嚴(yán)禁人為干預(yù)結(jié)果。禁止性行為包括：評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、評(píng)估結(jié)果濫用、替考作弊等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括評(píng)估指標(biāo)科學(xué)性、評(píng)估人員獨(dú)立性及結(jié)果應(yīng)用合規(guī)性。第十六條質(zhì)量監(jiān)控管理：建立常態(tài)化質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，定期開(kāi)展聽(tīng)課、評(píng)課及滿意度調(diào)查。禁止性行為包括：監(jiān)控流于形式、整改措施不力、隱瞞質(zhì)量問(wèn)題等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括監(jiān)控覆蓋率、問(wèn)題整改時(shí)效及閉環(huán)管理。第十七條風(fēng)險(xiǎn)溝通管理：及時(shí)向?qū)W員及家長(zhǎng)通報(bào)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)事件及處置進(jìn)展，確保信息透明。禁止性行為包括：信息通報(bào)不及時(shí)、隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)、回應(yīng)方式不當(dāng)?shù)?。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括輿情應(yīng)對(duì)速度、信息口徑一致性及責(zé)任界定清晰。第十八條外部合作管理：嚴(yán)格審查合作機(jī)構(gòu)資質(zhì)，簽訂權(quán)責(zé)明確的合作協(xié)議。禁止性行為包括：允許無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)代運(yùn)營(yíng)、利益分配不公、合作內(nèi)容違規(guī)等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括合作機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查、合同條款合法性及履約過(guò)程監(jiān)督。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每半年評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)修訂，確保制度有效性與前瞻性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：各部門每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，領(lǐng)導(dǎo)小組每半年組織分級(jí)評(píng)估，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，并制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”剛性要求，審查記錄存檔備查。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭協(xié)同處置，制定應(yīng)急流程、明確責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)施績(jī)效扣減、紀(jì)律處分或解除合同，涉及違法的移交司法機(jī)關(guān)處理，并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，編制評(píng)估報(bào)告，對(duì)流程漏洞提出優(yōu)化建議，持續(xù)完善管理機(jī)制。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須明確對(duì)XX專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題，確保管理要求落到實(shí)處。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，對(duì)管理成效突出的予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展XX專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)，確保全員掌握必要知識(shí)。第二十八條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率與精準(zhǔn)度。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，通過(guò)宣傳欄、內(nèi)部刊物等營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第三十條報(bào)告制度：各部門每月提交XX專項(xiàng)管理情況報(bào)告，下屬單位每季度提