設(shè)備制作分包制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團母公司關(guān)于規(guī)范分包管理的指導(dǎo)意見，以及本公司為防控設(shè)備制作過程中的專項風(fēng)險、提升管理效能的內(nèi)部需求制定。旨在明確設(shè)備制作分包業(yè)務(wù)的管控標(biāo)準(zhǔn)、組織職責(zé)及運行機制，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險可控、效率優(yōu)化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在設(shè)備制作分包業(yè)務(wù)中的全部活動，涵蓋但不限于分包商的選擇、合同簽訂、過程監(jiān)控、驗收結(jié)算等環(huán)節(jié)。涉及設(shè)備制作分包的業(yè)務(wù)場景，均須遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對設(shè)備制作分包業(yè)務(wù)全流程的風(fēng)險識別、管控、監(jiān)督及改進活動，包括但不限于供應(yīng)商評估、合同審核、過程稽核、績效評估等管理措施。（二）“XX風(fēng)險”指在設(shè)備制作分包過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、成本風(fēng)險等，需通過制度手段進行預(yù)防和控制。（三）“XX合規(guī)”指設(shè)備制作分包業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、集團母公司制度及本公司內(nèi)部管理規(guī)定的要求。第四條專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有設(shè)備制作分包業(yè)務(wù)均須納入管理范圍，無例外情形。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的管理責(zé)任和操作責(zé)任。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：重點防控重大風(fēng)險，實施分級管控。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化流程漏洞。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司設(shè)備制作分包專項管理負(fù)總責(zé)，對管理目標(biāo)的實現(xiàn)承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實、監(jiān)督考核及重大事項決策。第六條設(shè)立“XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)領(lǐng)域代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理重大事項、審批重大風(fēng)險處置方案、監(jiān)督考核年度管理成效。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如設(shè)備管理部）：負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別評估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。（二）專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、審計部）：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、合同范本制定、流程優(yōu)化建議、重大風(fēng)險處置及外部監(jiān)督協(xié)調(diào)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如生產(chǎn)部、采購部）：負(fù)責(zé)落實專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控，執(zhí)行分包商管理、過程監(jiān)控及驗收結(jié)算。第八條基層執(zhí)行崗位（如采購專員、現(xiàn)場工程師）須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格按制度流程執(zhí)行業(yè)務(wù)操作，不得擅自簡化或變通。（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在風(fēng)險防控中的義務(wù)。（三）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險時，須立即上報至直接主管或?qū)Ｘ?zé)部門。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條分包商選擇環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門需對分包商資質(zhì)、業(yè)績、信譽進行盡職調(diào)查，提交評估報告經(jīng)牽頭部門審核。嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方或利益相關(guān)方選擇分包商。第十條招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)：設(shè)備制作分包項目金額超過X萬元的，須通過招標(biāo)程序，遵循公開、公平、公正原則。招標(biāo)文件需經(jīng)專責(zé)部門審核，明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、商務(wù)條款及評分規(guī)則。第十一條合同簽訂環(huán)節(jié)：合同條款須包含質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、付款方式、違約責(zé)任、爭議解決方式等核心內(nèi)容，并經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審核備案。涉及保密條款的，須另行簽訂保密協(xié)議。第十二條過程監(jiān)控環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門需制定分包商現(xiàn)場管理方案，明確質(zhì)量檢查、進度跟蹤、安全監(jiān)督頻次，專責(zé)部門不定期抽查執(zhí)行情況。第十三條驗收結(jié)算環(huán)節(jié)：需依據(jù)合同約定及完工報告，由生產(chǎn)部組織技術(shù)驗收，財務(wù)部復(fù)核付款金額，嚴(yán)禁超付或虛假結(jié)算。第十四條供應(yīng)商管理環(huán)節(jié)：建立分包商黑名單制度，對嚴(yán)重違約或存在重大風(fēng)險的供應(yīng)商實施禁用。年度須對所有分包商開展績效評估，結(jié)果作為后續(xù)合作依據(jù)。第十五條質(zhì)量安全管控：分包商須符合國家安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)備制作須通過強制性產(chǎn)品認(rèn)證。業(yè)務(wù)部門需對關(guān)鍵工序?qū)嵤v場監(jiān)督，專責(zé)部門負(fù)責(zé)重大質(zhì)量事故的牽頭處置。第十六條成本控制要求：分包價格須經(jīng)市場詢價及內(nèi)部比價，超出預(yù)算的項目須重新履行審批程序。財務(wù)部定期分析分包成本構(gòu)成，提出優(yōu)化建議。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門對制度執(zhí)行情況進行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險事件，在X季度內(nèi)完成修訂并報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機制：業(yè)務(wù)部門每月開展分包業(yè)務(wù)風(fēng)險自查，牽頭部門每季度匯總風(fēng)險清單，專責(zé)部門對重大風(fēng)險進行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知。第十九條合規(guī)審查機制：所有分包商選擇、合同簽訂、付款審批等關(guān)鍵節(jié)點，須嵌入合規(guī)審查流程。未經(jīng)專責(zé)部門出具審查意見的，不得實施后續(xù)操作。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項工作組，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。風(fēng)險事件處置完畢后須形成報告存檔。第二十一條責(zé)任追究機制：界定以下違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）違反分包商選擇程序，處X萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的調(diào)離崗位。（二）合同簽訂存在重大缺陷，處X萬元以下罰款，并扣減部門年度績效分。（三）發(fā)生質(zhì)量安全事故，追究直接責(zé)任人行政處分，并承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟賠償。第二十二條評估改進機制：每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭開展專項管理有效性評估，形成評估報告，對制度漏洞提出優(yōu)化方案，在下個季度內(nèi)完成整改。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)須在年度會議上簽署專項管理責(zé)任書，明確分管領(lǐng)域風(fēng)險防控重點，建立“一崗雙責(zé)”考核體系。第二十四條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門年度績效考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。對風(fēng)險管理突出的個人給予專項獎勵。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)。培訓(xùn)考核不合格者不得上崗，培訓(xùn)記錄納入個人檔案。第二十六條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)分包商信息電子化管理、風(fēng)險實時監(jiān)控、合同自動預(yù)警，提升管理效率。第二十七條文化建設(shè)：發(fā)布《XX專項合規(guī)手冊》，要求全員簽訂合規(guī)承諾書，定期組織合規(guī)知識競賽，營造“人人懂合規(guī)、人人守合規(guī)”的濃厚氛圍。第二十八條報告制度：風(fēng)險事件須在X小時內(nèi)上報至專責(zé)部門，年度管理情況報告須在次年X月提交領(lǐng)導(dǎo)小組，內(nèi)容包括風(fēng)險事件匯總、處置效果、改進建議等。第