第1篇一、引言隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，各類風(fēng)險(xiǎn)事件也日益增多。為有效應(yīng)對(duì)各類突發(fā)事件，保障證券市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益，提高證券公司應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，特制定本應(yīng)急預(yù)案。二、適用范圍本應(yīng)急預(yù)案適用于證券公司、證券營(yíng)業(yè)部、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等各類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及證券監(jiān)管部門、證券行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門。三、應(yīng)急預(yù)案體系1.預(yù)警機(jī)制（1）建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)市場(chǎng)、公司、業(yè)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面監(jiān)測(cè)。（2）定期分析市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、公司風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示。（3）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行預(yù)警，提前采取應(yīng)對(duì)措施。2.應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制（1）成立應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指揮應(yīng)急工作。（2）制定各類突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、職責(zé)分工、處置措施等。（3）建立健全應(yīng)急物資儲(chǔ)備，確保應(yīng)急物資充足。3.信息報(bào)告機(jī)制（1）建立健全信息報(bào)告制度，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。（2）明確信息報(bào)告范圍、時(shí)限、程序等。（3）加強(qiáng)對(duì)信息報(bào)告的審核、匯總、分析，為應(yīng)急決策提供依據(jù)。4.恢復(fù)重建機(jī)制（1）制定恢復(fù)重建方案，明確恢復(fù)重建目標(biāo)、任務(wù)、措施等。（2）組織力量開展災(zāi)后重建工作，盡快恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)。（3）加強(qiáng)恢復(fù)重建過程中的監(jiān)督檢查，確保重建工作順利進(jìn)行。四、各類突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案（1）市場(chǎng)異常波動(dòng)1）立即啟動(dòng)市場(chǎng)異常波動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。2）密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，分析異常波動(dòng)原因，制定應(yīng)對(duì)措施。3）加強(qiáng)與監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)的溝通協(xié)調(diào)，共同維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。（2）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)1）啟動(dòng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。2）分析系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)原因，制定應(yīng)對(duì)措施。3）加強(qiáng)與其他金融機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，共同應(yīng)對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。2.證券公司風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案（1）公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)1）立即啟動(dòng)公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。2）分析公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)原因，制定應(yīng)對(duì)措施。3）加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（2）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1）立即啟動(dòng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。2）分析財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)原因，制定應(yīng)對(duì)措施。3）加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，確保公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健。3.證券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案（1）交易系統(tǒng)故障1）立即啟動(dòng)交易系統(tǒng)故障應(yīng)急預(yù)案，啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。2）盡快恢復(fù)交易系統(tǒng)正常運(yùn)行，確保交易業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。3）加強(qiáng)系統(tǒng)維護(hù)，提高系統(tǒng)穩(wěn)定性。（2）證券欺詐1）立即啟動(dòng)證券欺詐應(yīng)急預(yù)案，啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制。2）調(diào)查證券欺詐行為，依法查處。3）加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。五、應(yīng)急響應(yīng)流程1.預(yù)警階段（1）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制。（2）分析風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定應(yīng)急響應(yīng)級(jí)別。（3）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，提醒相關(guān)方注意風(fēng)險(xiǎn)。2.應(yīng)急響應(yīng)階段（1）啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，成立應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。（2）啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、職責(zé)分工、處置措施等。（3）開展應(yīng)急處置工作，控制風(fēng)險(xiǎn)蔓延。3.恢復(fù)重建階段（1）制定恢復(fù)重建方案，明確恢復(fù)重建目標(biāo)、任務(wù)、措施等。（2）組織力量開展災(zāi)后重建工作，盡快恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)。（3）加強(qiáng)恢復(fù)重建過程中的監(jiān)督檢查，確保重建工作順利進(jìn)行。六、應(yīng)急保障措施1.人員保障（1）建立健全應(yīng)急隊(duì)伍，明確應(yīng)急人員職責(zé)。（2）定期開展應(yīng)急演練，提高應(yīng)急人員應(yīng)對(duì)能力。2.物資保障（1）建立健全應(yīng)急物資儲(chǔ)備制度，確保應(yīng)急物資充足。（2）定期檢查、更新應(yīng)急物資，確保應(yīng)急物資完好。3.資金保障（1）建立健全應(yīng)急資金管理制度，確保應(yīng)急資金充足。（2）定期檢查、更新應(yīng)急資金，確保應(yīng)急資金安全。七、附則1.本應(yīng)急預(yù)案自發(fā)布之日起實(shí)施。2.