行為安全觀察制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國勞動合同法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）等法律法規(guī)及行業(yè)準則，結合公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部風險防控需求與業(yè)務流程優(yōu)化要求，旨在通過系統(tǒng)化行為安全觀察機制，提升員工安全意識，預防安全事故發(fā)生，規(guī)范管理行為，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的持續(xù)穩(wěn)定。本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋生產(chǎn)作業(yè)、辦公環(huán)境、設備操作、服務提供等所有業(yè)務場景。第二條術語定義（一）“行為安全觀察”是指通過系統(tǒng)性觀察、記錄、反饋和改進，識別員工行為中的安全隱患與合規(guī)風險，并采取針對性干預措施，以降低事故發(fā)生概率的管理方法。（二）“專項管理”是指公司針對特定風險領域（如安全生產(chǎn)、信息安全、財務合規(guī)等）實施的制度化管控活動，包括風險識別、措施制定、過程監(jiān)督、考核改進等環(huán)節(jié)。（三）“XX風險”是指因員工行為偏差、流程缺陷或環(huán)境因素導致?lián)p失或危害的可能性，包括但不限于人身傷害風險、財產(chǎn)損失風險、合規(guī)處罰風險等。（四）“XX合規(guī)”是指員工行為及管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求的狀態(tài)。第三條專項管理核心原則（一）全面覆蓋：行為安全觀察覆蓋所有業(yè)務場景與崗位，確保無死角、無遺漏。（二）責任到人：明確各級管理主體與執(zhí)行主體的職責，實現(xiàn)風險責任閉環(huán)。（三）風險導向：優(yōu)先關注高風險行為，動態(tài)調(diào)整觀察重點。（四）持續(xù)改進：通過觀察數(shù)據(jù)反饋，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司行為安全觀察工作負總責，統(tǒng)籌決策資源，審定重大制度方案；分管安全生產(chǎn)、運營或相關領域的領導為公司行為安全觀察工作的直接責任人，負責組織落實、監(jiān)督考核。第六條設立公司行為安全觀察領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領導、各部門負責人及下屬單位代表組成。領導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)行為安全觀察工作，審議制度修訂，監(jiān)督評價管理成效，定期召開會議研究解決重大問題。第七條領導小組下設辦公室（設在XX部門），承擔日常管理職能，包括制度宣貫、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、跨部門協(xié)調(diào)等。辦公室需每月向領導小組匯報工作進展，并提交改進建議。第八條牽頭部門職責（一）XX部門負責統(tǒng)籌行為安全觀察制度的制定與修訂，組織風險識別與評估，開發(fā)觀察工具（如觀察表、評分標準），開展全員培訓。（二）牽頭部門每季度組織專項檢查，評估各部門執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求。第九條專責部門職責（一）XX部門負責審核行為安全觀察流程的合規(guī)性，優(yōu)化觀察指標體系，指導業(yè)務部門開展風險處置。（二）專責部門需建立行為觀察數(shù)據(jù)庫，定期分析趨勢，為制度改進提供數(shù)據(jù)支持。第十條業(yè)務部門/下屬單位職責（一）各業(yè)務部門負責本領域行為安全觀察工作的具體落實，包括制定崗位觀察清單、開展日常觀察、反饋問題整改。（二）下屬單位需按照公司制度要求，結合自身業(yè)務特點，細化觀察指標，確保管理到位。第十一條基層執(zhí)行崗職責（一）所有員工均有義務遵守行為安全觀察制度，簽署崗位合規(guī)承諾書。（二）執(zhí)行崗需主動配合觀察，及時上報異常行為或潛在風險，對瞞報、漏報行為承擔相應責任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條生產(chǎn)作業(yè)行為管控業(yè)務操作的合規(guī)標準：嚴格遵循操作規(guī)程，佩戴勞動防護用品，禁止違章操作；設備啟動前必須進行安全檢查，確認無異常后方可使用。禁止性行為：嚴禁酒后上崗、疲勞作業(yè)、擅自拆除安全裝置；禁止在危險區(qū)域嬉戲打鬧。專項風險防控點：重點關注機械傷害、高空墜落、觸電等高風險場景，加強崗前警示教育。第十三條辦公環(huán)境行為管控業(yè)務操作的合規(guī)標準：保持辦公區(qū)域整潔，消防通道暢通，用電設備符合安全規(guī)范；涉密文件需按規(guī)定存儲和銷毀。