行政執(zhí)法約談制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)通用合規(guī)管理準則及集團母公司關于風險防控的總體要求，結合企業(yè)內部強化行政執(zhí)法規(guī)范化、提升依法行政能力的實際需求，為有效預防和化解行政執(zhí)法領域風險，規(guī)范執(zhí)法行為，保障企業(yè)合法權益及社會公共利益，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在開展行政執(zhí)法相關活動時的行為規(guī)范，覆蓋但不限于行政處罰、行政強制、行政許可等執(zhí)法場景，以及涉及第三方主體合作、數(shù)據(jù)信息處理等業(yè)務環(huán)節(jié)。第三條本制度中的核心術語定義如下：（一）“行政執(zhí)法專項管理”指企業(yè)為實現(xiàn)依法行政目標，對執(zhí)法活動全流程進行系統(tǒng)性風險識別、合規(guī)審查、動態(tài)監(jiān)控、應急處置及持續(xù)優(yōu)化的管理活動。（二）“專項領域風險”指因執(zhí)法程序瑕疵、法律適用錯誤、權利義務界限模糊等導致的行政責任、民事賠償或聲譽損失的可能性。（三）“專項合規(guī)”指企業(yè)及其員工在行政執(zhí)法過程中嚴格遵守法律法規(guī)及內部制度要求，確保行為合法性、程序合理性及結果公正性的狀態(tài)。第四條行政執(zhí)法專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有執(zhí)法活動納入制度管控范圍，不留盲區(qū)；（二）責任到人：明確各層級、各崗位的合規(guī)職責，實現(xiàn)可追溯；（三）風險導向：聚焦高發(fā)、重大風險點，優(yōu)先配置管控資源；（四）持續(xù)改進：定期評估管理有效性，根據(jù)內外部環(huán)境變化優(yōu)化制度。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司行政執(zhí)法專項管理負總責，承擔統(tǒng)籌決策、資源保障及最終監(jiān)督責任；分管相關業(yè)務的領導為直接責任人，負責具體組織落實、風險管控及考核督導。第六條設立行政執(zhí)法專項管理領導小組，作為公司層面的決策與協(xié)調機構，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門代表及業(yè)務領域專家。領導小組主要履行以下職能：（一）審議重大執(zhí)法事項的合規(guī)性及風險處置方案；（二）協(xié)調跨部門、跨單位的執(zhí)法協(xié)同問題；（三）審定年度專項管理計劃及考核結果。第七條明確三類主體在專項管理中的職責分工：（一）牽頭部門：由法務合規(guī)部擔任，負責統(tǒng)籌專項管理制度建設、組織風險識別與評估、監(jiān)督考核執(zhí)行、開展培訓宣貫及對外溝通協(xié)調；（二）專責部門：包括業(yè)務合規(guī)部、審計部及信息技術部，分別負責專項領域合規(guī)標準制定、流程優(yōu)化、風險處置指導及系統(tǒng)工具支持；（三）業(yè)務部門/下屬單位：作為風險防控一線，需落實本領域專項管理要求，開展日常自查，及時上報異常情況并執(zhí)行整改指令。第八條基層執(zhí)行崗（包括但不限于執(zhí)法人員、業(yè)務經(jīng)辦人員等）應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在執(zhí)法活動中的權利義務；（二）遵守操作規(guī)程，不得擅自變更執(zhí)法流程或規(guī)避合規(guī)審查；（三）發(fā)現(xiàn)風險隱患或違規(guī)行為時，及時向上級報告，并配合調查處置。第三章專項管理重點內容與要求第九條行政處罰程序規(guī)范：業(yè)務操作需嚴格遵循法定管轄、立案條件、調查取證、告知權利、聽證程序（如適用）及決定執(zhí)行等環(huán)節(jié)要求，確保文書制作合法、送達及時。禁止性行為包括：未依法告知權利即作出處罰、偽造或篡改證據(jù)、濫用自由裁量權等。重點防控點為處罰決定的法律依據(jù)適用準確性及程序正當性。第十條行政強制措施適用規(guī)范：實施查封、扣押、凍結等措施時，必須嚴格審查法律條件，制作符合規(guī)范的文書，并保障當事人陳述申辯權利。禁止關聯(lián)企業(yè)交叉實施強制措施或超出法定范圍限制當事人權益。重點防控強制措施的必要性、合理性及救濟渠道暢通性。