本應(yīng)急預(yù)案由證券公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。3.本應(yīng)急預(yù)案可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修訂和完善。八、結(jié)語(yǔ)證券各類應(yīng)急預(yù)案的制定和實(shí)施，對(duì)于維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定、保障投資者合法權(quán)益具有重要意義。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門應(yīng)高度重視，認(rèn)真貫徹落實(shí)本應(yīng)急預(yù)案，共同維護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。第2篇一、引言證券市場(chǎng)作為我國(guó)金融市場(chǎng)的重要組成部分，其穩(wěn)定運(yùn)行對(duì)于維護(hù)國(guó)家金融安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。然而，證券市場(chǎng)在運(yùn)行過程中可能會(huì)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，如自然災(zāi)害、突發(fā)事件、技術(shù)故障等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的正常交易秩序造成嚴(yán)重影響。為了有效應(yīng)對(duì)各類突發(fā)事件，保障證券市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，本預(yù)案旨在制定一套全面、系統(tǒng)的證券各類應(yīng)急預(yù)案。二、應(yīng)急預(yù)案的編制依據(jù)1.《中華人民共和國(guó)證券法》2.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》3.《證券市場(chǎng)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》4.《證券公司信息技術(shù)管理辦法》5.《證券公司內(nèi)部控制制度》6.相關(guān)法律法規(guī)、政策文件及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)三、應(yīng)急預(yù)案的適用范圍本預(yù)案適用于我國(guó)境內(nèi)所有證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等證券市場(chǎng)參與者。四、應(yīng)急預(yù)案的組織架構(gòu)1.應(yīng)急指揮部：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指揮各類證券市場(chǎng)突發(fā)事件應(yīng)急處置工作。2.應(yīng)急辦公室：負(fù)責(zé)應(yīng)急指揮部的日常工作，組織實(shí)施應(yīng)急預(yù)案。3.應(yīng)急專家組：負(fù)責(zé)提供專業(yè)技術(shù)支持，為應(yīng)急處置工作提供決策依據(jù)。4.應(yīng)急保障組：負(fù)責(zé)應(yīng)急物資、設(shè)備、人員等保障工作。五、應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容（一）自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：針對(duì)地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害，評(píng)估其對(duì)證券市場(chǎng)的影響程度。2.預(yù)警與響應(yīng)：建立自然災(zāi)害預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。3.應(yīng)急處置：采取以下措施：（1）確保證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等證券市場(chǎng)參與者的安全；（2）保障證券交易系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、數(shù)據(jù)中心等關(guān)鍵設(shè)施的正常運(yùn)行；（3）組織員工開展自救互救，確保員工生命安全；（4）協(xié)助政府部門開展災(zāi)后重建工作。（二）突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：針對(duì)恐怖襲擊、社會(huì)動(dòng)蕩、政策調(diào)整等突發(fā)事件，評(píng)估其對(duì)證券市場(chǎng)的影響程度。2.預(yù)警與響應(yīng)：建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。3.應(yīng)急處置：采取以下措施：（1）確保證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等證券市場(chǎng)參與者的安全；（2）維護(hù)證券交易秩序，保障交易系統(tǒng)正常運(yùn)行；（3）加強(qiáng)信息披露，及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期；（4）協(xié)助政府部門開展應(yīng)急處置工作。（三）技術(shù)故障應(yīng)急預(yù)案1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：針對(duì)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊、設(shè)備損壞等技術(shù)故障，評(píng)估其對(duì)證券市場(chǎng)的影響程度。2.預(yù)警與響應(yīng)：建立技術(shù)故障預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。3.應(yīng)急處置：采取以下措施：（1）確保證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等證券市場(chǎng)參與者的安全；（2）盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行，保障交易秩序；（3）加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊；（4）組織技術(shù)人員進(jìn)行故障排查，確保故障得到及時(shí)修復(fù)。（四）其他應(yīng)急預(yù)案1.證券公司內(nèi)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案：針對(duì)公司內(nèi)部突發(fā)事件，如員工傷亡、火災(zāi)、爆炸等，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。2.證券市場(chǎng)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案：針對(duì)證券市場(chǎng)突發(fā)事件，如市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。六、應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施與監(jiān)督1.實(shí)施與培訓(xùn)：定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力；對(duì)員工進(jìn)行應(yīng)急培訓(xùn)，確保應(yīng)急預(yù)案得到有效執(zhí)行。2.監(jiān)督與評(píng)估：建立健全應(yīng)急預(yù)案監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案的執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行改進(jìn)。3.信息報(bào)送與公開：及時(shí)向相關(guān)部門報(bào)送突發(fā)事件信息，確保信息暢通；在確保信息安全的前提下，公開突發(fā)事件信息，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。七、結(jié)語(yǔ)本預(yù)案旨在為證券市場(chǎng)各類突發(fā)事件提供一套全面、系統(tǒng)的應(yīng)急處置方案，以保障證券市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。在實(shí)際工作中，各證券市場(chǎng)參與者應(yīng)認(rèn)真貫徹落實(shí)本預(yù)案，不斷提高應(yīng)急處置能力，為維護(hù)國(guó)家金融安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)。第3篇一、引言證券市場(chǎng)作為我國(guó)金融市場(chǎng)的重要組成部分，其穩(wěn)定運(yùn)行對(duì)于維護(hù)國(guó)家金融安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。