禁止性行為：嚴禁私拉亂接電線、堆放易燃雜物；禁止在禁煙區(qū)吸煙。專項風險防控點：重點防范火災、數(shù)據(jù)泄露等風險，定期開展應急演練。第十四條設備操作行為管控業(yè)務操作的合規(guī)標準：特種設備操作人員必須持證上崗，嚴格執(zhí)行“操作票”制度；定期對設備進行維護保養(yǎng)，記錄完整。禁止性行為：嚴禁超負荷運行、無證操作；禁止擅自修改設備參數(shù)。專項風險防控點：關注設備老化、維護不當導致的故障風險，建立隱患臺賬。第十五條供應鏈管理行為管控業(yè)務操作的合規(guī)標準：供應商準入需進行盡職調(diào)查，簽訂安全協(xié)議；招標過程需公開透明，杜絕利益輸送。禁止性行為：嚴禁向供應商支付回扣、接受不正當利益。專項風險防控點：重點防范采購欺詐、質量隱患等風險，建立供應商黑名單制度。第十六條財務資金行為管控業(yè)務操作的合規(guī)標準：資金審批需嚴格遵循權限劃分，大額支付需經(jīng)集體決策；財務人員需定期輪崗，確保不相容崗位分離。禁止性行為：嚴禁挪用公款、設立小金庫。專項風險防控點：關注資金審批漏洞、稅務合規(guī)風險，加強內(nèi)控審計。第十七條信息安全行為管控業(yè)務操作的合規(guī)標準：涉密信息需加密存儲，訪問權限分級管理；員工離職需按規(guī)定交接或銷毀涉密資料。禁止性行為：嚴禁非法獲取、泄露公司數(shù)據(jù)；禁止使用非合規(guī)網(wǎng)絡傳輸敏感信息。專項風險防控點：重點防范黑客攻擊、內(nèi)部人員泄密等風險，定期開展安全培訓。第十八條服務提供行為管控業(yè)務操作的合規(guī)標準：服務過程中需遵守職業(yè)道德，保護客戶隱私；對客戶投訴需及時響應，妥善處理。禁止性行為：嚴禁泄露客戶信息、收受客戶財物。專項風險防控點：關注服務質量缺陷、客戶糾紛等風險，建立服務行為監(jiān)督機制。第十九條應急處置行為管控業(yè)務操作的合規(guī)標準：遇突發(fā)事件需立即啟動應急預案，疏散人員時需有序引導；救援過程中需服從統(tǒng)一指揮。禁止性行為：嚴禁臨陣脫逃、隱瞞不報。專項風險防控點：重點防范踩踏、觸電等次生災害，加強應急演練頻次。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制（一）XX部門每年至少對行為安全觀察制度進行一次全面評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整需求提出修訂意見。（二）制度修訂需經(jīng)領導小組審議，重大調(diào)整需報公司主要負責人批準。第十三條風險識別預警機制（一）各部門每月開展行為風險自查，填寫觀察記錄表，發(fā)現(xiàn)重大風險需立即上報。（二）領導小組辦公室每季度匯總分析風險數(shù)據(jù)，對高發(fā)問題發(fā)布預警通知，指導防范措施。第十四條合規(guī)審查機制（一）行為安全觀察結果需作為員工績效考核的參考依據(jù)，未經(jīng)合規(guī)審查的行為不得實施。（二）專責部門需對關鍵業(yè)務場景開展突擊檢查，確保制度執(zhí)行到位。第十五條風險應對機制（一）一般風險由業(yè)務部門自行整改，重大風險需成立專項小組協(xié)同處置。（二）發(fā)生事故時，需立即啟動應急流程，保護現(xiàn)場，并及時上報領導小組。第十六條責任追究機制（一）對違反制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度采取警告、罰款、降級等處罰措施。（二）責任追究需與績效考核掛鉤，構成違紀的移交紀律部門處理。第十七條評估改進機制（一）領導小組每年組織行為安全觀察工作成效評估，重點考核風險下降率、制度覆蓋率等指標。（二）評估結果作為制度優(yōu)化的依據(jù)，持續(xù)完善管理流程。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障（一）各級領導需定期聽取行為安全觀察工作匯報，協(xié)調(diào)解決資源瓶頸。（二）領導小組每季度召開聯(lián)席會議，通報管理情況，推動問題解決。第十九條考核激勵機制（一）將行為安全觀察結果納入部門年度考核，優(yōu)秀單位給予獎勵，落后單位通報批評。（二）員工合規(guī)行為可獲績效加分，違規(guī)者取消評優(yōu)資格。第二十條培訓宣傳機制（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓，掌握風險管控方法。（二）一線員工需參加操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗。第二十一條信息化支撐（一）開發(fā)行為安全觀察信息系統(tǒng)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動采集、風險實時預警。（二）系統(tǒng)需支持移動端填報，提高觀察效率。第二十二條文化建設（一）發(fā)布行為安全觀察合規(guī)手冊，張貼宣傳海報，營造合規(guī)氛圍。（二）每年開展“合規(guī)之星”評選，樹立正面典型。第二十