第十一條行政許可審查標準：業(yè)務操作需核對申請材料完整性，依法組織現(xiàn)場核查，并在法定時限內作出決定。禁止以不正當條件刁難申請人或搭售其他服務。重點防控許可標準公開透明及審批程序的效率性。第十二條合同履約監(jiān)管：涉及行政委托、授權等法律關系時，需對合同主體資格、權責條款進行合規(guī)性審查。禁止與不具備執(zhí)法資質的主體簽訂代理合同。重點防控合同風險隔離及責任邊界清晰。第十三條數(shù)據(jù)信息保護：行政執(zhí)法活動中的公民個人信息收集、存儲、使用需符合數(shù)據(jù)安全法等規(guī)定，落實最小化原則及加密存儲要求。禁止非授權訪問或違規(guī)共享敏感數(shù)據(jù)。重點防控數(shù)據(jù)泄露及濫用風險。第十四條外部合作管理：與第三方機構（如律師事務所、鑒定機構）合作時，需審查其資質合法性，明確服務范圍及保密義務。禁止利益輸送或轉包轉租執(zhí)法職責。重點防控合作方的合規(guī)風險傳遞。第十五條證據(jù)材料管理：所有執(zhí)法文書、錄音錄像、檢驗報告等需嚴格編號、存檔，確保原始性、完整性。禁止調取偽造或過期證據(jù)。重點防控證據(jù)鏈完整性及法律效力。第十六條執(zhí)法信息公開：涉及行政許可、行政處罰等結果時，需依法依規(guī)通過政務平臺或公告欄進行公示，保障公眾知情權。禁止選擇性公開或隱瞞不利信息。重點防控信息公開的及時性及準確性。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每半年組織一次法規(guī)政策梳理，結合業(yè)務變化評估制度適用性，每年至少修訂一次，并完成版本號變更及宣貫。第十八條風險識別預警機制：各部門每月提交本領域風險清單，牽頭部門每季度組織分類分級評估，對高風險項發(fā)布預警通知，明確整改時限及責任部門。第十九條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入以下關鍵節(jié)點：（一）執(zhí)法決定作出前，需經(jīng)專責部門審核；（二）合同簽訂前，需附合規(guī)評估意見；（三）重大項目啟動前，需同步開展法律風險評估。實行“未經(jīng)審查不得實施”硬約束。第二十條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行整改，專責部門跟蹤驗證；（二）重大風險啟動應急預案，牽頭部門協(xié)調跨部門處置，必要時上報決策層決策；（三）明確風險上報路徑及時限，突發(fā)情況需第一時間逐級上報至領導小組。第二十一條責任追究機制：（一）違規(guī)情形分為一般過失（如程序瑕疵）及重大過錯（如違法處罰），對應不同處罰層級；（二）處罰標準與績效考核、紀律處分掛鉤，情節(jié)嚴重的追究管理責任；（三）建立免責條款，主動糾錯并說明情況可酌情減輕處理。第二十二條評估改進機制：每年通過問卷調查、案例復盤等方式開展管理有效性評估，形成報告提交領導小組審議，針對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)性問題修訂制度或優(yōu)化流程。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領導干部需定期聽取專項管理匯報，帶頭落實合規(guī)要求，將執(zhí)法活動納入年度工作述職內容。第二十四條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門年度評優(yōu)及個人績效考核，優(yōu)秀案例予以表彰，不合格者取消評獎資格。第二十五條培訓宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓，每年不少于8學時；（二）一線員工需完成崗位操作規(guī)范考核，考核不合格者禁止獨立執(zhí)法；（三）定期發(fā)布典型案例解讀，利用內網(wǎng)、宣傳欄強化合規(guī)意識。第二十六條信息化支撐：依托業(yè)務系統(tǒng)嵌入合規(guī)校驗規(guī)則，實現(xiàn)執(zhí)法流程自動留痕、風險實時監(jiān)控，通過數(shù)據(jù)分析預警潛在問題。第二十七條文化建設：編制《行政執(zhí)法合規(guī)手冊》，組織全員簽署合規(guī)承諾書，設立合規(guī)意見箱，營造“人人講合規(guī)、事事守規(guī)矩”的工作氛圍。第二十八條報告制度：（一）風險事件需在24小時內提交初步報告，72小時內完成補充說明；（二）年度管理情況報告需在次年3月前報送至領導小組；（三）報告內容應包含風險數(shù)據(jù)、處置成效及改進建議。第六章附則第二十九條本制度由公