然而，證券市場(chǎng)也面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。為有效應(yīng)對(duì)各類突發(fā)事件，保障證券市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，本預(yù)案旨在制定一套全面、系統(tǒng)的證券各類應(yīng)急預(yù)案。二、應(yīng)急預(yù)案概述1.適用范圍本預(yù)案適用于我國(guó)境內(nèi)證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等各類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及其他與證券市場(chǎng)相關(guān)的機(jī)構(gòu)。2.應(yīng)急預(yù)案目標(biāo)（1）保障證券市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)投資者合法權(quán)益；（2）降低證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力；（3）提高證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。3.應(yīng)急預(yù)案原則（1）預(yù)防為主，防治結(jié)合；（2）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)；（3）快速反應(yīng)，協(xié)同應(yīng)對(duì)；（4）信息公開，透明度原則。三、應(yīng)急預(yù)案體系1.組織體系（1）應(yīng)急指揮部：負(fù)責(zé)應(yīng)急工作的全面領(lǐng)導(dǎo)、指揮和協(xié)調(diào)；（2）應(yīng)急辦公室：負(fù)責(zé)應(yīng)急工作的日常管理、信息收集、報(bào)告和發(fā)布；（3）應(yīng)急小組：負(fù)責(zé)具體事件的應(yīng)急處置和恢復(fù)重建。2.應(yīng)急預(yù)案體系（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案；（2）操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案；（3）信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案；（4）突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。四、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案1.預(yù)警機(jī)制（1）建立市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)；（2）根據(jù)預(yù)警指標(biāo)，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，實(shí)施分級(jí)預(yù)警。2.應(yīng)急措施（1）及時(shí)調(diào)整投資策略，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)暴露；（2）加強(qiáng)信息披露，提高市場(chǎng)透明度；（3）加強(qiáng)與其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，共同應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。3.恢復(fù)措施（1）恢復(fù)正常交易秩序；（2）恢復(fù)正常業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)；（3）加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，防止風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。五、操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案1.預(yù)警機(jī)制（1）建立操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)；（2）根據(jù)預(yù)警指標(biāo)，對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，實(shí)施分級(jí)預(yù)警。2.應(yīng)急措施（1）加強(qiáng)內(nèi)部控制，提高操作風(fēng)險(xiǎn)防范能力；（2）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（3）加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全防護(hù)，防止系統(tǒng)故障。3.恢復(fù)措施（1）恢復(fù)正常業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)；（2）加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，防止風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。六、信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案1.預(yù)警機(jī)制（1）建立信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)；（2）根據(jù)預(yù)警指標(biāo)，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，實(shí)施分級(jí)預(yù)警。2.應(yīng)急措施（1）加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)管理，降低信用風(fēng)險(xiǎn)暴露；（2）加強(qiáng)信息披露，提高市場(chǎng)透明度；（3）加強(qiáng)與其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，共同應(yīng)對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)。3.恢復(fù)措施（1）恢復(fù)正常業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)；（2）加強(qiáng)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，防止風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。七、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案1.預(yù)警機(jī)制（1）建立突發(fā)事件預(yù)警指標(biāo)體系，對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)；（2）根據(jù)預(yù)警指標(biāo)，對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行分級(jí)，實(shí)施分級(jí)預(yù)警。2.應(yīng)急措施（1）啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織應(yīng)急力量；（2）加強(qiáng)信息披露，提高市場(chǎng)透明度；（3）加強(qiáng)與其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，共同應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。3.恢復(fù)措施（1）恢復(fù)正常交易秩序；（2）恢復(fù)正常業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)；（3）加強(qiáng)突發(fā)事件監(jiān)測(cè)，防止風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。八、應(yīng)急保障措施1.人力資源保障：加強(qiáng)應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)，提高應(yīng)急人員素質(zhì)。2.資金保障：設(shè)立應(yīng)急基金，確保應(yīng)急資金需求。3.物資保障：儲(chǔ)備應(yīng)急物資，確保應(yīng)急物資供應(yīng)。4.技術(shù)保障：加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全防護(hù)，提高應(yīng)急技術(shù)支持能力。5.信息保障：建立健全應(yīng)急信息發(fā)布機(jī)制，確保信息暢通。九、應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練1.定期組織